审核材料核查工作细则.doc

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1、 CQC 江苏评审中心第 0 页目目 录录审核员行为规范 .1 审核实施作业规范 .2 审核工作质量考核管理办法.11 初评/复评/换证审核上报材料要求.14 监督审核上报材料要求及评分规则.19 ISO9001 标准要素删减合理性的要求.21 认证范围的描述要求 .24 申请认证组织所需的资质证明.29 EMS 认证提交环评、三同时及守法证明的要求.33 QMS 初评审核计划示例 .35 QMS 复评审核计划示例 .38 QMS 监督审核计划示例 .41 EMS 第一阶段审核计划示例.43 EMS 第二阶段审核计划示例.45 EMS 复评审核计划示例 .47 EMS 监督审核计划示例 .49

2、 多体系审核项目推进表示例.51 QMS 审核项目推进表示例.53 认证（获证）组织分类管理办法.54 认证（获证）组织评价情况记录表.56 客户满意度调查表-审核员部分.57 审核员工作情况评价表 .58 审核人天数计算方法及输入规范.59 预访问报告 .61 现场审核不通过情况说明表.62 审核员通讯录.63CQC 江苏评审中心第 1 页审核员行为规范审核员行为规范审核员应自觉遵守以下行为准则：1、遵纪守法、诚信敬业、公正准确；2、努力提高审核技能和信誉；3、帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；4、不介入冲突和利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；5

3、、除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关受审核方的信息；6、不对受审核方既进行咨询又进行认证审核；7、严格按照审核计划的安排实施审核，不随意调整审核计划、缩短审核时间；8、不接受受审核方或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情情况下允许同事接受；9、在审核过程中不得从事与审核工作无关的活动，如首/末次会议接听手机，使用受审核方电话与外界联系其他工作等；10、在审核过程中，严格执行受审核方的相关规定，如入厂检查填表、禁止吸烟等；11、不得要求受审核方派车辆接送；12、不得在受审核方处报销与该次审核无关的费用。CQC 江苏评审中心第 2 页审核实施作业规范审核实施

4、作业规范1.目的目的确保审核工作质量并如期完成审核任务，达到审核目的，让受审核方满意。2.职责职责2.1 审核组长负责对整个审核实施过程进行控制与管理。2.2 审核员负责按照审核计划参与现场审核。3.工作要求工作要求3.1 审核组长接收并核对审核资料，审核组长收到审核部寄送的审核材料后，应核对其完整性，若发现不完整应及时与审核管理人员或受审核方联系，进行补充。3.2 文件审核（监督审核无此步骤）及预访问3.2.1 在现场审核前，审核组长应对受审核方的体系文件进行充分的审核，并将文件审核中发现的问题与受审核方进行沟通。文件审核中发现的问题应在实施现场审核前纠正完毕。3.2.2 预访问3.2.2.

5、1 通过预访问对受审核方进行初步了解，沟通和确认相关信息，并确定开展现场审核的可行性，明确实施现场审核的日期。3.2.2.2 仔细核实受审核方人员、规模、审核范围、标准条款删减情况及其合理性、组织机构、部门职责与主要活动、区域分布、工艺过程、体系运行情况、作息时间等方面的内容是否与申请资料一致。若发现受审核方的人员、规模或审核范围与申请书不一致，必须及时与审核部审核安排人员联系（必要时填写预访问报告），经处理完毕得到答复后方可组建审核组。3.2.2.3 预访问的形式包括电话交流和现场走访，通常情况下，应首先考虑采取与受审核方电话交流的方式，如果电话交流有困难或不能达到预访问目的则应采取现场走访

