废弃电器电子产品回收处理基金补贴研究.docx

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1、 分类号： N941.3 密级： UDC： 005 学校代码： 11065 硕士学位论文 废弃电器电子产品回收处理基金补贴研究 牟新娣 指 导 教 师 钟永光 教授 学科专业名称 管理科学与工程 论文答辩日期 2016 年 5 月 29 日 摘 要 近几年是我国电器电子产品报废的高峰期，这不可避免地产生了一个日益突出 的问题：如何处理数量庞大的废弃电器电子产品？废弃电器电子产品在处理过程中 会产生两个主要问题：一方面，废弃电器电子产品中含有大量有毒物质，如果采取 野蛮拆解、掩埋焚烧等不当措施极易污染环境；另一方面，其中含有大量的再生资 源，如果规范拆解可将其变废为宝，有效节约资源。 根据调研结

2、果，分散式的回收游击队是我国居民报废的电器电子产品的主要回 收主体，然而其非正规处理行为严重污染了环境且浪费了对有效资源的再生利用。 理想的回收处理方式应是由专门的回收处理企业统一回收，进行规范化拆解，提取 可利用资源。因此，如何提高正规回收处理企业的回收处理量是亟待解决的问题。 自 2012 年我国开始实行了废弃电器电子产品回收处理基金制度，对五大类废弃 电器电子产品实行基金 征收及补贴政策。根据市场调研结果及相关文献的研究，发 现基金制度实施的效果因废弃电器电子产品种类的不同而有所差异，其中电视机的 正规回收处理数量占据了很大比例，而空调等产品的回收处理速率的提高却并不显 著。本文还研究了

3、国外电子废弃物回收处理的相关基金制度，并分析了其优缺点， 从而为我国基金制度的实施提供成功经验。 2016 年，国家调整了各类产品的基金补贴标准，但其实施效果还未呈现。首先， 本文通过对废弃电器电子产品回收处理基金制度的相关分析建立了对应的系统动力 学模型，以青岛市废弃空调回收为例对变量赋值。 其次，运用该模型预测了 2016 年 基金补贴调整之后的实施效果，发现基金补贴的调整对正规回收处理速率的提高效 果相对显著。其次，按照基金补贴动态调整的需求，对基金补贴标准进行定量分析。 由系统动力学模型的仿真得出，政府通过加强环保宣传从而增加消费者的环保意识、 通过整合非法回收游击队促使其将回收产品交

4、由正规处理企业拆解处理、通过引导 正规处理企业研发拆解成本更低、耗时更少的拆解工艺及设备等措施，都能够在降 低基金补贴标准的基础上有效提高正规回收处理企业的回收处理速率。 关键词：废弃电器电子产品；废弃空调；基金补贴；系统动力学 I Abstract For the past few years, the waste electrical and electronic equipments have arrived the peak period. This inevitably produced an increasingly prominent problem: How to resolv

5、e the large numbers of waste electrical and electronic equipments? This result to two mainly questions: on the one hand, for it contains a lot of toxic materials, it will easily pollute the environment if be brutal disposed; on the other hand, the waste appliances contained large amounts of renewabl

6、e resources which can be used. According to the survey results, the illegal recycling vendors recycled the most numbers of the waste electrical and electronic equipments in China. An ideal method of recycling and disposing should be conducted by a specialized enterprise. Therefore, it is a problem h

7、ow to improve the recycled numbers of formal recycling enterprises. China has executed the fund subsidy system since 2012, and five kinds of waste electrical and electronic equipments were involved. According to the market research and the study of relevant literatures, we could find that the effect

8、 on every waste appliance was different. Televisions took up a large proportion, while the recycling rate of air conditionings was still very low. This paper also studied the fund subsidy in other countries, and analyzes their advantages and disadvantages, thus we can use these successful experience

9、s of reference. In early 2016, the standard of fund subsidy was adjusted, but the effect has not presented. First of all, this paper established the system dynamics model based on the fund subsidy of waste electrical and electronic equipments, and taking Qingdao as an example to simulate the effect

