场外交易PROP申报业务实施方案 - 上证债券信息网.doc

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1、- 1 -上海上海证证券交易所固定收益券交易所固定收益证证券券综综合合电电子子 平台交易商与客平台交易商与客户协议户协议交易交易 证证券券变变更登更登记业务记业务指南指南（投（投资资人版）人版）中国中国证证券登券登记结记结算有限算有限责责任公司上海分公司任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch- 2 -目目 录录一、一、协议协议交易交易证证券券变变更登更登记业务记业务流程概述流程概述二、二、证证券券账户账户的使用的使用三、三、PROP 用用户户和和权权限的申限的申请请及系及系统统安装安装四

2、、四、协议协议交易的交易的证证券券变变更登更登记记申申报报和和处处理理附件一附件一 固定收益固定收益证证券券综综合合电电子平台交易商与客子平台交易商与客户间协议户间协议交易的交易的证证券交易及券交易及变变更登更登记协议记协议 （客（客户户与交易商的两方与交易商的两方协议协议） ）附件二附件二 PROPPROP（投（投资资人版）人版）联联网用网用户户申申请书请书附件三附件三 PROP联联网及使用合同网及使用合同书书 附件四附件四 关于固定收益关于固定收益证证券券综综合合电电子平台交易商与客子平台交易商与客户协议户协议交易交易证证券券变变更登更登记记的的风险风险提示提示书书 附件五附件五 PROP

3、PROP（投（投资资人版）系人版）系统统安装指南安装指南- 3 -本业务指南适用于固定收益证券综合电子平台交易商与其客户在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）之间协议交易（以下简称“协议交易”）的证券变更登记业务。一、协议交易证券变更登记业务流程概述一、协议交易证券变更登记业务流程概述有参与协议交易意愿的投资者，应阅读并了解协议交易业务规则，充分认识协议交易的风险，并按以下步骤办理协议交易证券变更登记业务的相关手续。1与交易商签订固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议（附件一），成为交易商认可的协议交易参与者。2向本公司提交开通PR

4、OP（投资人版）联网用户申请和风险提示书的回执，同本公司签订PROP联网及使用合同书，获取PROP用户以及PROP证券变更登记申报权限。3与交易商达成协议交易，并完成证券和资金结算。4协议交易达成后，通过本公司PROP申报办理协议交易的证券过户登记。5通过PROP或到交易商处查询协议交易的证券变更登记是否成功。二、证券账户的使用二、证券账户的使用投资者参与协议交易的，须使用本公司以其自身名义开立的A股- 4 -证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。未开立A股证券账户的，可到本公司开户代理机构办理开户手续。如投资者有多个实名开立并使用的证券账户，则可以申请使用多个证券账户办理协议交易的证券变更

5、登记业务。 （申请方法见本指南的“PROP用户和权限的申请和系统安装”）关于证券账户的管理要求参照中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则及本公司制定的证券账户管理业务指南。三、三、PROPPROP用户和权限的申请及系统安装用户和权限的申请及系统安装（一）申请资料1、 经交易商签署审核意见并加盖公章的PROP（投资人版）联网用户申请书（附件二）。2、 投资者完成单方签署的PROP 联网及使用合同书（附件三）。3、 投资者对关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书（附件四）确认后签署的回执。4、 如果为机构投资者，需提供法人授权委托书、营业执照（副本复印件）、

6、经办人身份证明文件；如果为个人投资者，需提供本人有效身份证明文件。如投资者希望使用多个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务，可在PROP（投资人版）联网用户申请书的投资者证券账户栏- 5 -内注明多个证券账户。投资者申报的证券账户必须是本人实名开立并使用的证券账户，且已经指定交易在交易商名下。未申报的证券账户将无法申报办理协议交易的证券账户变更登记业务。（二）PROP（投资人版）的开通本公司对上述申请文件审核通过后，为投资者分配 PROP（投资人版）用户，通过交易商向投资者寄送 PROP 用户名和初始密码、PROP 用户加密硬件（USBKey，共两个，一个备用）和业务指南。（三）PROP（投