6、。3.3 联系安排审核组（监督审核无此步骤）CQC 江苏评审中心第 3 页3.3.1 在确认可以进行现场审核后，审核组长将审核组成员的有关要求，如审核时间安排、对审核员的要求、审核员数量等，明确告知审核安排人员，由审核安排人员联系安排审核组成员。3.3.2 审核安排人员在 2 天内与办事处及相关人员联系，确定审核组成员，并将联系结果告知审核组长。3.4 接受并核实审核委托书3.4.1 审核组长在接到审核委托书后，应及时核对其准确性及合理性，包括审核范围、现场审核人天数、审核组成员等。若发现与实际情况不符，应及时与审核安排人员联系，加以调整。3.4.2 所有的审核活动必须以审核委托书为准。当审核

7、组长在审核实施过程中需对审核范围或审核组成员进行调整时，必须与审核安排人员联系，经确认后重新发放审核委托书。任何人不得在审核结束后要求审核安排人员重新更改审核委托书。3.5 与受审核方联系，确认审核相关事宜3.5.1（除受审核方有特殊要求）审核组长应在实施现场审核 7 日前与受审核方确认审核时间。 （初评/复评时此步骤可放在预访问时进行）3.5.2 审核组长需将审核的人员组成情况、住宿、交通、联系方式等相关信息明确告知受审核方，若受审核方或审核组内部有任何变化，双方均需进行充分沟通。3.6 审核计划的编制和确认3.6.1 审核组长按照以下审核计划编制的要求，参照审核计划示例（示例中下划线部分为

8、必须审核的内容，18001 审核计划参照 14001 审核计划编制）编制审核计划。A、现场审核的总人天数不得少于审核委托书中规定的人天数。B、应确保每天审核时间不少于 8 小时，每半天的审核时间不少于 4 小时，其中有效审核时间不包括准备会、审核小组内部会、整理审核材料、编制审核报告的时间。审核时间的安排尽量与受审核方的作息时间保持一致。C、一个完整的认证审核（初评/复评），应对受审核方组织机构图中的所CQC 江苏评审中心第 4 页有部门及标准的所有条款进行审核（除相同生产线按规定实施抽样外），若该部门在体系中不承担具体的职能，可不作审核，但必须在组织机构图中注明，如“ 部门不涉及体系职能”。

9、D、凡现场审核超过一天，每天审核结束后，审核组应与受审核方沟通审核发现（主要为不符合事项），并应在计划中做出适当安排。E、应对“复查跟踪”或“跟踪审核”（代替以前的审核组内部会议）做出安排，时间一般不超过 2 小时。F、对受审核部门，应审核其职能范围内的主要活动及涉及标准条款（某些活动可能涉及多个条款），应少而精。通常情况下，对其参与的活动可不审核。如“质量检查部门”，其主要职能通常为“产品实现的策划，采购产品的验证、产品的监视和测量，不合格品的控制、数据分析等”，涉及的条款为7.1、7.4.3、8.2.4、8.3、8.4 等，而其与产品有关要求的评审则为参与活动。 “生产部门”通常为产品的生

10、产，涉及的条款通常为 7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5 等。G、对所有受审核部门都安排审核的标准条款（公共条款）至少为：ISO9001 为 5.4.1，5.5.1 等；ISO14001 为 4.3.1，4.3.3，4.4.1 等；OHSAS18000为 4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1 等。H、每次复评和监督审核都必须验证（审核）“上次审核不符合项纠正措施有效性”（主要审核部门一般为体系策划部门或该不符合项发生的部门等）及“证书和标志的使用情况”（主要审核部门一般为最高管理层或体系扎口管理部门）。I、三年周期内的监督审核须覆盖认证范围涉及的所有产品、部门、活动现场（

11、除相同生产线按规定实施抽样外）。除第 H 及 G 条以外，每次监督审核必须对以下内容做出审核安排：-体系的变更（运作及领域）审核，一般为：体系策划、管理部门或对体系运行有重大直接责任的人员等。若发生变更，则须对变更的内容或部门进行审核，以确认其有效性。-审核最高管理者及管理者代表所涉及（标准）的内容，必须包括管理评审、内部审核、改进的策划及实施、管理体系实现获证组织的方针及目标、指CQC 江苏评审中心第 5 页标方面的有效性、纠正与预防措施等。-每次监督审核，必须对设计部门、生产部门或服务提供部门进行审核（可只审核其主要活动，但必须包括产品实现的关键过程、环境管理方案、职业健康安全管理方案）。

