山东省省级股权投资引导基金申请指南.docx

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1、- 1 -淄博市新旧动能转换引导基金 申请指南一、申请原则在中国大陆境内注册的企业或投资管理机构（以下简称申请机构）可以作为申请者，申请设立子基金，也可申请对现有投资基金进行增资。多家申请机构拟共同发起设立设立子基金的，应推举一家投资机构作为申请者。二、申请条件（一）申请机构本身可申请作为子基金的基金管理机构，也可新设、委托或推荐子基金的基金管理机构。申请设立子基金的基金管理机构应符合以下条件：1.在中国大陆注册，且实缴注册资本原则上不低于 1000 万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。2.有健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策

2、机制，能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务；3.须在中国证券投资基金业协会完成登记备案，新设立的基金管理机构须承诺在基金设立方案确认后 6 个月内完成登记工作；4.管理团队中至少有 3 名具备 3 年以上基金管理工作经验的- 2 -高级管理人员，至少主导过 3 个以上投资成功案例，具备良好的管理业绩，高级管理人员须具备基金从业资格；5.基金管理机构及其高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；6.子基金管理机构在基金中认缴出资额一般不低于基金规模的 2%。基金规模较大的可降低认缴出资比例，原则上不低于1%。（二）新设立子基金除符合以上基金管理机构规定条件外，还应符合以下条件：1.在

3、淄博市境内注册；2.主要发起人、投资管理人已基本确定；4.其他出资人已落实，并保证资金按约定及时足额到位。（三）申请引导基金对现有投资基金进行增资的，除满足上述新设设立子基金设立条件外，还应满足以下条件：1.基金已按有关法律、法规设立，并按规定在有关部门备案；2.基金投资方向符合淄博市新旧动能转换基金实施意见有关规定；3.基金全体出资人同意增资方案，且增资操作符合国家相关规定。- 3 -（四）按照公开、公平、公正的原则，选择优秀投资机构开展合作，优先与综合实力强、管理业绩优的机构合作，优先与能协调引进国家、省级资源的机构合作，优先与认缴出资比例高的机构合作，优先与储备项目多、投资额大的机构合作

4、，优先与承诺跟投的机构合作。三、申请方式申请机构可根据拟设立子基金产业方向与淄博市金融控股有限公司研究提出子基金设立初步方案。申请机构提交的申请材料包括但不限于附件 1-5 规定的内容。四、注意事项（一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任。（二）请按照 A4 纸张格式准备申报材料，书面申报材料不予退回。（三）淄博市金融控股有限公司对本申请指南相关事项拥有最终解释权。（四）自本指南发布之日起，意向申请机构即可与淄博市金融控股有限公司联系申请引导基金事宜。- 4 -联系人及联系方式：淄博市金融控股有

5、限公司淄博市金融控股有限公司联系人联系人：张文清 0533-3143610附件：1.申请材料封面2.申请机构登记表3.申请报告4.申请机构承诺函5.出资人出资承诺函淄博市金融控股有限公司2019 年 5 月 10 日- 5 -附件 1淄博市新旧动能转换引导基金淄博市新旧动能转换引导基金申申请请报报告告- 6 -申请机构： XXX 公司（盖章）申请日期：2019 年 X 月 X 日- 7 -附件 2淄博市新旧动能转换引导基金申请机构登记表- 8 -一、申请机构机构名称投资企业股权投资管理机构注册地址法定代表人/执 行事务合伙人注册资本/认 缴出资总额万元整组织机构代码姓名职务办公电话手机传真电子

6、邮箱联系人通信地址邮政编码二、子基金名称组织形式公司制有限合伙制注册地址营业/合伙期 限(存续期)经营范围投资领域拟募集资金规模万元主发起人或 主出资人承 诺出资万元子基金管理机构承诺出资万元申请引导基 金金额万元引导基金出 资比例%计划结束募集时间年 月三、子基金管理机构机构名称组织形式公司制- 9 -附件 3淄博市新旧动能转换基金设立方案一、基金概况包括但不限于拟设立基金规模、管理团队情况、资金募集、项目储备情况及申请机构的优势。二、基金情况（一）基金名称（二）基金规模（三）基金组织形式（四）基金存续期限（五）基金托管银行意向情况三、基金管理机构情况（一）基金管理机构股权结构有限合伙制注册

7、地址法定代表人/执 行事务合伙人经营范围注册资本/认缴 出资总额万元- 10 -（二）基金管理机构组织架构（三）基金管理团队简历（需明确常驻淄博人员情况，附表1）（四）基金管理团队历史投资业绩（附表2）四、基金资金募集情况（一）基金出资人情况（二）基金募集计划及当前进度情况（三）申请引导基金规模及出资比例（四）其他出资人出资金额及出资比例（五）出资人（含管理机构）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明（六）已确认出资的出资人如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明。五、基金投资（一）基金投资领域（二）基金投资计划（是否跟投）（三）拟投项目情况（四）项目储备情况（附表3）-

8、11 -六、费用（一）基金承担费用（二）基金管理机构承担费用（三）基金管理费计提方法七、基金收益分配与清算（一）收益分配机制（二）基金解散条件（三）基金清算原则及程序- 12 -表 1：管理团队核心成员简历表驻淄人员（）基金核心团队人员（）注：请在相应栏划姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育及工作经历 （要求时间连续）业绩及所获荣誉兼职情况说明（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）- 13 -注：请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及注：请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印

9、件，任职证明，业绩及 所获荣誉证明资料。所获荣誉证明资料。个人签字：- 14 -表 2：管理团队主要投资业绩序号姓名投资时任职单位 及职务投资项 目名称行业 分类投资 时间投资 轮次投资 金额占股 比例是否 领投退出 时间退出 方式收益倍数及IRR项目公司联系 人及电话- 15 - 16 -表3：储备项目列表序号项目单位行业分类注册地址主营业务 及产品拟投资 金额出资比例资金 用途核心优 势及投 资亮点拟投资 时间可比 公司联系人联系方式- 17 -附件 4申请机构承诺函我公司郑重承诺，此次为申请与淄博市新旧动能转换引导基金合作所提交的全部文件及资料均真实、合法、有效。如出现与淄博市新旧动能转换基金相关政策及国家有关法律、法规严禁发生的行为，本公司将承担由此引起的一切法律责任。特此承诺。申请单位（公章）法定代表人签字：申请时间： 年 月 日- 18 -附件 5出资人出资承诺函本人/企业兹承诺并确认如下事项：1. 已认真阅读、充分理解，并且同意申请机构提报的申报材料内容；2. 对于申请机构发起设立并申请淄博市新旧动能转换引导基金出资的基金，承诺认购该基金 万元人民币，并按照基金章程（协议或合同）约定，及时足额缴付到位；3. 承诺对该基金出资资金来源合法，且拥有完整无瑕疵的产权；4. 若违反该承诺，愿意承担相应法律责任。- 19 -承诺人签名或盖章：（法定代表人签字）：年 月 日