7、资人版）的安装投资者取得用户名、初始密码和 USBKey 后，根据 PROP（投资人版）系统安装指南（附件五）进行安装。注意：投资者在完成系统安装后，应根据指南上的操作方法及时修改初始密码。四、协议交易的证券变更登记申报和处理四、协议交易的证券变更登记申报和处理投资者与交易商达成协议交易后，投资者须以自己的用户登录PROP（投资人版），向本公司申报办理该笔协议交易的证券变更登记。本公司 PROP 接收证券变更登记申报的时间为每个交易日的 9：00-15：00。为保证该笔协议交易的真实性和有效性，同日交易商还需向固定收益平台发送该笔协议交易的成交申报，并通过 PROP 申报办理该笔协议交易的证券

8、变更登记。以上三笔申报的要素若不能完全匹配，该笔协议交易当日的变更登记将失败。交易双方须再做申报。- 6 -（一）（一）证证券券变变更登更登记记的申的申报报投资者申报证券变更登记的方式有两种，一是直接按照相关数据格式进行申报；二是对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。为提高匹配的成功率，建议投资者采取第二种申报方式。投资者进行协议交易证券变更登记申报的操作步骤为：1、登录 PROP（投资人版）；2、选择以下任意一种方式进行申报的录入：1）直接按照相关数据格式进行申报。进入“变更登记”-“变更登记申报录入”，输入“申请编号”、 “证券代码”、 “合同号”(选填) 、 “过户数量”、 “

9、申报方”、 “过出账户”、 “过入账户”的数据，点击“新增”按钮，完成录入。请请特特别别注意：注意：过户过户数量的数量的单单位位为为面面值值（元）（元）。2）对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。进入“变更登记”-“变更登记对手申报查询”，点击“查询”按钮，在返回的“明细列表”数据中选择（单击鼠标）某条数据，在“申报录入”区域显示该笔数据的详细信息，确认无误后点击“确认该笔申报”按钮，完成录入申报。3、申报的提交：以上两种方式进行的录入操作，都可以在“变更登记”-“变更登记申报提交”中看到。选择需要提交的数据，单击“提交”按钮，完成提交。（二）二）证证券券变变更登更登记记申申报报的匹

10、配的匹配- 7 -证券变更登记申报发送后，PROP 将根据申请编号匹配买卖双方各自的证券变更登记申报。匹配比对要素包括：申请编号、过出账户、过入账户、证券代码、过户数量和申报方向。所有要素相符的，变更登记指令匹配成功；任何一个要素无法对应的，变更登记指令匹配失败。匹配失败的指令不可更改，必须由交易双方再次重新申报。仅有一方申报的指令，处理结果显示为“等待匹配”。证券变更登记申报当日有效。未匹配、匹配失败的证券变更登记申报当日日终将自动失效，投资者需按规定另行申报。（三）（三）证证券券变变更登更登记记申申报报情况情况查询查询投资者可以通过 PROP 查询变更登记指令的匹配情况，已经匹配成功的，不

11、可撤销；未匹配成功的，申报方可以申报撤销。在“PROP（投资人版）”操作界面中，进入“变更登记”-“变更登记申报查询”进行查询，其中查询日期必需填写。（四）（四）证证券券变变更登更登记记的日的日终终核核对对和和处处理理对于 PROP 匹配成功的证券变更登记申报，本公司日终与交易商通过固定收益平台发送的协议交易的成交结果进行核对。核对要素包括：过出账户、过入账户、证券代码和过户数量。核对相符且过出方证券账户内可过出证券余额足额的，本公司当日办理相应的证券变更登记，否则不予办理相应变更登记（变更登记申请自动失效）。对于协议交易证券变更登记申请，本公司不办理部分变更登记。本公司按照“先交易商之间的交

12、易、再协议交易”的顺序进行证券- 8 -的变更登记处理。对于同一交易商及其名下客户之间的协议交易，则按照双方申报的申请编号从小到大，依次进行变更登记处理。（五）五）证证券券变变更登更登记记的的结结果果查询查询投资者可以在下一交易日通过 PROP（投资人版）的“账户持有查询”和“账户变动查询”功能，查询协议交易的证券变更登记结果。- 9 -附件一附件一固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议的证券交易及变更登记协议甲方（客户）： 乙方（交易商）： 法定代表人： 法定代表人： 联系地址： 联系地址： 联系电话（固定、移动电