12、-QMS 对客户投诉进行处理的有效性审核，其审核的部门为承担对客户投诉进行处理的主要责任部门。-对于 EMS/OHSMS，每次监督审核必需覆盖标准中所有要素，并包括对体系推进部门及重要环境因素/重大危险源、不可承受风险等相关部门的审核。J、遇到 9001 标准中条款删减的情况，必须在计划中安排验证删减的合理性。对删减的合理性的审核，一般可从下列职能部门收集信息予以证实：最高管理者及管理者代表、体系策划部门、删减条款可能涉及的部门。K、QMS 审核中，对技术部门（涉及条款 7.3）生产或服务提供部门（涉及条款 7.5.1, 7.5.2 等）以及质量检查部门（涉及条款 8.2.4 等）应安排专业审

13、核员或技术专家进行审核。为合理安排审核时间和审核人员，可将专业审核员与非专业审核员合编一组，也可将专业审核员单独编组，或与其它小组合并进行审核。L、每次 QMS 审核都应对“与产品有关的国家强制标准（GB）、行政法规（如生产许可证、特殊行业资质要求、强制性产品认证制度等）等要求的符合性”安排审核。其主要审核部门一般可为：最高管理者及管理者代表、技术部门、质检部门等。审核的主要内容包括：识别、应用及符合性。M、对于 QMS 中的 7.5 要素，在审核计划及核查记录中应细化至小条款，即 7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4 及 7.5.5，而不能只写 7.5。3.6.2 如无特殊情况，审

14、核组长至少于现场审核三天前将审核计划通知到受审核方、审核组员所在办事处，进行充分沟通并加以确认，包括是否收到、计划内容安排的合理性及变更的要求等。3.7（必要时）召开审核准备会3.7.1 审核组长视情况（对于由技术专家支持的审核项目必须召开）在现场审CQC 江苏评审中心第 6 页核前召开审核准备会，将所获得的受审核方的相关信息（受审核方性质、机构、产品、语言、规模、在业界的状况等）告知审核组成员（必要时可由受审核方人员实施）。3.7.2 由专业审核员或技术专家向审核组成员讲解专业特点、关键过程及相关技术规范、法规等，以提供专业支持。3.7.3 审核组长向审核组成员再次确认审核计划，布置审核重点

15、，分发必要的审核资料，要求审核组成员编写核查记录表。3.7.4 若审核组长组织召开审核准备会，必须填写审核准备会记录并上报。3.8 首次会议3.8.1 严格按审核计划确定的时间执行。3.8.2 会议介绍内容应符合 CQC申请受理与审核程序中的会议记录单的要求。3.8.3 保持融洽的会议氛围，会议期间，审核组成员不得接听手机，不得随意进出、早退。3.8.4 应向受审核方说明客户满意度调查表-审核员部分表格的用途，并请受审核方填写后寄至 CQC 总部。3.8.5 若为监督审核，在首次会议结束后应向受审核方发放监督审核缴费通知，并请受审核方管理者代表在回执上签名，加盖公章后，随监督审核材料上报评审中

16、心。3.9 现场收集信息3.9.1 审核员应按照 CQC申请受理与审核程序的规定，到审核现场收集信息，进行验证，确认其准确性，并将所收集的信息进行记录。3.9.2 审核员必须按照如下要求进行记录。A、核查记录必须与审核计划保持高度一致（审核计划中的部门名称、活动及条款、审核时间安排与核查记录的内容必须一致）。B、审核报告中的相关内容必须与核查记录相吻合。核查记录是整个体系审核过程的完整体现，审核报告是对体系的整体评价，审核报告中的评价应在核查记录的基础上进行，两者之间应保持一致。CQC 江苏评审中心第 7 页C、不符合项描述（审核证据及要求）必须与核查记录内容保持一致。凡出具了不符合项报告的，

