深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请.doc

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1、深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申 报、查询、更正申请工作指南报、查询、更正申请工作指南根据证券期货市场诚信监督管理暂行办法（以下简称诚信办法）的相关规定，深圳证监局办理辖区内市场主体的诚信信息申报、查询和更正申请事项。一、工作依据一、工作依据（一）诚信信息申报。根据诚信办法第七条、第八条第二项和第九条的规定，负责接收、审核、录入辖区内公民、法人或其他组织申报的表彰、奖励、评比和信用评级信息。 （二）诚信信息查询。根据诚信办法第七条、第八条、第十四条至十九条的规定，负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息查询申请。（三）诚信信息更正。根据诚信

2、办法第二十条的规定，负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息更正申请。二、申二、申请请材料材料（一）（一）诚诚信信息申信信息申报报1.诚信信息申报申请表（附件 1）。2.申报主体为个人的，提供居民身份证复印件；申报主体为机构的，提供机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），并提供办理人居民身份证复印件。3.正面信息涉及的相关文件，复印件须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签章，并注明日期。（二）（二）诚诚信信息信信息查询查询1.诚信信息查询申请表（附件 2）。2.申请主体为个人的，提供居民身份证复印件；申请主体为机构的，提供机构授权委托

3、办理申请事宜的授权委托书或介绍信、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及办理人居民身份证复印件。3.申请查询诚信办法第十六条第二项至第六项诚信信息的，若未在申请表查询对象同意栏目签章的，需提供查询对象书面同意文件。（三）（三）诚诚信信息更正信信息更正1. 诚信信息更正申请表（附件 3）。2. 申请主体为个人的，提供居民身份证复印件；申请主体为机构的，提供机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及办理人居民身份证复印件。3.申请原因请另附书面详细说明。4，诚信信息所对应的决定或行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的，应提供复议决定、司法裁判等文

4、件复印件。三、三、办办理流程理流程1深圳证监局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后，经审查认为符合诚信办法规定条件的，自接收之日起 5 个工作日内录入诚信档案。2深圳证监局接收诚信信息查询申请后，经审核符合诚信办法规定条件的，自接收之日起 5 个工作日内将查询结果反馈申请人。3深圳证监局接收诚信信息更正申请后，经审核符合诚信办法规定条件的，自接收之日起 15 个工作日内将处理结果告知申请人。四、相关工作要求四、相关工作要求辖区公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责，不得违反诚信办法的规定获取、使用、泄露诚信信息。违反上述规定的，深圳证监局将根据

5、诚信办法有关规定采取监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。附件：1.诚信信息申报申请表2.诚信信息查询申请表3.诚信信息更正申请表附件 1 证券期货市场诚信信息查询申请表注：1. 查询证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十六条第（二）至（六）项诚信信息的，如未在本申 请表查询对象同意栏目签字或盖章的，需要提供查询对象书面同意文件； 2. 本表后请附申请主体居民身份证、护照或统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的，请附 组织机构代码证）复印件、以及办理人身份证复印件、单位介绍信或授权委托书； 3. 同一批次查询多个机构/人的，可自行调节相应行高，或将查询对象信息单独打印盖章，作为附件

6、提供。4. 申请主体应在受理人通知办理人后及时到受理机构领取查询结果。附件 2申请主体信息（必填）申请主体姓名/名称证件类型居民身份证/护照 统一社会信用代码证证件号码申请主体类型（机构或其相关人员）： 公民 股票发行人 债券发行人 上市公司 非上市公众公司 证券公司 基金管理公司 期货公司 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构 其他证券服务机构 私募基金管理人 机构投资者 其他机构 查询对象信息（必填）查询对象姓名/名称证件类型居民身份证/护照 统一社会信用代码证证件号码查询对象类型（机构或其相关人员）： 公民 股票发行人 债券发行人 上市公司 非上市公众公司 证券公司 基金管理公司 期货

7、公司 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构 其他证券服务机构 私募基金管理人 机构投资者 其他机构 查询目的： 查询本机构/本人诚信信息； 发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟聘任董事、监事、高级管理人员诚信信息； 发行人、上市公司、非上市公众公司查询交易方诚信信息； 发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟委托的中介机构及其从业人员的诚信信息； 中介机构查询其所提供专业服务的发行人、上市公司、非上市公众公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息； 中介机构查询拟聘任董事、监事、高级管理人员或其他从业人员诚信信息； 为出具法律意见书提供相关诚信材料； 其他情况（ ）。查

8、询对象同意栏目查询对象签字或盖章： 年 月 日 声明本机构/人查询获取的诚信信息，不泄露或提供他人使用，不进行以营利为目的的使用、加工或处理，不用于 其他非法目的。否则本机构/人承担相应责任。 申请主体（签字或盖章）： 申请日期： 年 月 日 办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码 固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构受理人（签字）：受理编号受理日期： 年 月 日证券期货市场诚信信息更正申请表申请主体信息（必填）申请主体姓名/名称证件类型 居民身份证/护照 统一社会信用代码证证件号码申请主体类型（机构或其相关人员）： 公民 股票发行人 债券发行人 上市公司 非上市公众公司 证券公

9、司 基金管理公司 期货公司 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构 其他证券服务机构 私募基金管理人 机构投资者 其他机构 申请更正内容（必填）申请更正信息标题信息作出机构信息作出时间 年 月 日更正类型 删除 变更 对错误进行修改 申请原因： 已过有效期；已经复议、诉讼等救济渠道撤销或变更的；有文字错误；其它（ ）。申请主体（签字或盖章）： 申请日期： 年 月 日办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码 固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构 受理人（签字）：受理编号 受理日期： 年 月 日注：1. 申请主体为个人的，表后请附申请人的居民身份证或者护照复印件； 2. 申请主体为机构

10、的，表后请附申请机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、统一社会 信用代码证（未换领统一社会信用代码证的机构，请附组织机构代码证）复印件，办理 申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件； 3. 申请原因请另附书面详细说明； 4. 诚信信息所对应的决定或者行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的，应该提供复 议决定、司法裁判等文件复印件； 5. 办理人默认为联系人。附件 3 证券期货市场诚信信息申报申请表注：1. 申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证或者护照复印件； 2. 申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、统一社会 信用代码证（未换领统一社会信用代码证的

11、机构，请附组织机构代码证）复印件，办理 申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件； 3. 正面信息涉及的相关文件附后，复印件必须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签 章，并注明日期。申报主体信息（必填）申报主体姓名/名称证件类型 居民身份证/护照 统一社会信用代码证证件号码申报主体类型（机构或其相关人员）： 公民 股票发行人 债券发行人 上市公司 非上市公众公司 证券公司 基金管理公司 期货公司 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构 其他证券服务机构 私募基金管理人 机构投资者 其他机构 申报内容信息（必填）信息类型表彰 奖励 评比 信用评级信息标题文件文号信息作出机构信息作出日期 年 月 日有效截止日期 年 月 日 信息内容（文件全文）申报声明本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整，不存在虚假内容。如有虚假，自愿承担相应法律责任。申请主体（签字或盖章）： 申报日期： 年 月 日办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码 固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构受理人（签字）：受理编号 受理日期： 年 月 日