13、话）： 联系电话： 证券账号： 资金账号：依据中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、 规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就协议交易上海证券 交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券，自愿达成如下协议，供双 方共同遵守。第一章第一章 释义和定义释义和定义第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义：（一）固定收益证券：是指所有在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌 交易的固定收益证券； （二）协议交易：是指甲方和乙方签署并依据本协议，买卖在上海证券交易所固定收 益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券

14、；（三）证券交易所：是指上海证券交易所； （四）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司； （五）固定收益平台：是指上海证券交易所固定收益证券综合电子平台。第二章第二章 声明和保证声明和保证第二条 甲方向乙方作如下声明：（一）甲方具有合法的交易主体资格，不存在有关法律、法规、规章、业务规则等禁 止或限制其投资证券市场的情形；（二）甲方已了解并自愿遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定；（三）甲方已阅读本协议所有条款，准确理解其含义，清楚认识并愿意承担交易风险， 并接受本协议的约束。第三条 乙方向甲方作如下声明：（一）乙方是依法设立的取得固定收益平台交易商资格

15、并可与客户协议交易的证券经- 10 -营机构；（二）乙方具有办理协议交易业务的必要条件，能够为甲乙双方的协议交易提供相应 的服务；（三）乙方遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定。第四条 甲、乙双方就协议交易均作如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的固定收益证券来源合法；（二）证券账户内的固定收益证券在双方交易前未进行质押或存在其它权利瑕疵； （三）根据交易结果及时履行相应证券和资金的交收义务； （四）在协议交易交收完成前不得申请撤销、变更指定交易关系。第三章第三章 双方权利义务双方权利义务第五条 甲方的权利和义务（一）甲方享有如下权利：1、使用自有资金账户的资金和证券账户

16、的固定收益证券进行协议交易；2、获得证券账户中固定收益证券持有期间的利息收入； 3、委托乙方向固定收益平台进行甲、乙方之间协议交易的成交申报； 4、向乙方查询协议交易的相关信息； 5、向乙方了解协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定； 6、本协议约定的其他权利。（二）甲方承担如下义务：1、对所提交的身份证明文件、证券账户卡以及其他材料的真实性和有效性负责，并在 上述材料发生变更时及时通知乙方； 2、与乙方进行协议交易时，自行与乙方进行证券和资金结算，及时履行相应的清算 和交收义务； 、乙方向固定收益平台进行成交申报的当日，甲方应按规定的时间和要求向证券登 记结算公司进行证券变

17、更登记申报； 4、本协议约定的其他义务。第六条 乙方的权利和义务（一）乙方享有如下权利： 1、审查甲方的交易主体资格，要求甲方提供有效身份证明文件及其他相关资料； 2、对甲方证券账户或资金账户的余额进行检查，对于余额不足的，乙方可以拒绝交 易； 3、协议交易成交后，乙方有权自行办理客户保证金账户上相应款项的交收； 4、本协议约定的其他权利。（二）乙方承担如下义务： 1、告知甲方协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定，并进 行风险提示；2、本着诚实信用原则，基于真实的交易情况及甲方委托，向固定收益平台进行成交申 报；- 11 -3、按规定的时间和要求向证券登记结算公司进行证券变

18、更登记申报； 4、与甲方进行协议交易时，自行与甲方进行证券和资金结算，及时履行相应的清算 和交收义务； 5、为甲方建立协议交易明细账，按照甲方提出的查询申请提供相应记录； 6、本协议约定的其他义务。第四章第四章 协议交易的达成与申报协议交易的达成与申报第七条 协议交易按下列流程进行： （一）双方通过书面、电话、传真、电子系统等方式进行询价，就交易细节达成一致意 见； （二）双方签订协议交易确认书 ， 协议交易确认书须包括证券账户、资金账户、 交易品种及数量、交易价格、提交日期等内容； （三）乙方根据甲方委托按证券交易所的规定向固定收益平台进行成交申报；（四）双方进行证券和资金结算。第八条 协议