17、在核查记录中均应有相应的明确描述；反之，在核查记录中明确描述为不符合的，应出具不符合项报告或注明“已沟通”。D、在对重要部门、关键过程、活动及条款实施审核时核查记录应尽量详实充分。重要部门指：QMS 为技术部门、质检部门及生产现场等；EMS 及OHSAS 为体系推进部门、重要环境因素及重大危险源管理的部门及现场。关键过程、活动及条款为:方针、目标；内部审核、管理评审；适用法律法规要求的识别、获取及满足（特别是产品中的法律法规）；产品及服务提供过程；外包过程的识别与控制；过程、产品的监视和测量；顾客满意信息的获取及利用，包括顾客投诉的记录。E、当遇到部门内部有（在组织机构、审核计划中未体现的）多

18、层结构、多个场所时，审核时应予以覆盖并在核查记录中体现，必要时进行合理抽样。F、当部门内部有多层结构、多个场所时，应考虑审核范围、产品、活动等，按 CQC 多场所抽样原则进行抽样。G、对关键过程，除详细记录所抽取样本（一般抽 3-12 份）的信息外，还应记录样本的代表信息。抽取样本时应考虑审核范围、产品种类、时间段、数量等。当发现个别样本可能存在不符合时，可根据需要进一步扩大抽样予以确认。H、应完整体现审核员的审核思路、审核线索、追踪路线等，标明所审核的主要活动及所涉及的标准条款，真实、清晰地记载审核过程中所收集的客观证据，并便于追溯。3.9.3 审核员应按审核计划进行审核，不得随意变更，若有

19、重要信息需要偏离审核计划时，应征得审核组长的同意并与受审核方沟通确认。3.9.4 审核员在实施审核时，若发现受审核部门的职责及活动与审核计划中不一致，应及时与审核组长联系、确认，调整审核计划，并按照调整后的审核计划实施审核。3.9.5 在每个部门审核结束后，应就不符合事项的信息与受审核部门进行沟通，再次确认。CQC 江苏评审中心第 8 页3.9.6 在现场审核实施中，如发现可能导致现场审核不能通过的情况时，组长应立即与评审中心审核管理人员联系，经批准后告知受审核方，并于审核结束后填写现场审核不通过情况说明表。3.10 召开内部会议、编制审核报告3.10.1 审核组长必须召开审核组内部会议（审核

20、计划中用“复查跟踪”或“跟踪审核”来表示内部会议），充分交流，对照审核准则共同评价审核证据，形成审核发现，编制不符合项报告。应注意不符合项报告与核查记录之间的一致性。3.10.2 审核组根据审核目的和所有的审核发现，得出审核结论，编制审核报告。应注意审核报告与不符合项报告之间的一致性。3.11 与受审核方管理层沟通在召开末次会议前，应与受审核方管理层沟通审核情况（审核发现和审核结论）。3.12 末次会议3.12.1 严格按审核计划确定的时间执行。3.12.2 会议内容应符合 CQC申请受理与审核程序中的会议记录单的要求。3.12.3 保持融洽的会议氛围，会议期间，审核组成员不得接听手机、随意进

21、出或早退。3.12.4 交待未尽事宜（证书初评程序、监督审核要求等）。3.13 若审核结论为现场审核通过，则要求受审核方按照合同的要求将相关审核费用汇至相应的帐号，并将汇款复印件提交审核组长，作为审核材料的一部分上报评审中心。3.14 跟踪审核3.14.1 跟踪审核的方式有书面和现场两种，一般情况下应采取书面跟踪的方式，若有严重不符合项，采取现场跟踪的方式。3.14.2 跟踪审核应符合 CQC 审核程序的要求，并确保在规定时间内完成（初评及复评必须在三个月内完成，监督审核必须在一个月内完成）。3.14.3 与受审核方充分沟通，明确纠正措施及验证材料的相关要求。CQC 江苏评审中心第 9 页3.

