电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准.doc

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1、 29 电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准考评说明考评说明1.本标准所指的电解铝（含熔铸、碳素，下同）企业包括联合企业中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业，适用于电解铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的电解铝企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。3.本标准共有 13 项考评类目（A 级元素）、46 项考评项目（B 级元素）和 253 条考评内容（核心内容）。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单

2、位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗内容），在该类目内进行扣分。6.本评定标准共计 2000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（2000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。7.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见

3、下表）。 30 评评定等定等级级标标准化得分准化得分安全安全绩绩效效一级90考核年度内无人员死亡的生产安全事故，千人负伤率1；无 100 万元以上直接经济损失的事故；无新增职业病发生。二级75考核年度内千人工亡率0.1，千人负伤率3；无500 万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率1。三级60考核年度内千人工亡率0.3，无较大以上事故，千人负伤率5；无 500 万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率2。 31 电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日 自评/评审组

4、组长： 自评/评审组主要成员： 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 安全生产目标的管理制度中应明确目 标与指标的制定、分解、实施、考核等环 节内容。5缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一 环节内容的，扣 2 分；未能明确相应环节的责 任部门或责任人或相应责任的，扣 2 分。 1.1 目标按照安全生产目标管理制度的规定， 制定文件化的年度安全生产目标与指标, 且量化目标、指标。10无年度安全生产目标与指标计划的不得分； 安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的， 视为没有，不得分；每有一个目标、指

5、标未量 化扣 2 分。根据所属基层单位和部门在安全生产 中的职能，分解年度安全生产目标，并制 定实施计划和考核办法。10无年度安全生产目标与指标分解的，不得 分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施 计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和 职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 2 分。按照制度规定，对安全生产目标和指 标实施计划的执行情况进行监测，并保存 有关监测记录资料。15无安全目标与指标实施情况的检查或监测 记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的， 每次扣 5 分；检查和监测资料不齐全的，扣 5 分。一、安 全生产 目标1.2 监测 与考核定期对安全生产目标的完成效果进行 评估和考

6、核，及时调整安全生产目标和指 标的实施计划。评估报告和实施计划的调 整、修改记录应形成文件并加以保存。10未定期进行效果评估和考核的（含无评估 报告），不得分；未及时调整实施计划的，不 得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以 文件形式颁发的，扣 5 分；记录资料保存不齐 32 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 全的，扣 5 分。 小计小计5050得分小计得分小计按照相关规定设置安全管理机构或配 备安全管理人员。专职安全管理人员占员 工总数的千分之三以上；文化程度为大专 及以上，其中注册安全工

7、程师数量比例为 10%以上。20未设置或配备的，不得分；未以文件进行 设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规 定的，专职安全管理人员未达员工总数的千分 之三，每少一个千分点扣 5 分；文化程度未达 大专及以上，有一人扣 2 分，其中注册安全工 程师数量未达 10%，每少 2 个百分点扣 5 分。根据有关规定和企业实际，设立安全 生产委员会或安全生产领导机构。10未设立的，不得分；未以文件任命的，扣 5 分；未包括主要负责人、部门负责人等的，每 少 1 个责任人扣 2 分。2.1 组织 机构和人 员安委会或安全生产领导机构应每季度 至少召开一次安全专题会议，评估本企业 存在的风险，协调解决安全

8、生产问题，以 会议纪要形式保存，会议纪要中应有工作 要求。10每少一次，扣 5 分；无会议纪要的，扣 5 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或 未制订新的工作要求的，扣 5 分；有未完成且 无整改措施的，每一项扣 2 分。建立、健全安全生产责任制，并对落 实情况进行考核。10无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵 向、横向安全生产责任制，扣 5 分；责任制内 容与岗位工作实际不相符的，扣 2 分；没有对 安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 2 分。二、组 织机构 和职责2.2 职责定期对安全生产责任制进行适宜性评 审与更新。10未定期进行适宜性评审的，不得分；没有 评审记录的，不得分；评审