19、交易成交申报前，经乙方审查，甲方存在下列情况之一的，乙方可取消双方的 协议交易确认：（一）甲方证券账户与乙方不存在指定交易关系的； （二）资金账户内的资金或证券账户内的固定收益证券不足的；（三）用于交易的固定收益证券已进行质押或存在其他权利瑕疵的； （四） 协议交易确认书填写错误或未有效签署的；（五）其他违反有关法律、法规、规章、规则等规定、乙方制定的相关业务规定或本协 议约定的。第九条 协议交易达成后，甲方委托并授权乙方按证券交易所相关业务规则进行甲乙双方协 议交易的成交申报，乙方接受甲方的委托和授权。该委托和授权应当遵循自愿、诚信原则。第十条 甲、乙双方均确认：乙方向固定收益平台进行的双方

20、协议交易成交申报，均视为基 于双方真实交易关系的申报。 乙方擅自向固定收益平台进行成交申报或未按甲、乙双方达成的协议交易确认书向 固定收益平台进行成交申报的，乙方自行承担全部责任。第十一条 甲、乙方之间的协议交易，国债、企业债、公司债以 1000 元面值为一个交易单 位，按照百元面值的价格进行报价。第五章第五章 协议交易的结算及证券变更登记协议交易的结算及证券变更登记第十二条 甲、乙双方之间的协议交易，由甲、乙双方自行完成证券和资金的结算，自行 承担投资风险和法律责任。第十三条 甲、乙双方应在用于交收的资金账户内存入足够的资金或在证券账户内托管足够 的固定收益证券，并按时、足额履行交收义务。-

21、 12 -第十四条 乙方向固定收益平台发送成交申报当日的：00 至 15：00 间，甲、乙双方应按 规定的格式和要求通过证券登记结算公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP” ）向证 券登记结算公司申报证券变更登记。第十五条 甲、乙双方均确认：所有以甲、乙方名义通过 PROP 向证券登记结算公司申报的 证券变更登记均视为甲、乙方自身发出的有效申报指令，由甲、乙方自行承担相应的法律 后果和法律责任。第十六条 因甲方未按规定向证券登记结算公司申报证券变更登记、证券账户内证券余额不 足等原因导致证券变更登记失败的，由甲方承担相应法律责任。 因乙方未按规定向固定收益平台进行成交申报、未按规定向证券登

22、记结算公司申报证 券变更登记、证券账户内证券余额不足或通过交易商之间的交易买入的证券在完成证券变 更登记之前即向甲方协议卖出等原因导致证券变更登记失败的，由乙方承担相应法律责任。第六章第六章 违约处理与法律责任违约处理与法律责任第十七条 协议双方须严格、全面履行本协议，一方或双方违约的，除依法律规定或本协议 约定可以免责的情形外，违约方应当承担违约责任。第十八条 甲方违反本协议约定，乙方有权采取警告、中止、终止交易等措施；造成乙方实 际损失的，乙方有权向甲方要求赔偿，赔偿的范围包括但不限于相应款项、利息、罚息、 违约金、赔偿金和追索费用等。第十九条 乙方违反本协议约定，导致本协议全部或部分不能

23、履行的，应当承担相应法律责 任；造成甲方实际损失的，甲方有权向乙方要求赔偿，赔偿的范围包括但不限于相应款项、 利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等。第二十条 发生甲、乙方协议交易证券变更登记失败的情况后，采用以下第 种处理方式：（一）双方重新按规定申报证券变更登记； （二）返还已收取的资金，违约方向守约方支付成交金额 %的违约金，且不再重新申报 证券变更登记； （三）违约方配合守约方重新申报证券变更登记，同时违约方向守约方支付成交金额 % 的违约金。第二十一条 协议双方均有保守秘密的义务，未经一方事先许可，另一方不得对外披露、透 露或提供与本协议有关的信息或内容。违反本约定给对方造成损失的，

24、应当负赔偿责任。国家有关部门依法要求查询或要求提供与本协议有关内容的，不受前款约束。第七章第七章 免责条款免责条款第二十二条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不可抗力情形，或因出现不可预测、无- 13 -法避免并无法归因于协议任何一方的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等意外事 件，或因本协议生效后相关法律、法规、规章、规则、政策新颁布、实施或修改等因素， 导致协议任何一方不能及时、完全履行本协议的，其相应责任应予免除。第二十三条 遭受不可抗力、意外事件或知悉法律、政策变化的一方应在该等情形出现后尽 快通知另一方，双方应积极协调善后事宜，以防止损失继续扩大。第八章第八章 法律适用和争议的