22、14.4 审核组长应在与受审核方预定的时间实施跟踪审核。跟踪结束后，尽快将审核材料整理后按照初评/复评/换证审核上报材料要求、 监督审核上报材料要求及评分规则和审核材料清单的要求上报评审中心审核部。3.15 审核组长在审核工作结束后，根据审核员的工作表现，填写审核员工作情况评价表；根据认证（获证）组织分类管理办法，填写认证（获证）组织评价情况记录表，并将两份表格随上报材料上报评审中心。4.其他事其他事项项4.1 在环境管理体系的审核过程中，若碰到受审核方生活污水超标排放的问题，按照如下原则处理：4.1.1 首先，需要得到当地环保主管部门即环保局的认可，在审核时获得环保行政主管部门出具的达标排放

23、证明及遵守法律法规要求的证明；4.1.2 对于重污染或中污染单位，视情况提出生活污水的控制要求；对于轻污染单位，必须要求其生活污水得到有效控制，直至达标排放。4.1.3 对于生活污水可能进入规划中的污水处理厂的情况，应证实其能在两年内进入污水厂并得到妥善处理，如到施工现场核实污水处理厂现场施工情况，到规划部门核查规划情况等；4.1.4 对于 4.1.3 中的情况，在末次会议中应说明第一次监督审核重点关注生活污水的处理情况，在第二次监督审核要求其必须达标排放。4.2 EMS 初评/复评时按照EMS 认证提交环评、三同时及守法证明的要求提交环评、三同时及守法证明材料。4.3 QMS 审核中标准要素

24、的删减按照标准要素删减合理性的要求执行。4.4 审核范围的描述必须按照认证范围的描述要求执行。4.5 审核组长在接收监督审核资料时，必须获得获证方变更情况调查表及监督审核通知，若资料不全，则需在审核过程中予以补充，且在实施监督审核后按照审核材料清单的顺序及要求上报评审中心。5. 相关文件相关文件5.1 CQC 申请受理与审核程序CQC 江苏评审中心第 10 页5.2 初评/复评/换证审核上报材料要求5.3 监督审核上报材料要求及评分规则5.4 标准要素删减合理性的要求5.5 认证范围的描述要求5.6 EMS 认证提交环评、三同时及守法证明的要求5.7 审核计划示例5.8 审核项目推进表示例5.

25、9 认证（获证）组织分类管理办法CQC 江苏评审中心第 11 页审核工作质量考核管理办法审核工作质量考核管理办法1.目的目的对审核员（包括审核组组长和审核组组员）的工作质量进行考核评价，确保由符合要求的人员参加审核工作的实施，满足 CQC 和江苏评审中心的审核工作质量要求。2.职责职责2.1 审核部负责按本办法对审核员的审核工作表现进行考评。 2.2 办事处、受审核方和审核员可向审核部就审核组成员(包括组长及组员)的表现提出表扬、质疑或投诉。3.程序程序3.1 审核组组长的管理及考核3.1.1 审核组长工作要求审核组长应遵守“审核员工作手册”中的“审核员行为规范”，按照 CQC 制定的“申请受

26、理与审核程序（MSP11）” 、 “认证人员管理程序(MPS09) ”及“审核员工作手册”中的相关要求组织开展审核工作，并上报材料。3.1.2 审核组长工作质量考评3.1.2.1 当所组织的审核活动受到受审核方、当地办事处或其它相关部门的好评时(信息来源形式有：评审中心电话回访、受审核方或办事处来电来函等)，由审核部记录，作为年终审核员评优活动的参考。3.1.2.2 当所组织的审核活动受到受审核方、当地办事处或其它相关部门的质疑或投诉时(信息来源的形式有：评审中心电话回访、受审核方或办事处来电来函等)，由审核部进行调查，如情况属实（涉及 3.3 中的有关问题则同时按照3.3CQC 认证人员管理