9、、更新频次不符合 制度规定的，每缺一次扣 2 分；更新后未以文 件发布的，扣 2 分。 小计小计6060得分小计得分小计保障安全生产费用投入，并建立相应 使用台账。10无保障机制的，不得分；保障机制执行不 严格的，每次扣 5 分；未建立台账，不得分； 台帐不完整的，每项扣 5 分。三、安 全投入3.1 安全 生产费用制定包含以下方面的安全生产费用的 使用计划，并实施：应制定包含以下方面 的安全生产费用的使用计划，并实施：30 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失 33 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际

10、得分得分（1）完善、改造和维护安全防护设 备设施；（2）安全生产教育培训；（3）配备劳动防护用品、保健、防 暑降温物品；（4）安全评价、重大危险源监控、 事故隐患评估和整改；（5）职业危害防治，职业危害因素 检测、监测和职业健康体检；（6）设备设施安全性能检测检验；（7）应急救援器材、装备的配备及 应急救援演练；（8）安全标志及标识；（9）其他与安全生产直接相关的物 品或者活动。的，每缺一个方面扣 5 分；未按计划实施的， 每一项扣 4 分。缴纳足额的保险费（工伤保险、安全 生产责任险）。20未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的， 不得分，每一人未缴的，扣 5 分。本分值扣完本分值扣完 后再加扣

11、后再加扣 2020 分。分。3.2 工伤 保险保障受伤员工获取相应的工伤保险待 遇。20有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔 偿等资料不全的，每一项扣 5 分；未进行工伤 认定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣 2 分。 小计小计8080得分小计得分小计 安全生产法律法规与其他要求的管理 制度应包含建立识别、获取、评审、更新 等环节，明确部门、人员职责等内容。10缺少识别、获取、评审、更新等环节要求 以及部门、人员职责等内容的，扣 2 分。各职能部门和基层单位应定期识别和 获取本部门适用的安全生产法律法规与其 他要求，并向主管部门汇总。10每少一个部门和基层单位定期识别和获取 的，扣 2 分

12、；未及时汇总的，扣 2 分；未分类 汇总的，扣 2 分。四、法 律法规 与安全 管理制 度4.1 法律 法规、标 准规范 每半年进行一次识别和获取适用的安 全生产法律法规与其他要求，并发布其清 单。及时将适用的安全生产法律法规与其10不按规定识别和获取的，不得分；无安全 生产法律法规与其他要求清单的，不得分；识 别并获取的安全生产法律法规与其他要求，每 34 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 他要求传达给从业人员。缺少一个，扣 2 分；未传达的，不得分；传达 每缺少一项，扣 2 分。 每年进行

13、一次职业健康安全方面的合 规性评价，编制输出合规性评价报告。10未按时开展合规性评价的，不得分；未编 制合规性评价报告的，不得分； 及时将识别和获取的安全生产法律法 规与其他要求融入到企业安全生产管理制 度中。10未及时融入的，每项扣 2 分；制度与安全 生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分。文件管理制度应明确安全生产规章制 度和操作规程编制、发布、使用、评审、 修订等内容。10缺少环节内容的，每项扣 2 分。4.2 规章 制度按照相关规定建立和发布健全的安全 生产规章制度，至少包含下列内容：安全 目标管理、安全生产责任制管理、法律法 规标准规范管理、安全投入管理、工伤保 险、文件和档

14、案管理、风险评估和控制管 理、安全教育培训管理、特种作业人员管 理、设备设施安全管理、消防安全管理、 建设项目安全“三同时”管理、施工和检 维修安全管理、危险物品及重大危险源管 理、作业安全管理、相关方及外用工（单 位）管理、安全技术措施审批管理、职业 健康管理、安全标志、劳动防护用品（具） 和保健品管理、安全检查及隐患治理、安 全生产考核管理、应急管理、事故管理、 安全绩效评定管理等制度。60未发布的，不得分；企业制度中未包含要 求内容的，每缺一项，扣 5 分；制度内容不符 合规定或与实际不符的，每项制度扣 5 分。4.3 操作 规程基于岗位生产特点中的特定风险的辨 识，编制齐全的岗位安全操

15、作规程，审核、 发布。岗位安全操作规程应下发到岗位。20未审核、发布的，不得分；未发放至岗位 的，不得分；无岗位安全操作规程的，不得分； 岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣 5 分； 内容没有基于特定风险分析、评估和控制的， 每个扣 3 分。4.4 评估每年至少一次对安全生产法律法规、 标准规范、规章制度、操作规程的执行情 况和适用情况进行检查、评估。10未进行的，不得分；无评估报告的，不得 分；评估报告每缺少一个方面内容，扣 1 分； 评估结果与实际不符的，扣 2 分。 35 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述