10、of the implementation of the fund subsidy. Second, the paper forecasts the effect of adjusted fund subsidy after 2016. Finally, this paper provides some measures to improve the formal recycling rate in accordance with the dynamical adjustment of fund subsidy. This paper finds that improving consumer

11、s environmental protection consciousness through the propaganda of the government, or integrating the illegal recycled to formal recycling enterprises, or conducting the disposing enterprises research advanced equipments can improve the recycling rate of formal recycling enterprises. Key Words: Wast

12、e Electrical and Electronic Equipments; Waste Air Conditioning; System Dynamics; Recycling and Disposing; Fund Subsidy II 论文 “ 废弃电器电子产品回收处理基金补贴研究 ” 得到以下项目资 助： 1 国家自然科学基金项目：废弃电器电子产品回收处理系统反馈 协调机制研究（ NO： 71273149）。 III 目 录 第一章 绪 论 . 1 1.1 研究背景与研究意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 2 1.2 文献综述 . 3 1.2.1 逆

13、向物流 . 3 1.2.2 废弃电器电子产品回收处理模式 . 3 1.2.3 废弃电器电子产品回收定价机制 . 4 1.2.4 废弃电器电子产品回收处理激励机制 . 5 1.3 研究内容与方法 . 6 1.3.1 研究内容 . 6 1.3.2 研究方法 . 6 1.3.3 创新点 . 7 第二章 废弃电器电子产品回收处理相关概念 . 8 2.1 废弃电器电子产品回收处理基本概念 . 8 2.1.1 废弃电器电子产品回收处理主要参与者 . 8 2.1.2 废弃电器电子产品主 要回收模式 . 9 2.2 废弃电器电子产品回收处理理论基础 . 10 2.2.1 循环经济 . 10 2.2.2 生产者

14、责任延伸 . 10 第三章 废弃电器电子产品回收处理基金制度分析 . 12 3.1 国外废弃 电子产品回收处理基金制度 . 12 3.1.1 德国的废弃电子产品回收处理基金制度 . 12 3.1.2 荷兰的废弃电子产品回收处理基金制度 . 14 3.1.3 日本的废弃电子产品回收处理基金制度 . 15 3.1.4 韩国的废弃电子产品回收处理基金制度 . 16 3.1.5 国外废弃电子产品基金制度对我国的启示 . 18 3.2 我国废弃电器电子产品回收处理基金制度 . 18 3.2.1 废弃电器电子产品回收处理基金制度实施 . 18 3.2.2 废弃电器电子产品回收处理基金补贴标准调整 . 21

15、 3.3 我国废弃电器电子产品回收处理行业发展现状分析 . 22 3.3.1 废弃电器电子产品回收处理行业发展概况 . 22 IV 3.3.2 废弃电器电子产品回收处理行业数据分析 . 23 第四章 废弃电器电子产品回收处理基金补贴定量分析 . 27 4.1 系统动力学模型 . 27 4.1.1 系统动力学与 Vensim 软件概述 . 27 4.1.2 废弃电器电子产品回收处理基金补贴因果回路图 . 28 4.1.3 废弃电器电子产品回收处理基金补贴存量流量图 . 30 4.1.4 青岛市废弃空调回收处理基金补贴存量流量图 . 31 4.2 仿真与政策分析 . 32 4.2.1 现实性测试

16、. 32 4.2.2 极限测试 . 33 4.2.3 政策分析 . 34 第五章 结论与展望 . 44 5.1 研究结论 . 44 5.2 研究不足与展望 . 45 参考文献 . 46 攻读学位期间的研究成果 . 49 附 录 . 50 致 谢 . 53 学位论文独创性声明 . 54 学位论文知识产权权属声明 . 54 V 第一章 绪 论 第一章 绪 论 1.1 研究背景与研究意义 1.1.1 研究背景 随着经济的逐步发展以及电子信息产业发展步伐的加快，电器电子产品适用范 围越来越广泛，已经成为人们生活中必不可少的日用品。经过我国经济高速发展的 30 年，各类电器电子产品的更新换代速度也越来越

