深港通业务实施办法.doc

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1、- 1 -反洗钱宣传活动 打击地下钱庄 警惕恐怖融资2016-01-07 长城证券打击地下钱庄打击地下钱庄 警惕恐怖融资警惕恐怖融资国都证券股份有限责任公司国都证券股份有限责任公司2015 年反洗钱宣传活动年反洗钱宣传活动什么是什么是“洗钱洗钱”我国刑法规定，洗钱指：- 2 -明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为其掩饰、隐瞒资金的非法来源和性质的行为。洗钱的危害洗钱的危害1、帮助、刺激更严重和更大规模的犯罪活动。2、助长和滋生腐败，败坏社会风气。3、影响金融市场的稳定。4、损害市场机制的有效动作和

2、公平竟争。5、加大了金融机构的法律和运营风险。6、与恐怖活动相结合，危害社会稳定、国家安全，并对人民的生命财产形成巨大威胁。地下钱庄洗钱地下钱庄洗钱 ，“做空中国做空中国”的帮凶的帮凶2015 年 8 月 24 日，公安部召开电视电话会议，公安部副部长孟庆丰指出：要严厉打击地下钱庄犯罪活动，切实维护国家金融资本市场秩序。决定从即日起至 11 月底，在全国范围组织开展打击地下钱庄集中统一行动。2015 年 7 月，上海警方在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中，就发现其非法所得的数亿元人民币，就是通过“地下钱庄”转移到了境外。2015 年 8 月，佛山市经侦支队对一宗涉嫌非法经营的“地下钱庄

3、”采取收网行动，行动中捣毁 2 个窝点，当场查获假公章、合同章 300 多枚，以及大批财务账册单据，涉及金额初步查证超过 200 亿元人民币。行动开展以来，警方已端掉 66 个“地下钱庄”，涉案资金达 4300 余亿元。 正是由于地下钱庄协助境内外资金进出，非法扰乱国内资本市场，才导致了近期中国股市的暴跌。本轮暴跌之后，沪深两市已经缩水近 30 万亿元，让众多散户损失巨大，不少中产被“消灭”。然而，境内外一些机构，却在此轮暴跌前违规违法操作获利颇丰，并通过“地下钱庄”将中国人民的发展成果转移到境外，窃为己有。然而这些机构是如何通过 “做空中国”获益的呢？- 3 -我们来回顾一下索罗斯当年是如何

4、做空香港的：索罗斯的手法很简单：他用一部分资金持续且不计成本地买入股票（尤其是指数股），而在股指到达高位时，再开大量股指期货的空单。接着，从高位开始，坚决地把股指打低，抛出的股票当然也会赢利，但不是主要利润来源。真正的盈利重头在于股指期货的空单。当然，这种操作最重要的就是利用市场跟风力量，全体市场参与者都会成为推动力涨时助涨，跌时助跌。虽然这场对决最后以索罗斯的失败而告终，但 1997 年之后，恒生指数从约 16000 点下跌到 6500 点，跌去了约 60%。香港的楼价从 1997 年的最高峰开始持续下跌，到了 2003 年差不多跌去了 65%。港人财富蒸发了 2.2 万亿港元，平均每一个业

5、主损失 267 万港元，负资产人数高达 17 万，一直到了 2009 年才恢复到了 1994 年的水平。洗钱为恐怖活动提供恐怖融资渠道洗钱为恐怖活动提供恐怖融资渠道什么是恐怖融资什么是恐怖融资恐怖融资指：1、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。2、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。3、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。4、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。恐怖融资的危害恐怖融资的危害：为恐怖活动提供资产基础和资金来源，帮助恐怖分子的阴谋得逞，给人民生命财产安全带来巨大损害、给社