27、程序中的有关规定进行处理），第一次由审核部管理人员与该审核组长进行个别沟通，同时视情节严重程度扣除该组长本次审核工作补贴中的相应额度(以 0.5 人天为基本计算单位)；第二次将该审核员从“审核组长名单”中去除，同时扣除该次审核的全部审核工作补贴。3.1.2.3 若监督审核材料扣分超过 10 分，初评/复评/换证材料上报评审中心或CQC 江苏评审中心第 12 页CQC 后因存在问题被开具反馈单，则扣除该次审核组长的组长补贴。每季度评审中心将根据工作质量统计的情况发放审核组长的组长补贴。3.2 审核组组员的管理及考核3.2.1 审核组组员工作要求组员应遵守“审核员工作手册”中“审核员行为规范”的规

28、定，服从审核组长的安排，按照 CQC 发布的“申请受理与审核程序（MSP11）”、 “认证人员管理程序(MPS09)”和 “审核员工作手册”中的相关要求实施审核活动。3.2.2 审核组组员工作质量考评3.2.2.1 如组员的审核工作受到审核组组长、受审核方、当地办事处或其它相关部门的好评时(信息来源形式有：审核员工作情况评价表、评审中心电话回访、受审核方或办事处来电来函等)，由审核部记录，作为年终审核员评优活动的参考。3.2.2.2 如组员的审核工作受到审核组组长、受审核方、当地办事处或其它相关部门的质疑或投诉 (信息来源形式有：审核员工作情况评价表、评审中心电话回访、受审核方或办事处来电来函

29、等)，由审核部进行调查，如情况属实（涉及 3.3 中的有关问题则同时按照 3.3CQC 认证人员管理程序中的有关规定进行处理），第一次由审核部管理人员与该审核员进行个别沟通，同时视情节严重程度扣除该组员本次审核补贴中的相应额度(以 0.5 人天为基本计算单位)；第二次暂停审核工作三个月，同时扣除该次审核的全部工作补贴；第三次取消其审核工作资格，同时扣除该次审核的全部工作补贴。3.2.2.3 如由于组员的核查记录不符合“审核员工作手册”中有关要求（主要体现为核查记录未覆盖审核计划所策划的活动或要素；对关键过程或重点要素记录不详实等）被出具反馈单的，视情节严重程度扣除该组员本次审核补贴中的相应额度

30、(以 0.5 人天为基本计算单位)。3.3 CQC 认证人员管理程序中的有关规定3.3.1 各类认证人员未能履行其职责，影响了审核的有效性和见证的公正性时，将采取相应处罚措施，情节严重者，给予暂停处置。3.3.2 对介入冲突或利益竞争，向 CQC 总部、评审中心隐瞒任何可能影响公CQC 江苏评审中心第 13 页正判断的人员，给予警告或暂停处置。3.3.3 对接受受审核方或任何相关方的回扣、礼金及其他形式的好处者，视情节轻重给予暂停或停用资格处置。3.3.4 对损坏认可机构或 CQC 声誉者，给予暂停或停用资格处置。3.3.5 对受审核方既进行咨询又进行认证审核者，给予停用资格处置。3.3.6

31、审核员违反审核员行为准则的规定、不履行保密承诺、不遵守 CQC 质量体系手册程序规定或上报审核材料不实者，视情节轻重给予暂停或停用资格处置。3.3.7 对同时在两家以上（含两家）认证机构工作的审核人员；既在咨询机构工作又在 CQC 工作的审核人员；既在 CQC 培训机构以外的培训机构工作又在 CQC 工作的审核人员，给予停用资格处置。3.3.8 对认证人员出现下列情况之一的，由评审中心在网络系统中申请变更聘用状态，报 CQC 培训中心，经核实后，予以停用。被停用后的 CQC 聘用编号不再被使用：3.3.8.1 一年内没有正当理由累计 5 次拒绝调用；3.3.8.2 其表现/能力不能满足聘用要求