25、解决法律适用和争议的解决第二十四条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其 他有关规章、规则。本协议签署后，若相关法律、法规、规章或规则修订的，应按新修订的法律、法规、 规章、规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。第二十五条 本协议履行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方同意采取 以下第_种方式解决。（一）向_仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁；（二）向_方所在地人民法院提起诉讼。第九章 附则第二十六条 本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签署补充协议，补充协议不得与本协议相冲 突 。第二十七条 本协议自签订之日起生效，有效期自 年 月 日至 年

26、月 日。第二十八条 本协议一式两份，双方各执一份，各份具有同等法律效力。甲方 ( 签章 )： 乙方 ( 公章) ：授权代表签字：本协议书于_年_ _月_ _日签订- 14 -附件二：附件二： PROPPROP（投资人版）联网用户申请书（投资人版）联网用户申请书编号：投资者名称身份证号/注册号证券账户指定联系人联系电话（重要）技术部门负责人（机构客户）联系电话（重要）通信地址邮政编码传真申请开通用户（勾选）： PROP 联网用户 申请开通权限（勾选）： 证券变更登记申报 证券持有及变动信息查询特向贵公司申请开通 PROP 联网用户及相关权限，并在申请权限范围内使用上述指定证券账户开展 PROP（

27、投资人版）相关业务。申请人签章：年 月 日- 15 -交易商审核意见：我公司已审核以上投资者的有效身份证明文件，并确认该投资者在PROP 联网及使用合同书上的签章真实、有效，我公司对该投资者签署PROP 联网及使用合同书的真实性承担一切法律责任。公司名称（公章）： 年 月 日PROP 用户代码（中国结算上海分公司填写）经办： 复核： 附件三附件三PROPPROP联网及使用合同书联网及使用合同书甲方：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司负责人：王迪彬联系地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 邮编：200120乙方:联系地址： 邮编： 联系人: 联系电话:为提高和加强投资者服务水平，方便投

28、资者使用甲方的参与人远程操作平台进行相关的业务操作和信息查询；同时也为加强联网数据传输和使用的管理，甲、乙双方根据中华人民共和国合同法的规定，并依据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，经协商一致，签订本合同，共同遵照执行。- 16 -一、一、名词和术语的解释名词和术语的解释参与人远程操作平台（以下简称“PROP” ） ，是甲方为完善市场运作功能，规范登记结算业务，提高对市场服务的效率而组织开发的电子数据交换及服务系统。PROP 的构成有通信设备、通信线路和通信软件。二、通过二、通过PROPPROP发送的电子指令与电子数据的有效性确认发送的电子指令与电子数据的有效性确认1

29、 1、根据、根据中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法第第 1111 条的有关规定，甲、条的有关规定，甲、乙方确认乙方通过乙方确认乙方通过 PROPPROP 向甲方传送的电子指令、电子数据与乙方有向甲方传送的电子指令、电子数据与乙方有效的书面文件具有同等的法律效力。效的书面文件具有同等的法律效力。 2 2、所有以乙方名义通过、所有以乙方名义通过 PROPPROP 而发生的一切行为均属于乙方的而发生的一切行为均属于乙方的行为，乙方通过行为，乙方通过 PROPPROP 向甲方传送的任何数据均为乙方送达的真实、向甲方传送的任何数据均为乙方送达的真实、有效数据，由乙方承担相应的法律后果和法律责任。有

30、效数据，由乙方承担相应的法律后果和法律责任。3 3、甲方只要遵守了、甲方只要遵守了 PROPPROP 的操作程序且无人为操作失误，则甲的操作程序且无人为操作失误，则甲方对执行以乙方名义通过方对执行以乙方名义通过 PROPPROP 发送的任何电子数据及指令无须核实发送的任何电子数据及指令无须核实其内容的真实性、确定发送人的身份或等待乙方的书面确认，甲方其内容的真实性、确定发送人的身份或等待乙方的书面确认，甲方也没有义务发现由乙方造成的差错、遗漏或重复发送，对因此引起也没有义务发现由乙方造成的差错、遗漏或重复发送，对因此引起的一切后果甲方概不承担任何责任。的一切后果甲方概不承担任何责任。 4 4、