6、会带来极大恐慌，阻碍社会稳定发展。卷入恐怖融资的金融机构或个人将受到严厉处罚、制裁，被追究法律责任。9.11 恐怖袭击事件恐怖袭击事件2001 年 9 月 11 日，北京时间 21 时左右 ，纽约世贸中心开始连续发生撞机事件，纽约世贸中心的两幢大楼相继倒塌，袭击事件令曼哈顿岛上空布满尘烟。- 4 -2001 年 9 月 13 日，本拉登因涉嫌策划并资助本次恐怖活动，被锁定为制造 911恐怖袭击事件的头号嫌疑犯。本拉登及恐怖组织通过洗钱，向制造恐怖袭击事件的 19 名恐怖分子提供恐怖活动资金。恐怖分子以高价弄到汽车驾照、设立银行账户、参加飞行培训、购买机票 到哪儿都是用现金付账。- 5 -911

7、 恐怖袭击事件共计造成 3025 人遇难或失踪。恐怖袭击发生后一周内，标普指数下跌 11.6%，道琼斯指数下跌 14.3%，纳斯达克指数下跌 16.1%，股票缩水 1.4 万亿美元 。恐怖活动与恐怖融资在中国恐怖活动与恐怖融资在中国2013 年 10 月 28 日，恐怖分子驾车闯入长安街，沿途快速行驶故意冲撞游人群众，造成 2 人死亡，40 人受伤。 随后，恐怖分子驾车撞向金水桥护栏,并点燃车内汽油致车辆起火燃烧。制造本次恐怖袭击的 8 名嫌犯来自新疆和田，赴京路途遥远，花费不菲。他们于 9月份成立恐怖袭击小组，备有数把藏刀，驾驶奔驰 SUV 来到北京，筹集了 4 万元资- 6 -金用作恐怖袭

8、击，藏身北京西城区，事发前曾三次踩点，在多个加油站购买了 400多升汽油。恐怖分子策划、实施恐怖活动的经费正是来自于恐怖融资。2013 年 11 月 24 日 “突厥斯坦伊斯兰党”组织发布恐怖视频，宣称该组织成员实施了“1028”天安门金水桥恐怖袭击事件，还扬言要继续对中国境内目标实施恐怖袭击。2014 年 3 月 1 日 与 5 月 22 日，恐怖组织又相继在昆明和乌鲁木齐制造了“3.1”火车站暴力恐怖案和“5.22”早市爆炸案。 昆明昆明“3.1”火车站暴力恐怖案共造成火车站暴力恐怖案共造成 31 人死亡，人死亡，141 人受伤人受伤;乌鲁木齐乌鲁木齐“5.22”早市爆炸案共造成早市爆炸案

9、共造成 39 名无辜群众遇难，名无辜群众遇难，94 人受伤。人受伤。涉及恐怖活动资产冻结管理办法涉及恐怖活动资产冻结管理办法2014 年 1 月 10 日中国人民银行、公安部、国家安全部发布：涉及恐怖活动资产冻结管理办法。明确金融机构对“恐怖活动组织及恐怖活动人员名单”所列组织和人员的资产应立即采取冻结措施警惕身边的洗钱和恐怖融资陷阱警惕身边的洗钱和恐怖融资陷阱别再以为洗钱和恐怖融资只是在电视剧里听到，离自己似乎很远，其实，洗钱与反洗钱的斗争一直存在于普通公民的周围。我们要在日常生活中树立反洗钱意识，远离洗钱和恐怖融资活动。1、不要出租出借自己的身份证件。2、不要出租或出借自己的账户、银行卡和 u 盾。3、不要用自己的账户替他人提现。反洗钱反恐怖融资，人人有责：反洗钱反恐怖融资，人人有责：1、主动配合金融机构进行客户身份识别。2、支持国家反洗钱反恐怖融资工作。3、举报洗钱和恐怖融资活动，维护社会安全和正义。举报电话：举报电话：010-88092000010-88092000举报信箱：北京市西城区金融大街举报信箱：北京市西城区金融大街 3535 号号 32-12432-124 信箱信箱中国反洗钱监测分析中心中国反洗钱监测分析中心邮政编码：邮政编码：100032100032电子邮箱：电子邮箱：