32、；3.3.8.3 其它原因。4.相关文件相关文件4.1 申请受理与审核程序(CQC-MPS11)4.2 认证人员管理程序(CQC-MPS-09)CQC 江苏评审中心第 14 页初评初评/ /复评复评/ /换证审核上报材料要求换证审核上报材料要求一、一、审审核材料清核材料清单单1.应按照审核材料清单的要求及顺序上报审核材料，且包括项目推进表及受审核方汇款凭证的复印件。2.按照申请认证组织所需的资质证明的要求提供相关资质证明复印件，应注意资质证书的有效性。3.提供的生产工艺图或服务流程图必须能覆盖认证范围中涉及的所有产品，认证范围中若包括生产、设计、销售、服务等活动，则每一活动均须提供相应的流程图

33、。4.ISO9001 认证也要求提供适用的法律法规清单，不应太大，也不应太多，强调贴切性。受审核方生产的产品应有相应的国家、行业标准，在没有相应的国家、行业标准情况下，企业应组织制定相应的企业标准，企业标准必须经地方政府技术监督部门进行审查备案（不一定适用），审核组方可推荐初评。现场审核时，应充分关注组织的产品满足国家、行业的强制性标准要求的情况，并在审核报告中说明。5.ISO9001 认证成品检验报告：若有国家（强制性 GB）、行业标准的产品，则必须提供检验报告；若只有企业标准的，则必须在 8.2.4 中详细记录审核情况。二、核二、核查记录查记录核查记录表的填制要求见审核实施作业规范，并应注

34、意： 1.保持审核计划与核查记录的高度一致性。即计划中安排审核的条款在记录中都必须得到体现，若在审核过程中发现该部门确无计划中某些条款的职能，审核组内部及时进行沟通，组长应调整计划。2.核查记录与其它材料（如审核报告、文审记录）相一致，不能自相矛盾。例如企业删减 7.3，记录中不能有涉及到 7.3 的记录（但应对删减的合理性进行验证）；对于核查记录中的不符合，开具了不符合报告的应注明“NCR”，对于没有开具不符合报告的应注明“已沟通”字样。3.对查阅的文件和记录方面应记录所查阅文件和记录的名称、时间段及CQC 江苏评审中心第 15 页与准则的符合情况；对提问方面应记录问题、对象及回答情况的评价

35、；对观察方面应记录所看到的事实及与准则的符合情况。 （划勾即可）4.在 ISO9001 标准 6.2.2 审核时，要注意识别该企业是否有特殊工种，要有相关的审核记录。5.对 ISO9001 标准 7.5.1、8.2.4 条款，审核记录应覆盖企业的认证范围中涉及的所有的产品（服务），要充分。对于有 GB 标准或行业标准要求的组织， 8.2.4 的审核记录必须包括型式试验报告检查方面的内容。6.EMS/OHSAS 核查记录中，现场观察的相关情况记录应充分。7.核查记录表中“过程/标准条款”栏中应列出对应的标准条款号， “检查内容”栏中应列出要检查的内容，不能省略条款号。三、三、审审核核计计划（具体

36、划（具体见见 审审核核实实施作施作业规业规范范 的要求）的要求）1.在日程安排时应尽量细化至作业部门，特别是生产车间，不同车间之间的审核安排一定要分开安排审核并分开记录。2.审核计划必须包括组织机构图中所有的部门，若有不涉及的情况请在组织机构图中注明。EMS/OHSAS 的审核计划必须包括对组织工会部门、财务部门的审核安排。QMS 物业公司必须审核财务部门。四、其它需要注意的四、其它需要注意的问题问题1.审核食品行业时，应重点关注现场卫生情况、员工健康证、器具/设备的消毒、水质情况进行审核。2.审核服装行业时应，应重点关注面料中甲醛含量的审核（可结合进料检验的审核进行）。3.文件评审记录对于“