17、快，作为一个人口大国电器电子 产品的使用数量也与日俱增，近几年更是达到了电器电子产品的报废高峰期，这不 可避免地产生了一个日益突出的重要问题：如何规范处理这些废弃的电器电子产品 才能既不污染环境又能进行有效利用。电器电子产品中含有大量的有毒物质及材料， 如果不能正确处理报废的电器电子产品，不仅会对环境产生恶劣的影响，而且会对 人体健康造成重大威胁。如果对废弃电器电子产品进行合理的冶炼、加工、提取， 又可生成大量的可利用资源，其成本甚至相对于某些原料的直接冶炼过程要低得多， 因此对废弃电器电子产品合理有效利用可以使其变废为宝。 早在上个世纪 90 年代，欧盟、德国、日本等发达国家和地区就已经意识

18、到了该 问题的严重性，对废弃电器电子产品的回收处理问题制定了相关的管理办法，建立 了生产者 延伸责任制等相关基金制度来规范废弃电器电子产品的回收再利用问题， 并取得了一定成效。 二十世纪初，我国废弃电器电子产品对环境造成的潜在危害并未显现，从而没 有得到充分重视，因此有相当大一部分废弃电器电子产品都流向了游击队形式的非 正规回收处理商，然后对其进行不规范的处置，或者流向二手市场进行简单翻新后 再销售。直到本世纪初，我国意识到了废弃电器电子产品处理不当产生的严重危害， 进行了相关的治理研究并先后颁布了电子废物污染环境防治管理办法、 “ 家电下 乡 ” 等一系列相关政策来对废弃电器电子产品的回收处

19、理问题进行监管，但一直未 能取得显著成效。 2009 年，家电以旧换新实施办法确定了 9 个试点地区，用 “ 以 旧换新 ” 政策来增加废旧家电的正规回收处理速率，居民在购买新家电时，以其保 有的废旧家电换得一定的补贴额来抵扣售价。这一政策不仅有效的激励了居民参与 规范回收处理废旧家电的热情，而且解决了正规回收处理企业 “ 无米下炊 ” 的难题， 大量的废旧家电涌向了正规回收处理企业， “ 以旧换新 ” 政策实施的成效相对显著。 但随着 2011 年该政策的终止，正规回收处理企业回收处理废旧家电的数量急剧下 降，回收处理行业的运行情况举步维艰，急需出台新的政策。 为了对废弃电器电子产品进行规模

20、化且规范化的回收处理，需要建立长期稳定 的政策来应对，在 “ 以旧换新 ” 政策实施一年以后，废弃电器电子产品处理基金征 收使用办法终于在 2012 年 7 月 1 日得以实施，基金政策下对生产企业分别以家电 1 青岛大学硕士学位论文 种类按其销量征收基金，并确定了首批 43 家企业作为试点，对其废弃电器电子产品 的处理过程进行基金补贴。这一政策一定程度上缓解了 “ 以旧换新 ” 结束之后正规 回收处理企业回收处理量下降的问题。如今，基金政策已经实施了接近四年，根据 2015 年 5 月发布的白皮书显示，从基金制度实施开始的 2012 年到 2014 年底， 共有 106 家企业被纳入基金制度

21、的补贴名单，基本覆盖了全国所有省份，拥有 1.33 亿台 /年的拆解能力，补贴企业的实际拆解能力达到 7000 万台。 2013 年废弃电器电 子产品实际处理数量占理论报废量的比例为 43.3%， 2014 年同比上涨 18.2%。 2014 年，废弃产品处理基金的征收总额为 28.78 亿元，补贴总额 33.92 亿元，基金的征收 和补贴出现严重的收支不平衡。 2014 年，我国废弃电器电子产品的理论报废量为 11378 万台，有资质处理企业的实际处理量为 7000 万台。在各类废弃电器电子产品 处理数量中，电视机的处理比例占 67%，而空调的处理比例仅占 4%，可见不同 种 类废弃电器电子