31、乙方对因将、乙方对因将 PROPPROP 使用权出租、出借、转让给他人使用或因使用权出租、出借、转让给他人使用或因用户、密码遗失、盗用等一切原因被他人使用而造成的后果和损失用户、密码遗失、盗用等一切原因被他人使用而造成的后果和损失承担全部责任；甲方不对上述原因造成的后果和损失承担任何责任。承担全部责任；甲方不对上述原因造成的后果和损失承担任何责任。- 17 -三、三、PROPPROP的使用的使用1、就 PROP 各项具体功能的使用，乙方应向甲方申请开通使用权限并按甲方要求支付相关使用费用。2、乙方确认通过 PROP 向甲方发送的电子指令、电子数据属于乙方的真实意思表示，且乙方对向甲方申报的电子

32、指令、电子数据的真实性、准确性、完整性负全部责任。3、甲方依据相关法律、法规、规章、证券交易和登记结算的业务规则和规定，对乙方通过 PROP 发送的电子指令、电子数据进行业务处理。甲方证券登记、结算的相关业务规则和规定通过 PROP 公告版发送或通过其他公开方式公布。4、除有特别规定外，乙方通过 PROP 向甲方发送的电子指令当日有效，如当日未完成相应业务处理，乙方应按规定要求另行申报。四、甲方的权利和义务四、甲方的权利和义务1、PROP 的技术成果、知识产权属甲方所有，甲方向乙方提供的技术、设备及技术资料不侵犯任何第三人的知识产权。 2、甲方承诺 PROP 采取的安全技术和安全产品均已通过国

33、家权威机构的鉴定。 3、甲方为 PROP 的组织和管理者，负责采取必要措施尽可能保障 PROP 的安全稳定运行。 4、就 PROP 各项功能的使用，甲方应向乙方提供使用手册。5、乙方未按要求向甲方支付 PROP 使用费用时，甲方有权停止- 18 -乙方 PROP 使用功能的权限。五、乙方的权利和义务五、乙方的权利和义务1、乙方在权限范围内使用 PROP 各项功能，并根据甲方规定支付相关费用。2、乙方通过 PROP 联网开展业务所涉及的电子指令及数据的内容、格式、传递时间、技术标准、操作程序、通讯、安全管理等均须符合甲方的有关规定。3、乙方在进行各类业务处理时不得擅自更改甲方发送的数据；并保证其

34、向甲方发送各类业务数据的有效性、完整性、准确性。4、乙方承诺取得 PROP 使用权后，应对用户、密码等尽妥善保管义务，未经甲方授权不得采用出借、出租、转让、开设多余用户等形式将 PROP 的使用权转移给第三人。 5、乙方根据甲方提供的 PROP 使用手册自行掌握 PROP 使用技术。六、免责条款六、免责条款1、因不可抗力造成甲、乙双方或任何一方无法履行合同义务的，甲、乙双方均不承担责任。 2、甲方不保证 PROP 及任何通讯、交易处理系统不发生错误或故障。甲、乙双方只要遵守了 PROP 的操作程序且无人为操作失误，不对上述系统无法使用或发生故障的任何期间或对在日常工作中的任何相关的迟延或中断承

35、担责任。 - 19 -3、因 PROP 可能与非甲方提供或未经甲方认可的任何设备的兼容、突发性技术故障、管理不善引起系统被非法入侵等造成的任何损失，甲方不承担责任。 七、后续改进的提供七、后续改进的提供 甲方有权根据实际需要对 PROP 进行技术改进或系统升级，乙方认可并接受上述技术改进和系统升级。八、合同的变更和终止八、合同的变更和终止1、经甲、乙双方协商同意，可以对本合同的条款和内容进行变更。本合同变更时，甲、乙双方必须签订补充合同或重新签订新的合同。 2、甲、乙双方均有权终止本合同的执行，提出终止的一方须提前一个月通知对方。通知方式为乙方采用书面通知方式、甲方采用书面或通过 PROP 发