16、实际实际 得分得分4.5 修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、绩效评定结果等，对 安全生产管理规章制度和操作规程进行修 订，确保其有效和适用。10未及时进行的，每项扣 2 分；文件和档案的管理制度应明确责任部 门/人员、流程、形式、权限及各类安全 生产档案及保存要求等。10无该项制度的，不得分；未发布的，不得 分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使 用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、 权限等的，扣 2 分；未明确具体档案资料、保 存周期、保存形式等的，扣 2 分。 确保安全规章制度和操作规程编制、 使用、评审、修订的效力。10未按文件管理制度执行的，不得分；缺

17、少 环节记录资料的，扣 5 分。4.6 文件 和档案管 理对下列主要安全生产资料进行档案管 理：主要安全生产文件、风险评价信息； 培训记录；标准化系统评价报告；事故调 查报告；检查、整改记录；职业卫生检查 与监护记录；安全生产会议记录；安全活 动记录；法定检测记录；关键设备设施档 案；应急演习信息；承包商和供应商信息； 维护和校验记录；技术图纸；人员资格证； 安全评价报告等。10未实行档案管理的，不得分；档案管理不 规范的，扣 5 分；每缺少一类档案，扣 2 分。小计小计190190得分小计得分小计确定安全教育培训主管部门，定期识 别安全教育培训需求，制定各类人员的培 训计划，保障教育培训资源

18、：场地、教材、 教师等。10未明确主管部门的，不得分；未定期识别 需求的，扣 2 分；识别不充分的，扣 2 分；无 培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培 训的，扣 2 分，未保障教育培训资源的，每缺 一项扣 2 分。五、教 育培训5.1 教育 培训管理 按计划进行安全教育培训，对安全培 训效果进行评价和改进。做好培训记录， 并建立档案。15未按计划进行培训的，每次扣 3 分；记录 不完整、不齐全的，每缺一项扣 2 分；未进行 效果评价的，每次扣 2 分；未根据评价作出改 进的，每次扣 2 分；未进行档案管理的，不得 分；档案资料不完整、不齐全的，每次扣 2 分。 36 考评考评 类目类目考

19、评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分5.2 安全 生产管理 人员教育 培训主要负责人和安全生产管理人员，必 须具备与本单位所从事的生产经营活动相 应的安全生产知识和管理能力，须经考核 合格后方可任职，每年应按规定进行再培 训。20主要负责人未经考核合格就上岗的，不得 分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按 规定进行再培训的，每一人扣 3 分；培训要求 不符合生产经营单位安全培训规定（国家 安监总局令第 3 号）要求的，每次扣 5 分。5.3 岗位 操作人员 教育培训对操作岗位人员进行安全教育和生产 技能培训和考核,

20、考核不合格人员,不得上 岗。应对新员工进行“三级”安全教育。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施 投入使用前，应对有关操作岗位人员进行 专门的安全教育和培训。操作岗位人员转 岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行 车间(工段)、班组安全教育培训，经考核 合格后，方可上岗工作。25未经培训考核合格就上岗的，每人次扣 5 分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣 5 分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施 投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安 全教育培训的，每人次扣 5 分；未按规定对转 岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的， 每人次扣 5 分。5.4 特种 作业和特 种设备作 业人员教 育

21、培训从事特种作业的人员应按照相关规定 取得特种作业操作资格证书，方可上岗作 业。20无特种作业操作资格证书上岗作业的，每 人次扣 10 分；证书过期未及时审核的，每人次 扣 5 分；缺少特种作业人员档案资料的，每人 次扣 2 分；5.5 其他 人员教育 培训从事有毒有害作业的人员应经职业健 康培训、考核合格后方可上岗。15未进行职业健康培训，不得分；考核不合 格上岗的每人次扣 2 分。5.6 安全 文化建设对外来参观、学习等人员进行有关安 全规定、可能接触到的危害及应急知识等 内容的安全教育和告知，并由专人带领。5未进行安全教育和危害告知的，不得分； 内容与实际不符的，扣 1 分；未提供相应劳