22、产品的回收处理数量仍有较大差异，基金补贴是导致这种差异的主 要因素。基金对各类产品补贴额的差异性影响了其回收处理的数量，因此，根据废 弃电器电子产品的回收成本、拆解成本、政府宣传费用等的变化对补贴额进行动态 调整的问题有待进一步研究。 1.1.2 研究意义 废弃电器电子产品是很难治理的污染源，其中含有大量的铅、汞、聚乙烯、酚 醛等有毒材料和物质，若处理不当极易污染环境。对于非正规回收处理企业，其没 有规范化的拆解处理设备，回收的废弃产品都被野蛮拆解，提取可用的塑料、金属 等物质后，对其他部件采取了焚烧、填埋等处理方式，在这个过程中产生的大量有 毒气体及有毒物质存在于土壤中，这种处理方式极易污染

23、环境。而正规回收处理企 业具有专业的拆解设备，可有效防止废弃产品对环境的污染。因此，研究如何减少 废弃电器电子产品流向非正规回收处理企业对环境保护具有重要的意义。 废弃电器电子产品是未被有效利用的宝贵资源，其中含有的一千多种物质都是 可再生利用的。废弃电器电子产品的关键部件中含有大量的塑料、贵金属等有价材 料，通过专业设备的拆解处理，既可以将其变废为宝，有效利用其中的有价物质， 而且其 成本远比原材料的冶炼、提取成本少得多，相对降低了电器电子产品的生产 成本。因此，促进规范化处理废弃电器电子产品的研究对于资源的循环利用及降低 家电的生产成本具有重大意义。 随着生活水平的提高，人们不仅追求物质生

24、活的满足，对精神财富也有了更高 的追求。精神生活不仅包括心理上的幸福，更是与我们所生活的环境密不可分，因 此可持续发展与环保问题逐渐进入人们的视野。家电产品是人们生活中必不可少的 产品，因而人们开始重视对其废弃品的处理问题，如果随意丢弃会污染空气、土壤、 2 第一 章 绪 论 水质等，这又会通过物质循环最终影响人们的身体健康。废弃电器电子产品环境污 染的严重影响，降低了人们的对精神世界生活水平的满足感。因此，对废弃电器电 子产品进行正规回收利用的研究是满足人们追求更高生活水平的需要。 经过全球经济高速发展的几十年，环保问题日益突出，成为各国在国际竞争中 占据一席之地的不可或缺的因素。欧盟、日本

25、等发达国家已经建立了有效的生产者 责任机制来应对废弃产品带来的环境问题及资源利用问题，我国也充分意识到了这 一问题的 重要性，颁布了相关条例对废旧家电的回收处理问题进行管理，实施了基 金补贴制度，但其成效距离发达国家仍有一定的距离，有必要对基金补贴标准进行 研究以提高正规回收处理的比例。因此，为了使我国不在国际竞争中丧失优势地位， 增加我国的国际竞争力，有必要对基金补贴制度进行研究，调整基金补贴额度从而 提高废弃电器电子产品的正规回收处理数量。 1.2 文献综述 近年来，随着人们对废弃产品回收处理问题的日趋重视，国内外对废弃电器电 子产品回收处理问题研究的学者和文献也逐渐增多。在废弃电器电子产

26、品回收处理 问题上，众多学者主要从逆向物流、废弃电子产品回收处理模式、定价机制、激励 机制等方面进行了研究。 1.2.1 逆向物流 孙华丽等 1对逆向物流的发展现状从网络设计、库存管理、再生价值的评价和 预测等方面进行了综述，并对逆向物流的未来发展进行了展望； Nunen 等 2对闭环 供应链中所涉及的逆向物流的主要决策因素等方面从制造、销售、处理三个方面进 行了研究；许民利等 3通过分析日本、台湾的逆向物流回收模式，通过借鉴其成功 经验，对比我国废弃电器电子产品的特点，研究得出了第三方参与的逆向物流系统 模型；马祖军等 44运用混合整数线性规划法建立了逆向物流的网络优化设计模型， 通过一个算

