企业知识产权管理规范GBT国家标准.docx

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1、企业知识产权管理规范GBT国家标准当前位置：文档视界企业知识产权管理规范GBT国家标准企业知识产权管理规范GBT国家标准前言本标准由国家知识产权局专利管理司提出；本标准起草单位：国家知识产权局专利管理司、中国标准化研究院、中国科学院政策研究所、江苏省知识产权研究中心、中国石油化工集团公司、爱国者电子科技有限公司、北京科慧远咨询有限公司；本标准主要起草人：马维野。引言0.1概述1.1本标准通过提供一套企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、施行、运行、评审和改良知识产权管理体系。0.2经过方法图1基于经过方法的企业知识产权管理模型1.2企业知识产权管理体系作为企业管理体系的一部分，采用经过方法建

2、立企业知识产权管理模型；与其他管理体系的经过一致，分为知识产权管理的策划、施行、检查和改良四个环节，如图1所示。1.3使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个经过。通常，一个经过的输出将直接成为下一个经过的输入。知识产权管理体系作为一个整体经过，输入是企业经营发展对知识产权管理的需求和预期，通常来讲，包括：1.4a企业的知识产权没有进行科学系统的管理，存在知识产权流失和侵权风险；1.5b知识产权没有发挥应有的作用，没有合理利用现有成果；1.6c知识产权投入较大，成效不突出。1.7通过持续施行并改良的知识产权管理体系，能够提高企业核心竞争力，防备知识产权风险，体如今：1.8a)通

3、过知识产权提升企业市值，提高股东满意度；1.9b降低企业因知识产权侵权和被侵权而带来的经济损失；1.10c在业务经过中运用知识产权提升产品价值，提高客户满意度；1.11d促进企业技术创新，提升技术创新对企业发展的奉献。1.12本标准鼓励采用知识产权管理体系的经过方法：1.13a理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目的；1.14b知识产权管理的总体目的是为了提高企业核心竞争力，防备知识产权风险；1.15c在企业的业务环节产品的立项、研发、采购、生产、销售和售后中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；1.16d对知识产权管理效果进行监控和评审；1.17e根据评审结果对知识产权管理体系进行

4、持续改良。1.18针对所有相关方的需求，施行并保持持续改良其业绩的知识产权管理，在施行经过中宜遵循下面原则：a)战略导向1.19企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理相互支撑、相互促进。b)领导作用1.20领导者的支持和介入是系统施行知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是获得知识产权管理成功的前提。c)全员介入1.21知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要发动全员介入，发挥企业系统整体的气力，才能保证知识产权管理体系的有效施行。0.4影响因素1.22企业根据本标准的要求，设计和施行知识产权管理体系时，充分考虑

5、下面因素的影响：1.23a)经济、社会、文化、法律、政策和市场环境；1.24b)企业的持续发展的要求、竞争策略、组织规模和组织构造；1.25c)企业的产品及其依靠的核心技术、业务流程。企业知识产权管理规范2范围本标准规定了企业策划、施行、运行、评审和改良知识产权管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业：a建立知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防备知识产权风险；b)施行、保持并改良知识产权管理体系；c寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。对于事业单位、社会团体、政府部门等其他组织，可参照本标准相关要求执行。3规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是

6、必不可少的。对注日期的引用文件，只要所引用版本适用。对不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改单适用。GB/T19000-2020质量管理体系基础和术语(idtISO9000:2005)4术语和定义GB/T19000确定的以及下列术语和定义适用于GB/TXXXXX的本部分。4.1知识产权intellectualproperty知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业机密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。注：1994年的（与贸易有关的知识产权协议）规定的知识

7、产权为“本协议所称的知识产权一词系指（与贸易有关的知识产权协议）第1至第7节所列举所有种类的知识财产。4.2经过process将输入转化为输出的互相关联或互相作用的一组活动。4.3GB/T19000-2020,定义3.4.14.4产品product经过的结果。注1：有下列四种通用的产品类别：服务如运输；软件如计算机程序、字典；硬件如发动机机械零件；流程性材料如润滑油。很多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车是由硬件如轮胎、流程性材料如：燃料、冷却液、软件如：发动机控制软件、驾驶员手册和服务如销售人员所做的操作讲明所组成。

8、注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：在顾客提供的有形产品如需要维修的汽车上所完成的活动；在顾客提供的无形产品如为准备纳税申报单所需的损益表上所完成的活动；无形产品的交付如知识教授方面的信息提供；为顾客创造气氛如在宾馆和饭店。软件由信息组成，通常是无形产品，并能够方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。4.5GB/T19000-2020,定义3.4.24.6体系系统system互相关联或互相作用的一组要素。4.7GB/T190

9、00-2020，定义3.2.14.8管理体系managementsystem建立方针和目的并实现这些目的的体系注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。4.9GB/T19000-2020，定义3.2.24.10知识产权管理体系intellectualpropertymanagementsystem在知识产权方面指挥和控制企业的管理体系。4.11研究开发researchanddevelopment在系统的分析基础上，为了提高人员的、文化的和社会的知识积累和运用知识设计新的应用而开展的创造性工作。经合发展组织OECD2020年发展报告：经济、环境