22、保 用品的，不得分；无专人带领的，不得分。 5.7 安全 文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安 全文化建设，促进安全生产工作。10安全文化建设与企业安全文化建设导则 AQ/T9004 不符的，不得分。 小计小计120120得分小计得分小计 六、生 产设备 设施6.1 生产 设备设施 建设新建、改建、扩建项目的所有设备设 施应符合有关法律法规、标准规范、建设 项目“三同时”相关管理制度的要求。10未进行“三同时”管理的，不得分；设计、 评价或施工单位资质不符合规定的，不得分； 项目立项审批手续不全的，每项扣 5 分；安全 37 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分

23、值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 投资没有纳入项目概算的，每项扣 2 分；初步 设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的， 每项扣 5 分；未按相关要求备案的，每项扣 5 分；变更安全设备设施未经设计单位书面审核 同意的，每处扣 2 分；未经验收就投用的，每 项扣 5 分；安全设备设施未同时投用的，每项 扣 2 分。 厂址选择、厂区布置和主要车间的工 艺布置，应设有安全通道，合理安排车流、 人流、物流，保证安全顺行；设备设施布 置应留有足够的人员安全通道和检修空间； 以上选择必须符合工业企业总平面设计 规范GB50187 的规定。10厂址选择易受自然灾害影响

24、或严重影响周 边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣 2 分。厂区内的建构筑物，应按 GB50057 的 规定设置防雷设施，供电整流设备、动力 配电设备、计算机设备、油罐等均应按相 关设计规范设置防雷设施。10未按规定设置防雷设施的，本项不得分； 不全的每处扣 2 分。厂内机动车辆应符合安全技术要求， 并领取使用合格证才能投入运行。5有一处不符合的规定的，扣 1 分。本分值本分值 扣完后再加扣扣完后再加扣 5 5 分。分。 主要生产场所消防建设应遵循建筑 设计防火规范GB50016 的规定。对重点 防火部位必须通过消防设计审查及公安消 防部门竣工验收。5有一处不符合的规定的，扣 2 分；未通

25、过 消防审查的，不得分。供电主控室、配电值班室、主电缆隧 道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、 烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动 物进入的措施；整流及动力变压器设施应 设置防火墙，配电柜及控制屏、电缆沟的 所有孔洞和竖井口均应采用防火材料严密 封堵。5未设装置的，不得分；不全的有一处少一 项装置，扣 1 分；有一处未设防小动物进入措 施的，扣 1 分；有一处未设防火墙的，扣 1 分； 未用防火材料封堵的，每处扣 1 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 5 分。分。生产场所必须根据易燃、易爆物质的 物理及化学性质，合理设计灭火系统、报5设计灭火系统与现场物质特性不匹配的， 不得分

26、；未配置或数量达不到规定的，每处扣 38 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 警系统及选择灭火设备类型（如非水灭火） 。合理布置消防水栓，并保证水量、水压。 灭火器的配置应符合建筑灭火器配置设 计规范 GB50140。1 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 5 分。分。电缆不应和油管、可燃气体输送管道 共同敷设在同一沟道内或行架上。5电缆和油管、可燃气体输送管道共同敷设 在同一沟道内或行架上，不得分。本分值扣完本分值扣完 后再加扣后再加扣 5 5 分。分。 使用压力超过 0.1MPa

27、的液体和气体 的设备和管路，应安装压力表，必要时还 应安装安全阀和逆止阀等安全装置。5有一处不符合要求的，扣 1 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 5 分。分。所有产生烟气及粉尘的系统，都应设 净化或收尘系统。产生粉尘、烟气的设备 和输送装置均应设置密闭罩壳。5未设净化或收尘系统的，每处扣 2 分；产 生粉尘、烟气的设备和输送装置未设置密闭罩 壳的，每处扣 1 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 5 分。分。厂区内的坑、沟、池、井，应设置安 全盖板或安全防护栏。直梯、斜梯、防护 栏杆和工作平台应符合固定式钢梯和平 台安全要求GB4053.13 的规定。5有一处不符合要求