27、例用 Benders 算放对模型进行了物流量分配的求解；周根贵等 5基于遗 传算法对逆向物流中的网络选址问题进行了研究，并将遗传算法与枚举法进行对比 分析得出遗传算法的研究优势；姚卫新等 6研究了将正向供应链和逆向供应链结合 的闭环供应链，运用连续逼近法设计了电子商务环境下的成本模型； Wee 等 7建立 了废弃产品的逆向供应链模型，认为销售价格、产品衰退速率、产品回收率、再制 造产品质量对该模型产生了 重要影响，为发展绿色供应链系统提供了新的观点。 1.2.2 废弃电器电子产品回收处理模式 Gu Qiaolun 等 8、姚卫新 9将零售商回收模式、生产商回收模式和第三方回收 模式三种回收模式

28、进行了比较研究，给出了不同企业所适合的回收模式，并提出了 3 青岛大学硕士学位论文 具有指导性的结论； Savaskan 等 10对废弃产品的回收模式进行了最优研究，对零售 商回收模式、生产商回收模式和第三方回收模式下分别建立了博弈模型，并对该博 弈模型进行了分析；倪明等 11运用 Stackelberg 模型建立了维修中心回收模式和零售 商回收两种回收模式下的博弈模型，并对两种回收模式下的回收数量进行了比较研 究，根据回收价格分析了两种回收模式的选择问题； Hong 等 12研究比较了三种回 收模式，发现如果第三方回收商是非营利组织，则第三方回收模式比零售商回收模 式有更大的优势；马晓兰等

29、13，马卫民等 14对 “ 以旧换新 ” 政策对废弃电子产品 的回收效果的影响进行了研究，分析了 “ 以旧换新 ” 政策存在的弊端，并提出了相 关政策建议；戴桂林等 15提出了可持续发展政策下废弃电子产品的联合回收模式， 通过分析立法过程中的相关制度，从政府层面和企业层面对其合理性进行了研究； 付小勇等 16对市场机制下双链竞争的处理企业选择回收渠道的方式建立了模型，对 四种回收模式下的回收价格、数量、利润等 方面进行了仿真分析，分别得出几种模 式下企业利润与企业竞争系数、消费者敏感系数等的关系；李学斌等 17对我国废弃 电器电子产品回收处理过程中存在的相关问题进行了详细研究，提出建立废弃电子

30、 产品回收体系的重要性，并提出了相关政策建议。 1.2.3 废弃电器电子产品回收定价机制 高举红等 18基于博弈论建立了一个生产商和两个零售商的闭环供应链系统，通 过建立逆向供应链模型给出了废弃电子产品的定价决策，分析了供应链中各企业总 利润最大的情况；张建军等 19对闭环供应链上、中、下游之间的博弈过程进行了研 究，分析了零售价、批发价和回收价的最优定价的决策问题，设计了两阶段闭环供 应链的关税策略和批量折扣策略；葛静燕等 20基于博弈论方法研究了分散决策下零 售商销售产品并负责回收废弃产品的两阶段闭环供应链中产品的定价机制，对比了 销售价、回收价、转移价格等分别在合作式分散决策与非合作式分

31、散决策下能够实 现的最大利润； Vorasayan 等 21研究了单个回收商的回收模式，用定量方法对其最 优回收价格进行了研究；顾巧论等 22建立了由一个生产商和回收商组成的逆向供应 链，由产商和回收商负责回收的委托 代理模型，对模型中的废弃电子产品定价问题 进行了研究；张成堂等 23对比研究了 Stackelberg 博弈定价决策和联合联合决策定价 模式下企业的利润，发现联合决策定价模式是更优策略，并以其均衡结果为基础设 计了决策定价机制；王文宾等 24对闭环供应链的零售商回收和第三方回收模式分别 建立了数学模型，并分别研究了两种模式下回收产品最优定价问题及生产商、零售 商的实现利润最大化的