10、和社会统计5知识产权管理体系5.1总要求企业应按本标准的要求，策划、施行、运行、评审、改良文件化的知识产权管理体系。5.2文件要求5.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目的；b)知识产权手册；c)本标准中要求构成文件的程序和记录。5.2.2文件控制知识产权管理体系文件是企业施行知识产权管理的根据，应予以控制：a)发布前得到审核和批准；b)文件更新后再发布前，应重新审核、批准；c)文件中相关要求应予以明确；d)应按文件类别、机密级别进行管理；e)文件应易于识别、取用和阅读；f)因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。5.2.3知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：a)

11、知识产权方针目的和基本要求；b)知识产权机构设置、职责和沟通；c)为建立知识产权管理体系所构成文件的程序或对其引用；d)知识产权管理体系经过之间互相作用的表述。5.2.4外来文件与记录文件5.3编制构成文件的程序，规定记录的标识、储存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a)行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与获得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证明知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件的完好性，明确保管方式和保管期限。5.4一致性要求5.5对于声称完全符合本标准的企业，应知

12、足本标准的各项指标，详细指标项详见附录A。5.6对于有更高知识产权管理要求的企业，应寻求知足本标准附录B的指标。6管理职责6.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过下面活动实现体系有效性的承诺：a)制定知识产权方针；b)确保知识产权目的的制定；c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；d)进行管理评审；e)确保资源的配备。6.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)构成文件，付诸施行，并予以保持；f)传到达全体员工。6.3策

13、划6.3.1知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a)对知识产权管理体系进行策划，以确保知足知识产权方针的要求；b)知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改良。6.3.2知识产权目的6.4最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目的，目的应确保：a)构成文件并且可测量；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改良的承诺。6.4.1法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、施行并保持构成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。6.5职责、权限和沟

14、通6.5.1管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有下面方面的职责和权限：a)确保知识产权管理体系的建立、施行和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改良需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目的的认知；d)确保知识产权体系运行和改良需要的各项资源的落实；e)负责知识产权的对外公共关系。6.5.2机构建立知识产权管理机构，配备专兼职工作人员；管理机构负责详细落实知识产权工作。6.5.3内部沟通建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。6.6管理评审6.7最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。6.7.1评审输入评审输入应包括：

15、a)知识产权方针、目的；b)审核结果；c)企业经营目的、策略及新产品、新业务规划；d)企业知识产权基本情况及风险评估信息；e)技术、标准发展趋势。6.7.2评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目的修改建议；b)知识产权管理程序改良建议；c)资源需求。7资源管理7.1人力资源7.1.1知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员知足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人员、专利工程师等。7.1.2教育与培训a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行；b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，并构成记录；c)组织对中

16、、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，并构成记录。7.1.3人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守机密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。7.1.4入职a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权。b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，有条件的企业可要求新入职员工签署知识产权声明。7.1.5离任a)对离任的员工进行相应的知识产权事项提醒；b)涉及核心知识产权的员工离任时，应签署离任知识产权协议，进一步明确知识产权的权属和保守机密的要求。7.1.6鼓励编制构成文件的程序，鼓励员工知识产权创造

17、和运用的积极性，并构成记录。7.2基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行：a软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所地。7.3财务资源应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；b)用于知识产权管理机构的运行费用；c)用于知识产权鼓励的费用。有条件的企业可设立知识产权风险准备金。7.4信息资源应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)建立信息采集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b)对信息进行分类挑选和分析加工，

18、并加以有效利用；c)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。8基础管理8.1获取应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)根据知识产权方针目的，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b)在获取知识产权前进行必要的检索；c)保持知识产权获取记录。8.2维护应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权评估程序，有条件的企业可对知识产权进行分级管理；c)知识产权权属变更程序；d)知识产权权属放弃程序。8.3运用8.3.1施行、许可和转让a)应促进和监控知识产权的施行，有条件的企业可评估知识产权对产品

19、销售的奉献；b)在知识产权许可和转让前，应进行调查和评估，针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，明确知识产权许可和转让的决策程序。8.3.2投资融资在投资融资活动前，应对相关知识产权进行价值评估，投资融资活动包括知识产权出资入股、质押、担保等方式。8.3.3合并与并购在合并与并购经过中，应进行知识产权尽职调查，根据合并与并购目的设定对目的企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业应评估相关知识产权价值。8.3.4标准化a)介入标准组织前，企业应了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应根据知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b)有条件的企业牵头标准制定

20、工作时，应明确标准的知识产权政策和工作程序。8.3.5联盟及相关组织在组建或介入知识产权联盟或其他相关组织时，应了解其知识产权政策。8.4保护8.4.1风险管理a)应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯别人知识产权的风险；b)应定期监控产品可能涉及的别人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防备预案；c)有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。8.4.2争议处理a)应建立知识产权侵权发现与执行程序，及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b)在处理

21、知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。8.4.3涉外贸易a)产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况、行业相关诉讼、产品可能涉及的别人知识产权，制定风险分析报告，明确潜在风险和相关措施；b)产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记。8.5合同管理a)应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并构成记录。b)知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；c)在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改良的权属和使用等；d)承当涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并根据要求进行项目中的知识产权管理。8.6保密编制构成文件的程序，包括：a明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；