四川省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上四川省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 2、目前发行的国际债券中最重要的是_。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券3、

2、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A国债期货B市政债券期货C市政债券指数期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 4、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为_。A价格发现功能B套利功能C投机功能D套期保值功能5、根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的_。A20%B30%C50%D70% 6、基金管理公司治理方式的基本原则是_。A公司独立运作原则B强化制衡机制原则C股东诚信与合作原则D公平对待原则 7、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、

3、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日 8、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。A20%B30%C50%D100% 9、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 10、资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D411、下列证券中，受到利率风险影响较小的

4、证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 12、在_，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段B情感阶段C犹豫阶段D最终行为阶段 13、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效14、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险准备。A20%B10%C5%D2% 15、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_

5、。A限价委托B特价委托C市价委托D当面委托 16、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A基金托管人B基金管理人C证券登记结算中心D证券公司 17、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300D36500 18、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。A本币汇率贬值B行业普遍经营不景气C通货膨胀率逐年提高D发生金融危机 19、下列各项不属于商品证券的是_。A提货单B运货单C商业本票D仓库栈单 20、证券投资基

6、金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。A平销渠道B直销渠道C网络渠道D代销渠道 21、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A收入型基金B上市开放式基金C公募基金D私募基金 22、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券23、以下关于个人简历的说法不正确的是_。A一般都有严格、统一的规格B有利于求职者充分进行自我表达C在招聘过程中作用不大D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 24、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是_。AGDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

7、BGDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入CCNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入DGNP=C+I+G+(X-25、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的、VaR=1000元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%B可有95%的把握保证，其最大损失不会超过

8、1000元C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能 2、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风

9、险资产3、_选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 4、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是_。A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价5、下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作 6、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。A按各自申报价成交B按发行底价成交C按平均申报价成交D按最低申报价成交 7、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。

10、A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机 8、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。A现金比例B特殊现金比例C正常现金比例D投资比例 9、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是_。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号CT+3日，中签率公告见报；摇号DT+4日，做好上市前准备工作 10、_是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销11、宏观经济分析的基本方法包括_。A总量分析法B

11、形态分析法C结构分析法D财务分析法 12、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 13、内部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则14、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 15、企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件（）。A具备良好的公司治理机制B资本充足率不低于10%C风险监管指标符合监管机构的有关规定D最近3年没有重大违法、违规行为 16、股票的市场价格总是围绕

12、其_波动。A内在价值B清算价值C票面价值D账面价值 17、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 18、在招股说明书中，发行人应详细披露其在_方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。A财务B人员C业务D资产 19、股票的未来收益包括_。A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值 20、金融期货的结算方式有（）。A转为期权B交割交收C对冲平仓D延期交收 21、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A3B5C10

13、D30 22、金融期货一般不包括_。A利率期货B货币期货C利率互换D股票指数期货23、关于上市公司发行新股时招股说明书，下列说法正确的是_。A招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书B上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求参阅公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司公开发行证券募集说明书C招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D招股说明书的编制要求不适用于招股意向书E招股意向书强调了上市公司历次募集资金的运用情况 24、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是_。A债券B基金CB股DA股25、关于收益率曲线叙述不正确的是_。A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B它反映了债券偿还期限与收益的关系C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D收益率曲线的斜率总是大于零专心-专注-专业