28、的，扣 2 分。本分值扣本分值扣 完后再加扣完后再加扣 5 5 分。分。机械设备、电气设备、配电系统、压 力容器、起重机械上的安全防护装置、信 号装置、警报装置、安全连锁装置、限位 装置等必须齐全、有效。5防护装置不齐全、破损或失效的，每处扣 2 分。本分值扣完后再加扣本分值扣完后再加扣 5 5 分。分。产生或使用有毒有害气体的场所，按 规定设置气体泄漏检测、报警装置。5有一处未设置的，不得分。本分值扣完后本分值扣完后 再加扣再加扣 5 5 分。分。 电气设备的金属外壳、底座、传动装 置、金属电线管、配电盘以及配电装置的 金属构件、遮栏和电缆线的金属外包皮等， 均应采用保护接地或接零。接零系统

29、应有 重复接地，对电气设备安全要求较高的场 所，应在零线或设备接零处采用网络埋设 的重复接地。5未采用保护接地或接零的，每处扣 2 分； 接零系统无重复接地的，每处扣 2 分；对电气 设备安全要求较高的场所，未在零线或设备接 零处采用网络埋设的重复接地的，每处扣 2 分。 39 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 高压开关柜面板应有断路器或隔离开 关“开”、“关”状态指示及一次进线的 电压指示。5高压开关柜面板应有断路器或隔离开关没 有“开”、“关”状态指示的，每处扣 1 分。 没有一次进线的电

30、压指示的，每处扣 1 分。 厂房的照明，应符合建筑采光设计 标准GB50033 和建筑照明设计标准 GB50034 的规定。在易燃易爆场所，应采 用防爆灯具和开关；有导电粉尘或潮湿的 场所采用防水防尘灯。10有一处不符合要求的，扣 2 分。企业用于吊运普通重物的起重机，必 须符合 起重机设计规范GB3811 的标 准要求。使用有资质生产厂家的设备必须 经过特种设备检验合格的才能投入使用。10有一项不符合国标要求的，不得分；生产 厂家无资质的，扣 5 分；未经检验合格就投用 的，扣 5 分。值班室、待机室、会议室等人员聚集 场所不应设置在吊运熔融铝液及危险物品 的影响范围内，应当与以上场所保持安

31、全 距离。符合工业企业设计卫生标准 GBZ1。5有一处不符合要求的，不得分。用于吊运熔融铝液的桥式起重机必须 符合冶金起重机技术条件 铸造起重机 JB/T7688.15 的标准要求及国家质量检验 检疫总局质检办特2007375 号的要求。10有一台起重机不符合要求的，不得分；特 种设备检验不合格的，不得分。必须设计和配置铝电解多功能机组专 用设备用于电解槽的生产作业。铝电解多 功能机组设计制造，除符合冶金起重机 技术条件 铸造起重机 JB/T7688.15、铝电解多功能机组 YS/T7、国家质量检验检疫总局质检办特 2007375 号的要求外，还必须满足：（1）液压系统应使用阻燃液压油。（2）

32、从吊钩到大梁应设置二级以上 的机械绝缘，阻值大于 2M。10未配置铝电解多功能机组的，不得分；配 置的多功能机组不符合要求的，每项扣 5 分； 配置的多功能机组功能缺失的，每项扣 3 分。 40 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分（3）从打击头、阳极扳手旋拧马达、 阳极夹头等接触电解槽的机构，到起重机 大梁之间应设置三级以上的机械绝缘，阻 值大于 2M。（4）应具备出铝、抬母线、换极、 打壳、下料、自动或半自动对位加料等功 能。 供电主控室、室内开关站、整流器室、 变配电室、计算机室、地下油库、

33、地下液 压站、地下润滑站等要害部位，设置安全 出入口，出入口设置的门应向外开。5未设置安全出入口或门的，每处扣 1 分； 门向内开的，每处扣 1 分。整流机组及动力变配电系统的电、操 控设备应有安全连锁、快停、急停等本质 安全设计与装置。整流机组及动力变配电 设备应按设计规范要求设置继电保护装置 和非电量保护装置。10整流机组未设置断路器、隔离开关、接地 开关之间合闸电气连锁装置的，未按规定设置 保护装置的，本项不得分，不全的每处扣 2 分； 动力变配电系统开关柜未设置机械及电气连锁 装置的，本项不得分，不全的每处扣 1 分；保 护装置设置不全的，每少一项扣 1 分。 供电整流主控室、室内或露