37、不符合描述”中的内容，应有相应的修改后的受审核方体系文件作为纠正材料。4.文件评审报告中，若文件评审结论为“体系文件符合要求，现场审核按双方已确认的日期进行”，则“评审结果”栏中所有结果必须为合格，不能含有“基本”、“较”、“具有一定”等字样。5.第一阶段审核报告“审核内容”中，“简要评价”应与开具的不符合项报告保持一致，且应尽量填写详细；“受审核方管理体系应改进的方面” 应与开CQC 江苏评审中心第 16 页具的不符合项报告保持一致。6.EMS 和 OHSMS 的第一阶段审核，审核组在 EMS 和 OHSMS 的第一阶段现场审核可以采用问题清单的方式提出不符合项，但在问题清单中必须明确提出整

38、改要求，并在第二阶段审核前和/或现场审核时进行验证，对影响审核组进入第二阶段审核的问题和/或不符合项必需在第二阶段审核前由组织提交整改资料，经审核组认可后才可进入第二阶段审核。“问题清单”以及组织的整改材料要随认证资料一起存档，并上报总部进行合格评定。7.上报材料中的营业执照应有最新年检章（当年上报的材料必须应有去年的年检章，当年刚领的营业执照无需年检章）。8.在认证资料中应签名的地方一定要手签，需要签名的有文审报告、审核报告、审核计划、不符合项报告、核查记录表（现场审核的核查记录每一小组至少在其审核的部门的首页应有该部门审核员的签名）。签到表中审核组成员不得漏签名。9.审核项目推进表（参照项

39、目推进表示例编制）A、初评或复评项目，由组长在审核后填写审核项目推进表，将三年内的审核活动（包括监督审核活动）都策划好。若“中国质量认证中心江苏评审中心审核工作流程及审核资料”的封面中无“两次监督审核”的说明，则按照三年内实施三次监督审核来策划；若有“两次监督审核”的说明则按照三年内实施两次监督审核来策划。B、监督审核时，若由评审中心移交的审核材料中有填写过的审核项目推进表（该情况到 2006 年 4 月份以后才会出现），则组长将本次监督审核的实施情况填入表内。若由评审中心移交的审核材料中无填写过的审核项目推进表，则由组长在审核后填写新的审核项目推进表，将该项目三年审核周期内的所有监督审核都策

40、划好（已经实施了的审核活动也应填入表内），如在实施第二次监督审核后，应将初评/复评、第一次监督审核及第二次监督审核的策划及实施情况填入表内，并策划第三次监督审核。C、组长在进行策划时，应注意每次监督审核必须覆盖所有必审内容（具体要求见审核实施作业规范及监督审核上报材料要求及评分规则，每次CQC 江苏评审中心第 17 页必须包括：最高管理层、服务及产品提供部门），且三年内必须覆盖所有部门所有过程及所有标准条款。 D、 “审核过程及相关标准条款/部门” 中“审核过程及相关标准条款”可以简单些，粗线条地描述，但“部门”必须清楚明确。E、 “不符合项统计”、 “组织体系变更领域”（一般为无）、 “说明（实施与策划不一致的简要说明）” （一般为无）在实施审核后按照实际情况填写， “下次对不符合验证需求” 在实施审核后填“有”。F、 “专业人员配置”中填写专业代码及配备专业人员数量(一般为 1 名)。G、 “审核人天数”：对于“策划”栏中应按照审核任务书（原审核委托书）中的“总计审核人天数”填写， “实施”栏中应将实际的现场审核人天数加上文件审核的人天数（即审核任务书中的文件审核人天数）。H、 “证书编号”、 “证书有效期”及“确认人”栏空白；“体系运行时