36、送电子通知的方式。3、本合同终止后需要再行恢复的，甲、乙双方应重新签订新的合同。4、本合同终止不影响乙方已经通过 PROP 向甲方发送的电子指令和电子数据的效力。九、违约责任：九、违约责任：1、甲、乙双方违反本合同有关规定的，应承担相应责任。2、乙方违反本合同 PROP 使用有关规定的，甲方有权暂停或终止乙方 PROP 使用权限，并不受第八条第二款的限制。 - 20 -3、乙方违反本合同的有关规定，造成甲方 PROP 发生故障或财产、经济损失的，应承担相应责任。 4、乙方不按甲方规定的格式、技术要求等发送电子指令或数据文件，或执行管理规定有误，造成自己或第三人损失的，由乙方自行承担责任。 十、

37、争议的解决方法及法律适用：十、争议的解决方法及法律适用： 1、甲、乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应当协商解决；协商不成的，可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。 2、司法诉讼适用中华人民共和国法律、法规。十一、其他：十一、其他：1、本合同自甲、乙双方签字、盖章之日起生效。2、本合同未尽事宜可由甲、乙双方协商后另行规定，另行规定的内容作为本合同的组成部分，与本合同文本具有同等效力。 3、本合同的所有附件均作为本合同的组成部分，与本合同文本具有同等效力。 4、本合同一式二份，双方各执一份。甲方：（公章）甲方：（公章） 乙方：（签章）乙方：（签章）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 负责人（或

38、其授权代理人）： - 21 -年 月 日 年 月 日签订地点：- 22 -附件四附件四关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易 证券变更登记的风险提示书证券变更登记的风险提示书尊敬的投资者：为了使您更好地了解上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商与客户之间交 易证券变更登记（以下简称“变更登记” ）的风险，根据有关证券交易法律、法规、规章、 规则，特将变更登记相关风险提示如下，请认真仔细阅读：一、投资者通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司” ） 参与人远程操作平台申报的变更登记即视为投资者真实意思表示，存在

39、因投资者将参与人 远程操作平台使用权出租、出借、转让给他人使用，或因用户名、密码遗失、被盗用等原 因被他人使用而造成损失的风险。 二、出现下列任何一种情况的，登记公司将不予办理变更登记： 1、在变更登记时点，投资者证券账户与协议交易的交易商不存在指定交易关系。 2、登记公司未收到上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发送的交易商与投资 者协议交易的成交结果，或者相关成交结果与交易商及投资者向登记公司发送的变更登记 申报不一致。 3、交易商及投资者任意一方未申报或未按规定的时间和方式向登记公司申报办理变 更登记。 4、交易商及投资者分别向登记公司发送的变更登记申报经核对不一致。 5、交易商通过交

40、易商之间的交易买入的固定收益证券，在完成变更登记前向投资者 卖出并申报变更登记。 6、登记公司按照“先交易商之间的交易、后协议交易”的顺序办理变更登记，存在 变更登记时点证券账户内可过出证券余额不足而导致无法办理变更登记的风险。 7、其他违反上海证券交易所、登记公司有关规定申请办理证券变更登记的情形。 本风险提示书的提示事项仅为列举性质，未能详尽列明变更登记的所有风险。投资者 在参与协议交易前，应认真阅读相关业务规则及规定，尤其对协议交易所特有的变更登记 规则及规定必须详细了解和掌握，同时应与交易商签订证券交易及变更登记协议，确信自 己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与协议交易而遭受难

41、以承受的损失。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 年 月 日 - 回 执本公司（本人）自愿参与上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商与客户之 间协议交易，已知晓并理解关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券 变更登记的风险提示书的全部内容，愿意承担协议交易变更登记的风险。（签章） 年 月 日- 23 -附件五附件五PROPPROP（投资人版）系统安装指南（投资人版）系统安装指南如果您安装时碰到任何问题，请及时与如果您安装时碰到任何问题，请及时与 PROPPROP 客户服务热线联系，客户服务热线联系， PROPPROP 客户服务电话：客户服务电话：021-62321666