34、天开关站、 整流及动力变压器间隔、整流器室、配电 室、冷却循环水泵房等关键场所应设置视 频监视系统；应设置交直流监视仪表、直 流大电流测量装置,应设置直流电流自动 稳定调节控制装置。5未设置的，本项不得分；不全的每处扣 1 分,不合理、无效果的不得分；不全的每处扣 1 分。供电整流机组一次回路应设置避雷器、 二次回路设置防止操作过电压及浪涌的装 置。5未设置避雷器、整理器柜未设置过电压吸 收装置的，本项不得分；二次回路交直流电源 未设置浪涌吸收装置的，每少一处扣 2 分。 供电整流机组必须设置自动喷淋消防 系统。5未设置自动喷淋消防系统的，不得分。电解厂房不得漏雨，厂房周围应设置 畅通的排水设

35、施和防止雨水进入槽下地坪 的措施，确保电解槽下不积水；电解槽下 须设置防止漏炉铝液外流的挡铝墙（围堰）5未设置排水设施，不得分；排水设施不畅 通有积水的，扣 2 分；未设置挡铝墙（围堰） 的，扣 5 分； 41 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 。 电解槽的槽壳与上部机构支腿、风格 板、槽壳支座、母线之间必须设置绝缘， 绝缘值不小于 0.5M，防止直流接地。5未设置绝缘的，不得分；绝缘值小于 0.5M，每点扣 2 分。电解槽上部机构的各打壳气缸与支座、 烟道与厂房、烟道端与上部机构相连的管 道

36、等必须设置绝缘，绝缘值不小于 2M。5未设置的，不得分；绝缘值小于 2M，每 点扣 2 分。电解槽上部机构水平母线必须设置限 位保护装置、电压异常报警装置、离极保 护装置。10水平母线未设置限位保护装置的，扣 5 分； 未设置槽电压异常报警装置的，扣 5 分；未设 置离极保护装置的，扣 5 分。 储运熔融铝液的运输车辆，必须设置 防铝液泄漏到驾驶室的挡板。5不符合规范要求，不得分；未设置防铝液 泄漏到驾驶室的挡板，不得分。 下列场所应设置应急照明：供电的主 要通道、主控室、室内开关站、整流器室、 配电室、水泵房；铸造的厂房、地下室等。5应设而未设应急照明的，每处扣 1 分；未 达到照度要求的，

37、每处扣 1 分；应急照明灯不 亮的，每处扣 1 分。铸造倾翻炉必须设置紧急复位操作系 统，流槽液位自动检测、控制系统；扁锭 生产线的结晶器必须设置液位检测、控制 系统。10无紧急复位的手动操作装置，扣 10 分；无 液位检测、控制系统，扣 10 分。铸造熔炼炉、保温炉、倾翻炉、铸机、 轧机流铝槽、除气过滤装置等，在设备周 围必须设置防止铝液遇水爆炸的挡铝围堰。8未设置挡铝围堰的,每处 2 分；铸造浇铸生产流程中必须设置铝液紧 急排放和储存的设施。5未设置的，不得分。铸造熔炼炉、保温炉出铝口，必须设 置炉眼机械锁紧装置。6未设置炉眼机械锁紧装置,每处扣 3 分；铸造厂房内的地坑必须进行防渗漏设

38、计和施工，防止地下水渗入。6铸造厂房地坑有水渗入的，每坑（井）点 扣 3 分； 垂直铸造机、连铸连轧机、扁锭铸机 的浇铸冷却系统必须设置应急冷却水源；5未设置应急冷却水源的，每处扣 5 分；未 刷防爆涂料的，每处扣 5 分。 42 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 铸井内壁必须涂刷防爆涂料。 厂址、厂区、厂房建设应符合工业 企业总平面设计规范GB50187 和碳素 生产安全卫生规程 GB15600 的有关规定。5有一处不符合规定的，扣 1 分。设双回路电源供电，电锻烧炉和罐式 煅烧炉冷却水系统