32、问题；聂佳佳等 25对闭环供应链中无奖惩机制及分别设立奖 励和惩罚机制的情况下企业的回收产品定价与回收比例的对比进行了 研究，分析了 回收定价与回收比例的关系，以及奖惩力度与回收企业利润的关系；孙浩等 26基于 4 第一章 绪 论 零售商回收模式，探讨了价格敏感随机需求下具有损失厌恶零售商参与的两级闭环 供应链定价与协调问题，设计了收益共享契约对分散式供应链进行协调；孙浩等 27 建立了两阶段闭环供应链的决策模型，分别研究了制造商和零售商的产品定价策略， 并将两种情况下的最优决策结果进行比较；易余胤等 28建立了混合回收模式下的闭 环供应链模型，并分别研究了该模型下的分散化定价和集中化定价决策

33、。 1.2.4 废弃电器电子产品回收处理激励机制 废弃电器电子产品的回收处理需要一定的激励措施，部分学者从废弃电器电子 产品回收处理系统中生产商、回收商、处理商等内部企业之间的激励关系进行研究。 王静等 29基于委托代理理论建立了制造企业和零售商之间博弈的激励模型，分析了 对称信息与不对称信息下的激励机制； Kaya 等 30对废弃产品回收处理过程中制造 商激励回收商提高回收速率的问题进行了研究，分析了其最优生产决策。但是更多 学者是通过政府引导企业进行回收再利用研究了废弃电器电子产品回收处理的激励 机制。周垂日等 31研究了政府在废弃电器电子产 品回收处理过程中的责任，得出政 府的经济责任主

34、要是对回收处理过程中的补贴，定量的分析了何种补贴率能够实现 最优的激励回收处理企业的回收速率，并提出了政府补贴费用的经费来源的建议； 钟永光等 32采用二层规划建立了政府与生产商之间的决策模型，运用库恩塔克条件 求解激励生产商参与回收废弃家电及电子产品的最优机制；王玉燕等 33研究了政府 对逆向供应链运行的激励策略，分别讨论了仅实施奖励机制、仅实施惩罚机制、奖 励与惩罚同时实行三种不同的激励方案，并从中选出了最优奖惩方案；刘慧慧等 34 建立了有资质 的回收处理企业与无资质的非法回收企业并存的双渠道回收竞争模 型，并通过对政府补贴额的大小对有资质回收处理数量的影响进行了研究，得出最 优的政府补

35、贴额度； Zhou 等 35对包含单一制造商和单一零售商情况下的两周期闭 环供应链建立了定量模型，并研究了政府补贴对逆向供应链中回收处理速率的影响； Han36建立了同时存在多个竞争型制造商和单个零售商的闭环供应链模型，研究了 政府补贴对制造商的激励作用；王文宾等 3738对奖惩机制下的闭环供应链的决策问 题进行了研究，分别讨论了政府奖励机制和惩罚机制下的最优参数；余福茂等 39 建立了四种电子废弃物的回收处理模型，并分别研究了四种模型下政府补贴激励的 最优参数；朱庆华等 40分析了政府补贴机制下的绿色供应链的绿色度的问题；付伟 琼 41，郑云虹等 42、曹柬等 43研究了政府激励机制对制造商

36、承担生产者延伸责任 制的重要影响。 从以上文献可以看出，对于废弃电器电子产品的回收处理问题已经引起了学者 的广泛关注。自基金制度实施后，对基金的实施效果、基金的征收水平、基金补贴 对于回收处理商的奖惩机制等问题都有了详尽的研究，但是对于基金补贴水平的动 5 青岛大学硕士学位论文 态调整的研究仍有待完善。因此，本文拟运用系统动力学建立基金补贴的定量模型， 用定量的方法确定产品的动态补贴水平，以达到提高废弃电器电子产品的回收率的 目的。 1.3 研究内容与方法 1.3.1 研究内容 本文是对我国生产者责任延伸制下的废弃电器电子产品的回收处理过程进行研 究，以下为论文各章节的主要内容： 第一章，引言 介绍了我国废弃电器电子产品回收处理的研究背景及研究意义，同时分析了国 内外近几年废弃电器电子产品回收处理的研究现状。总结其中的研究不足之处作为 本文的立足点。 第二章，废弃电器电子产品回收处理相关概念 废弃电