2021-2022年收藏的精品资料中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金XXXX年度第1季度报.doc

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1、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金2010年度第1季度报告中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金2010年度第1季度报告2010年3月31日基金管理人：中邮创业基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：2010年4月21日1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实

2、信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本季度报告的财务资料未经审计。本报告期自2010年01月01日起至2010年03月31日止。2 基金产品概况基金简称中邮核心优势灵活配置混合交易代码590003基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年10月28日报告期末基金份额总额3,314,458,152.41 份投资目标通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，充分挖掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。投资策略通过对宏

3、观经济形势以及市场状况的深入分析，采用灵活的大类资产配置策略，应用系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险，力求在较低的风险水平上，为投资者提供超越业绩比较基准的收益。本基金重点投资核心优势企业，因为这类企业能够获得持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超额利润，投资这类公司能够增强基金对证券市场系统性风险的抵御能力，充分分享中国经济结构调整过程中的投资机会，实现基金资产的长期稳定增值。业绩比较基准本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券部分的业绩比较基准为上证国债指数。整体业绩比较基准=沪深300指数60%上证国债指数40%风险收益特征本基金为混合型证券投资基金，其预期

4、风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。基金管理人中邮创业基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司 3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报吿期（2010年01月01日 -2010年03月31日 ）1.本期已实现收益135,603,621.252.本期利润 150,399,793.513.加权平均基金份额本期利润0.04544.期末基金资产净值3,489,365,308.085.期末基金份额净值1.053注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现

5、收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去三个月4.22%1.28%-3.17%0.78%7.39%0.50%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。4 管理人报告4.1 基金经理

6、简介姓 名职 务任本基金经理期限证券从业年限说 明任职日期离任日期李安心基金经理2009年10月28日6年复旦大学金融学硕士，曾任金元证券有限责任公司研究员、中邮创业基金管理有限公司研究员、中邮核心优选基金经理助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种

7、账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司已制定了较为完善的公平交易制度，并得到了有效执行。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较我公司旗下开放式混合型基金仅中邮核心优势一只，即没有与此投资风格相似的基金。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金在报告期内未出现异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1行情回顾及业绩分析新的一年，政府对信贷调控的力度继续加强，对地产的调控力度保持严厉。一季度整个投资品行业表现较弱，导

8、致上证综指波动区间下移，维持区间震荡格局。在传统消费旺季的支撑下，消费品市场表现火爆，餐饮旅游、纺织服装、航空等板块表现较好。在“两会”因素的刺激下，电子信息、医药和农业等板块表现出色。受宽松的流动性支持，债券市场获得支撑，并出现小幅反弹。根据对经济和市场形势的判断，年后我们继续保持较高仓位，积极调整持仓结构。增加配置家电、汽车、航空等估值较低的消费品，根据市场形势及估值变化动态配置电子信息、节能环保等新兴行业，继续重点持有世博相关的优质商业股。对于债券市场，继续维持谨慎态度。结果显示，一季度基金净值上涨4.22%，而同期业绩基准下跌3.17，配置策略有效。2市场展望和投资策略二季度属于经济活

9、跃期，同时，也是政策调整最密集的时期。经济扩张与政策紧缩的矛盾、出口改善与升值预期的矛盾更为突出，通胀水平持续上行的压力加大。股票市场的震荡将加剧，投资品板块可能出现大幅波动。在这种市场环境下，我们将以寻找确定性的投资机会为主，包括上海世博会，节能环保、电子信息、医药生物等新兴行业，人民币升值预期下的航空、造纸等行业，以及低估值的家电、汽车等消费类行业。通涨以及货币紧缩将给二季度的债券市场带来较大压力，我们将保持较短的组合久期，并在市场出现剧烈调整时适度增加对中长期品种的配置。在基金操作中，我们将着眼于从经济增长和转型的长期趋势中寻找投资机会，逐步吸纳具有估值优势的中长期优势品种。5投资组合报

10、告5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资2,513,807,339.6569.59其中：股票 2,513,807,339.6569.592固定收益投资 60,881,000.001.69其中：债券 60,881,000.001.69 资产支持证券 -3金融衍生品投资-4买入返售金融资产 -其中：买断式回购的买入返售金融资产 -5银行存款和结算备付金合计 567,304,677.5915.706其他资产 470,515,268.7113.027合计 3,612,508,285.95 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公

11、允价值（元）占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业7,462,371.280.21B采掘业97,934,305.192.81C制造业591,255,014.1716.94C0食品、饮料15,413,754.750.44C1纺织、服装、皮毛71,387,083.922.05C2木材、家具-C3造纸、印刷-C4石油、化学、塑胶、塑料86,207,229.922.47C5电子15,213,735.280.44C6金属、非金属44,160,000.001.27C7机械、设备、仪表244,497,526.347.01C8医药、生物制品94,588,783.962.71C99其他制造业19,786,9

12、00.000.57D电力、煤气及水的生产和供应业-E建筑业154,457,785.184.43F交通运输、仓储业411,093,841.5411.78G信息技术业133,892,280.003.84H批发和零售贸易658,862,546.9218.88I金融、保险业69,283,157.021.99J房地产业-K社会服务业211,936,594.276.07L传播与文化产业-M综合类177,629,444.085.09合计2,513,807,339.6572.04注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的

13、前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（）1600655豫园商城6,720,801189,795,420.245.442600805悦达投资12,715,064177,629,444.085.093600631百联股份9,400,758170,905,780.444.904600827友谊股份7,895,000160,268,500.004.595600496精工钢构8,299,528106,316,953.683.056600115ST东航13,078,181102,663,720.852.947000651格力电器3,004,53484,727,

14、858.802.438000527美的电器3,593,74380,643,592.922.319600009上海机场4,052,66775,095,919.512.1510002018华星化工5,438,39474,397,229.922.135.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（）1国家债券51,036,000.001.462央行票据-3金融债券-其中：政策性金融债-4企业债券9,845,000.000.285企业短期融资券-6可转债-7其他-8合计60,881,000.001.745.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五

15、名债券投资明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（）101011221国债300,00030,654,000.000.88201011021国债200,00020,382,000.000.58312601208上港债100,0009,845,000.000.285.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本报告期末本基金未持有权证。5.8 投资组合报告附注5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

16、门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 否 5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 否5.8.3 其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金7,887,947.802应收证券清算款-3应收股利-4应收利息918,063.605应收申购款461,633,914.616其他应收款-7待摊费用75,342.708其他-9合计470,515,268.715.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况

17、。6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额3,914,462,791.17报告期期间基金总申购份额702,736,642.46报告期期间基金总赎回份额1,302,741,281.22报告期期末基金份额总额3,314,458,152.41 7 备查文件目录7.1备查文件目录：1. 中国证监会批准中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3.中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议 4.中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照 6. 基金托管人业务资格批件、营业执照 7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 7.2存放地点：基金管理人或基金托管人的办公场所。7.3查阅方式：投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618基金管理人网址：