39、、回转窑传动电机、电 感应化铁炉冷却水系统、石墨化整流机组 冷却水、气站等用电关键设备应设应急电 源。5有一处不符合要求的，扣 2 分。回转窑的排烟机应设温度报警装置。 窑头及窑尾应分设事故贮水箱。5有一处不符合要求的，扣 1 分。下列场所应设应急照明： （1）沥青熔化厂房的通道； （2）高楼部； （3）水泵房、油泵房、热媒锅炉房、 主控室、调温室、变压器室、配电室、计 算机室、调度室、煤气发生站、油库； （4）煅烧炉测温平台、回转窑操作 平台、焙烧炉面、装出炉地点； （5）对于需要确保人员安全疏散的 出口和通道。5应设而未设应急照明的，每处扣 1 分；未 达到照度要求的，每处扣 1 分；应急

40、照明灯不 亮的，每处扣 1 分。熔化沥青应用蒸汽或热媒油加热。沥 青熔化应密闭，沥青熔化槽、干燥器和破 碎机必须设通风除尘设施。5用其他不安全加热的，不得分；沥青熔化 槽、干燥器和破碎机未设通风除尘设施，每处 扣 1 分。 热媒锅炉和电感应化铁炉的操作室、 供电主控室、室内开关站、整流器室、变 配电室、计算机室、地下油库、地下液压 站、地下润滑站等要害部位，除有正常出 入口及通道外，应设逃生通道，且门应向 外开。5没有逃生通道的，每处扣 1 分；门向内开 的，每处扣 1 分。无烟煤、石油焦、沥青等原料堆场、10未设装置的，不得分；设置不合理扣 2 分。 43 考评考评 类目类目考评考评 项目项

41、目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 仓库及油库、煤气站、混捏成型、沥青熔 化等系统中易着火点，如混捏机（锅）、 成型机、成型沥青烟干法净化系统、高楼 部液体沥青储槽、重油罐、焙烧主烟道等， 应设消防装置。 生产高纯石墨制品的石墨化炉必须加 罩，烟气应进行处理符合标准后才能排放。 串接式石墨化炉炉体应加罩，填充料应采 取机械输送；辅料及产品的装、出炉，应 采用机械操作。5石墨化炉体无罩，扣 2 分；烟气未净化排 放，扣 2 分；填充料未采取机械化输送，扣 1 分；出炉未采用机械操作，扣 1 分。蒸汽、重油、热媒、沥青等管道及存 储

42、装置应设有可靠的隔热层。5未设有可靠的隔热层的，少一处扣 1 分。煅烧炉（窑）、高楼部及电感应化铁 炉设备应配置安全水源或设置高位水箱。5未配置安全水源或设置高位水源的，每处 扣 2 分。 煅烧炉、石墨化焙烧厂房应设有足够 的通风系统，应设置一氧化碳检测及报警 装置。5未设置通风系统，不得分，通风系统达不 到要求，每处扣 1 分；未设置一氧化碳检测及 报警装置，不得分。 锅炉、煅烧炉窑、焙烧炉等的排烟系 统应设置泄爆门。5未设泄爆门的，每处扣 1 分；泄爆门设置 不合理的，每处扣 1 分。 振动成型机的振动台和操作台必须分 开，严禁两者接触，振动子应密封消音。5振动台和操作台未分开，不得分；振

43、动子 未密封消音，每处扣 1 分。 使用煤气、天然气、液化气等的燃烧 装置，应有煤气、天然气、液化气紧急切 断阀，以及火灾报警器、超敏度气体报警 器。5未设紧急切断阀的，不得分；未设煤气火 灾报警器、超敏度气体报警器的，不得分。电感应化铁炉应有漏炉报警装置，且 应设事故地坑。5无漏炉报警装置，扣 3 分；没有事故地坑， 扣 2 分。 重油、熔化沥青储罐应设有液位显示 及高位报警仪，储罐周围应设置围堰。5没有液位显示及高位报警仪的，每处扣 1 分；储罐周围未设置围堰的，每处扣 1 分。 6.2 设备 设施运行 管理由具备检测资质的部门定期对防雷设 施定期检测，确保防雷设施完好、有效。10未定期检

