市文广新局廉政风险点表.doc

《市文广新局廉政风险点表.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《市文广新局廉政风险点表.doc（53页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、1蚌埠市文广新局（旅游局）行政权力事项廉政风险点序号 权力事项风险点数量表现形式 等级 防控措施 责任人受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中行政审批科负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中 分管局领导1港、澳投资者在内地投资设立合资、合作、独资经营的演出场所经营单位审批4送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制度，强化规则意识、服

2、务意识； 4、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况行政审批科工作人员受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中行政审批科负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中 分管局领导2台湾地区投资者在内地投资设立合资、合作经营的演出场所经营单位审批4送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制

3、度，强化规则意识、服务意识； 4、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况行政审批科工作人员2受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中新闻出版科负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中行政审批科负责人3音像复制单位设立审批 4送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制度，强化规则意识

4、、服务意识； 4、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况行政审批科工作人员受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中新闻出版科负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中行政审批科负责人4电子出版物复制单位设立审批送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制度，强化规则意识、服务意识； 4

5、、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况行政审批科工作人员受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员5音像复制单位变更业务 范围，兼并或者合并、分立审批4审查环节： 中1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制度，强化规则意识、服务意识； 4、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况 新闻出版科3违规审查，徇私谋利，审

6、查超时。 负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中行政审批科负责人送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低行政审批科工作人员受理环节：不能一次性告知所需材料；对不予受理的不说明原因及依据；对不符合条件的违规受理；故意刁难，徇私谋利，超时办理。高 行政审批科 工作人员审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。 中新闻出版科负责人决定环节：违法违规决定； 超时决定。 中行政审批科负责人6电子出版物复制单位变更业务范围，兼并或者合并、分立审批4送达环节：不及时送达批准文件（许可证） 低1、公开受理条件、所需材料、办结时限一次性告知规定；2、加强法律法规、党纪政纪和业务知识学习；3、健全管理制度

7、，强化规则意识、服务意识； 4、加强内部监督，加大审批办件抽查频率；5、健全投诉举报受理制度，严格责任追究；6、及时公开办理情况行政审批科工作人员人为设置障碍 中 分管领导违反审批程序 中 业务管理科负 责人、不按时效要求完成审核程序 低7旅行社经营国内、入境旅游业务许可 4吃、拿、卡、要 中1、不定期查阅审核时效记录；2、审核时限对外公开，接受申请人监督；3、局长办公会会审；4、畅通行政复议渠道；5、落实廉政建设责任制； 6、落实责任追究制。承办人员立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1

8、.文物执法人员；2.承办人；3.执法部门负责人8擅自在文物保护单位保护范围及其他不可移动文物的保护范围内施工、破坏文物行为的处罚8调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按 高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，1. 文物执法人员；2.承办4规定取证，导致案件调查无法正常进行 取证要合法。 人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为

9、当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导送达风险：不及

10、时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督。 1.承办人；2.承办部门负责人；结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.承办部门负责人；9非法转让、抵押、经营国有不可移动文物的处罚8立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1. 文物执法人员；2.承办人；3.执法部门负责人5调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人

11、情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员；2.承办人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承

12、办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督。 1.

13、承办人；2.承办部门负责人；结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.承办部门负责人；10文物收藏单位未按照国家有关规定做 8立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行1. 文物执法人员；2.承办6监督。 人；3.执法部门负责人调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员

14、；2.承办人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨

15、论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督。 1.承办人；2.承办部门负责人；好馆藏文物管理的处罚结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.承办部门负责人；7立案风险：案件受理

16、不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1. 文物执法人员；2.承办人；3.执法部门负责人调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员；2.承办人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时

17、、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.

18、分管局领导；2.局领导送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督。 1.承办人；2.承办部门负责人；11非法买卖文物或者将禁止出境的文物转让、出租、质押给外国人，尚不构成犯罪的处罚8结案风险：结案材料归档不及时，手续 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.8不完整。 承办部门负责人；立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1. 文物执法人

19、员；2.承办人；3.执法部门负责人调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员；2.承办人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，

20、纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；12发现文物隐

21、匿不报或者拒不上交、未按照规定移交拣选文物，尚不构成犯罪的处罚8执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督。 1.承办人；2.承办部门负责9人；结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.承办部门负责人；立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1. 文物执法人员；2.承办人；3.执法部门负责人调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.

22、规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员；2.承办人；3.承办部门负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不

23、批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导13未取得资质证书或未经批准，擅自从事馆藏文物的修复、复制、拓印活动的处罚8送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。1.承办人；2.承办部门负责人；10执行阶段风险：处罚执行不及时或未发行 高对执法案卷进行检查，加强对执行情况的监督

24、。 1.承办人；2.承办部门负责人；结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件归档制度，定期进行检查。 1.承办人；2.承办部门负责人；立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案 中1.举报受理、案件办理必须通过网上办公系统录入，并定期检查；2.严格按照执法程序进行监督。1. 文物执法人员；2.承办人；3.执法部门负责人调查风险：1.调查取证时接受请托，办理人情案；2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行高1.规范执法程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段，取证要合法。1. 文物执法人员；2.承办人；3.承办部门负责人告知

25、风险：在案件办理中不履行法定告知义务 中1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。1.承办人；2.承办部门负责人审核风险：1.审核不及时、不正确；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；3.处罚决定前不听取当事人陈述申辩或当事人要求听证而不举行听证。中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度；3.决定前对案卷进行审查。1.承办部门负责人；2.法制部门负责人；3.承办机构负责人决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规依据运用错误；4.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。1.分管局领导；2.局领导14擅自移动、损毁文物保护单位、世界文化遗产等建设控制地带界桩的处罚8送达风险：不及时送达法律文书 低 对执法案卷进行检查，加强对送达的监督。 1.承办人；2.