42、021-623216661. 硬硬件件及及环环境境准准备备SZD13 加密 KEY（2 只）网络：Internet 连接如果设置了防火墙，需要放开 20021、20040、20041、20042、20043、20045 端口。不支持 HTTP 代理模式。PC 机一台，具体配置要求如下：内存：256MB 以上操作系统：中文版 Windows2000 或 WindowsXP2PROP（投投资资人人版版）安安装装和和配配置置2.1 将 USBKEY 加密设备接入机器 USB 口。2.2 运行 PROP（投资人版）安装程序，根据提示完成安装，安装前请确认已正确插入 USB KEY 加密设备。Windo

43、ws2000Windows2000安装完 PROP（投资人版）程序后系统会自动安装 USBKEY 设备的驱动，您可直接接入 USBKEY 设备使用。WindowsXPWindowsXP安装 PROP（投资人版）程序前已正确接入 USBKEY 设备，则在 PROP（投资人版）软件安装完成后, 系统等待等待 1-2 分钟后会弹出点击点击【仍然继续仍然继续】如果如果安装 PROP（投资人版）程序时未接入 USBKEY 设备，则在下次接入 USBKEY 设备时系统会提示发现新硬件，系统等待等待系统等待等待 1-21-2 分钟后，会出现一下提示分钟后，会出现一下提示：- 24 -按系统默认设置点击下一步

44、开始安装。点击点击【仍然继续仍然继续】3 申申请请电电子子证证书书3.1 确认系统已经连接到 Internet。3.2 申请证书A选择开始菜单程序远程操作平台 2000PROP（投资人版） 。B选择证书管理 登录 申请证书 登录在用户名域输入用户代码，(用户代码格式为:R*共 8 位代码)和初始口令，单击登录按钮。例如：某投资人用户代码例如：某投资人用户代码 R0000001,R0000001,那么该公司在用户名中的输入为：那么该公司在用户名中的输入为： R0000001R0000001。注意：用户名和口令中的字母注意：用户名和口令中的字母“R”“R”必须为大写必须为大写B系统显示从远程中国证

45、券登记结算有限责任公司上海分公司获得的该网点信息。请务必将证书备注栏根据建议格式填写完整，明确系统主、备证书。请务必将证书备注栏根据建议格式填写完整，明确系统主、备证书。单击确定按钮进入下一步。C选择加密设备类型为 “USBKEY”,点击下一步。D选择重新初始化加密设备，点击下一步，在弹出的窗口中，您可以输入不多于 8 位的 USBKEY 的口令。此口令由用户自定义。 请切记您的请切记您的 USB KEY 口令，如不慎遗忘，将导致系统无法登录！口令，如不慎遗忘，将导致系统无法登录！- 25 -E点击下一步开始申请用户电子证书，整个过程可能需要 14 分钟。F出现签发证书成功的提示信息，单击确定

46、按钮退出证书申请界面。3.3 测试A确认系统已经连接到 Internet。B.在登录界面中输入用户代码、初始口令和 USBKEY 口令,点击登录按钮。C.查看用户登录是否成功(如登录成功的话系统自动切换到操作界面).3.4 修改用户初始口令A确认用户已经成功登录。B选择用户管理-修改用户登录口令，输入新口令。 请切记您的用户口令，如不慎遗忘，将导致系统无法登录！请切记您的用户口令，如不慎遗忘，将导致系统无法登录！4备备用用证证书书的的申申请请出于安全方面的考虑，新版的 PROP（投资人版）系统，每个用户只能使用现有两个 KEY 中的任意一个进行一次证书申请操作。如果用户需要同时拥有两个可用的 USB KEY，则需要另行向中国结算上海分公司提交一份“备份系统安装申请表” （注明原因为申请备份证书） ，获得批准后才能用备用 USB KEY 申请备份证书。 备份证书申请步骤同上，注意在申请备份证书时，证书备注栏必须注明是系统备份证备份证书申请步骤同上，注意在申请备份证书时，证书备注栏必须注明是系统备份证 书。书。“备份系统安装申请表”可向 PROP 技术支持中心获取。5完完成成完成以上步骤后，请妥善保存好 USBKEY 设备，对另一个还未使用的 USBKEY 进行备份证书申请。证书申请好后，请切勿再对做任何初始化操作！证书申请好后，请切勿再对做任何初始化操作！