44、测的，检测部门无资质的，本项 不得分；未提供检测报告的，每少一项扣 2 分。 44 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 吊运物行走时，严禁从人的上方通行； 在特定的情况下越过主体设备时必须有相 应的安全措施并严格执行。5吊运物从人的上方经过不得分；没有安全 措施随意越过主体设备的，不得分；安全措施 执行不好，每处扣 2 分。 吊钩、吊具应在其额定载荷范围内使 用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的 报废标准，应符合起重机械安全规程 GB6067 的有关规定。吊运熔融金属的钢丝 绳、滑轮等应符合有关

45、规定。10超额定载荷使用吊具的，不得分；使用报 废吊具的、不得分。起重设备的下列安全装置，必须按制 度进行检查： （1）行程限制器； （2）行车大、小车端头缓冲和防冲 撞装置； （3）起重量限制器； （4）主、副卷扬限位、报警装置； （5）登吊车信号装置及门联锁装置；（6）露天作业的防风装置（防倾覆 装置）； （7）电动警报器或大型电铃以及警 报指示灯。 （8）地面操作手柄要有急停按钮 （9）对于吊运熔融金属的特种设备， 必须安装起升机构设置独立的双级制动、 机械绝缘等级为 H 级； （10）失压保护装置。10没有检查记录的不得分；检查记录不符合 记录要求的每项扣 1 分；安全装置不齐全的，

46、每项扣 2 分；安全装置不灵敏、不可靠的，每 项扣 2 分；本分值扣完后加扣 10 分。产生或使用有毒有害气体的场所，设 置的泄漏报警装置必须定期校验，保证可 靠有效，并有定期校验台帐和检查记录。5无定期校验的，不得分；台帐和检查记录 有一处不完善的扣 1 分。机械设备、设施、工具、配件等完整 无缺陷；做好设备、设施的检修、维护和 保养工作，并有检查记录。5机械设备、设施、工具、配件等，不完整 或有缺陷，每处扣 1 分；对设备、设施的检修、 维护、保养情况，没有检查记录，每处扣 1 分。 45 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /

47、评审描述评审描述实际实际 得分得分 建立设备设施运行台帐，制定检修、 维修计划，并按照计划实施；检修结束， 必须进行验收；针对设备设施的运行情况， 适时修改设备、设施的检修、维护、保养 的相关管理标准和规范。10无设备运行台帐的不得分；无检修、维修 计划的，不得分；验收资料不齐全的，每次 （项）扣 1 分；检修、维修计划未执行的，每 次（项）扣 1 分。定期对电机进行绝缘测量。4未定期测量的，每处扣 2 分。确保安全通道畅通。5人员安全通道和检修空间不符合要求的， 每处扣 1 分。 消防系统和装置完好。10有一处不符合要求的，扣 2 分。 各机、电、操控设备的安全连锁、快 停、急停等安全装置可

48、靠有效。10有一处不符合要求的，扣 2 分。对电气安全绝缘工器具由具备检测资 质的部门进行定期检测，确保其有效性。5未定期检测的、检测部门无资质的、未出 具检测报告的，本项不得分；失效的每处扣 1 分。 液体和气体的压力表、安全阀、逆止 阀等安全装置可靠有效。10有一处不符合要求的，扣 2 分；安全阀、 压力开关、压力表等未定期校验的，每一处扣 2 分。 应急电源应定期检测试验，可靠有效。5未定期检测试验的，每处扣 1 分。起重设备应装有能从地面辨别额定负 荷的标识，不应超负荷作业。2未装能从地面辨别额定荷重的标识的，每 台扣 1 分；超负荷作业的，不得分。 对在用油浸式变压器做绝缘油预防性

49、试验，至少每年一次。5未按规定实验每处扣 1 分。主要通道及主要出入口、楼梯、操作 室、计算机室、主控室、配电室、泵房、 煤气站的应急照明应确保有效。5应急照明失效的，每处扣 1 分。定期检查集中监视和火警信号显示中 心的显示情况，确保显示状态正常。2未检查，不得分。厂房起重机滑线应安装通电指示灯或 采用其他标识带电的措施。2未安装通电指示灯或未采用其他标识带电 的措施的，每处扣 1 分。 46 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 在正常情况下所有用电、配电设备金 属外壳及电缆桥架、支架、保护管等均须 可靠接保护地线（PE）。低压电气设备非 带电的金属外壳和电动工具的接地电阻， 不应大于 4。5未进