上海市市级企业技术中心认定评价工作指南.doc

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1、- 1 -上海市市级企业技术中心认定评价工作指南（试行）为规范上海市市级企业技术中心认定和评价工作，指导市级企业技术中心编制申请和评价材料，根据上海市企业技术中心管理办法（沪经信法2017285 号）（以下简称管理办法）要求，制订本指南。申请上海市市级企业技术中心的企业，需根据管理办法和当年通知要求，参照本指南编制申请材料。申请材料内容应包括：上海市市级企业技术中心申请报告（见附件 1）和上海市市级企业技术中心评价材料（见附件 2）。已认定的上海市市级企业技术中心，需参加每两年一次的市级企业技术中心运行评价，参照本指南编制评价材料。评价材料内容应包括：上海市市级企业技术中心工作总结（见附件 3

2、）和上海市市级企业技术中心评价材料（见附件 2）。上海市经济和信息化委员会将委托第三方机构，依据上海市市级企业技术中心评价指标体系（见附件 4）对市级企业技术中心申请材料和评价材料进行评价。- 2 -附件 1 上海市市级企业技术中心申请报告编写提纲一、企业的地位和作用1.企业基本情况。包括所有制性质、主要下属企业，职工人数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率等。2.企业的行业地位和竞争力。结合行业集中度和企业在行业中的综合排序，分析企业在本行业的地位和竞争优势，与同行业企业相比所具有的优势。3.企业对本市产业技术创新的引领作用。包括企业对行业技术进步、结

3、构调整、节能减排、资源节约综合利用等方面的示范和带动作用。二、企业技术创新的现状和成绩1.企业技术中心基本情况。包括企业技术中心的建设与发展历程、组织架构；创新体系建设和运行机制，包括组织管理体系建设、规章制度建立、研发项目组织管理机制、研发经费管理机制、人才激励机制、内外部合作机制等。2.企业技术中心创新资源整合情况。包括企业技术中心技术带头人及创新团队建设情况、研发经费投入情况、研究开发和试验基础条件建设情况、信息化建设情况等。3.企业技术中心研究开发工作开展情况。包括重大产品创新、工艺创新、商业模式创新、知识产权运用、产学研合作、企业间合作、国际化研发活动等。4.企业技术中心取得的主要创

4、新成果。形成的核心技术及- 3 -自主知识产权、标准等情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。三、企业技术创新战略和规划1.企业制定未来 510 年技术创新发展战略情况，及该战略对企业总体发展目标的支撑情况。2.企业近三年在技术创新方面拟实施的重点举措，包括创新条件建设、创新人才集聚、重点研发项目部署等。- 4 -附件 2 上海市市级企业技术中心评价材料一、上海市级企业技术中心评价数据表企业名称通讯地址下属企业数量主营业务统计行业代码企业负责人联系电话技术中心负责人联系电话联系人联系电话电子邮件联系传真企业网址年度报告序号指标名称单位数据

5、值1主营业务收入千元2研究与试验发展经费支出千元3研究与试验发展人员数人4企业职工总数人5技术中心高级专家人数人6技术中心博士人数人7来技术中心从事研发工作的外部专家人数人月8企业全部研发项目数项- 5 -其中：基础研究和应用研究项目数项9省级及以上研发平台数个10通过国家（国际组织）认证的实验室和检测机构数个11企业技术开发仪器设备原值千元12企业拥有的全部有效发明专利数件13企业全部对外转让或许可的专利数件14当年被受理的知识产权申请数件15最近三年获取的知识产权数件16最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业和团体标准数（建筑业包括工法数）项17新产品销售收入千元18新产品销售利润千元1

6、9利润总额千元20技术中心在境外设立开发设立机构数个21技术中心与其他组织合办研发机构数个22近两年承担国家专项数个23近两年获国家、省（市）部级或行业奖励数项填写填写说说明：明：1.企业名称：参评企业需在此表上加盖公章，填写企业名称需与企业公章一致。2.统计行业代码：对照国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011），填写企业主营业务对应的统计“大类”（二位码）编号，如主营业务为“农副食品加工业”的- 6 -企业，填写“13”。3.报告年度：指表中指标统计年度，时间范围从填写评价表的上一年 1 月 1 日至 12 月 31 日；所有指标的填报时间范围，如无特殊说明，均为报告年度。 二、

7、需提供的附件及证明材料 1.企业对报送资料的真实性、完整性承诺。 2.相关统计和财务报表。相关统计报表主要包括：企业研发 项目情况（107-1 表）、企业研发活动及相关情况（107-2 表）。未 列入国家统计局研发活动情况统计范围的企业，应参照上述表 格格式填报后提交。相关财务报表主要包括：企业资产负债表、 损益表、现金流量表。大型企业集团应将与企业主营业务相关 下属企业（包括分公司、子公司和控股公司）的 107-1 表、107-2 表、资产负债表、损益表、现金流量表等进行合并填报，下属企 业为市级企业技术中心的不进行合并。 3.评价指标的必要证明材料。附表 1-16 及附件材料。附表附表 1

8、： ：评评价数据价数据统计统计范范围围表表企业技术中心所在企业名称 编号下属企业名称所在地（或注册地）隶属关系1 2 n 填写说明：1.企业名称：填写技术中心所在企业的名称，应与企业加盖的公章一致。2.所在地：下属企业是法人的，填写注册地；下属企业为非法人的，填写经营所在地；境内下属企业地点填写至地级市，境外下属企业所在地填写至所在国家。3.隶属关系指下属企业与技术中心所在企业之间隶属关系，应按相应的分类代码填写，- 7 -具体的分类及代码是：1.分公司；2.子公司；3.控股公司。4.参股企业不得列入统计，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。附表附表 2：研究开：研究开发费发费用情况用情况

9、归归集表集表(单单位：千元位：千元)研发经费情况金额1. 企企业业内部的日常研内部的日常研发经费发经费支出支出（1）人员人工费(包含各种补贴) （2）原材料费（3）折旧费用与长期费用摊销（4）无形资产摊销（5）其他费用2. 当年形成用于研当年形成用于研发发的固定的固定资产资产支出支出其中：仪器和设备3. 委托外委托外单单位开展研位开展研发发的的经费经费支出支出（1）对境内研究机构支出（2）对境内高等学校支出（3）对境内企业支出（4）对境外支出填写说明：1.此表各项内容应与企业向统计部门报送的“规模以上工业法人单位研发活动及相关情况”（107-2 表，国统字201595 号）一致。- 8 -2.

10、技术中心所在企业的分公司、子公司、控股公司合并报表，参股企业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。附表附表 3：技：技术术中心高中心高级专级专家和博士信息表家和博士信息表序号序号姓名姓名出出生生年年月月所所在在部部门门职职称称职职务务技技术术领领域域学学历历专专家家类类型型联联系系电电话话1 2 n 填写说明：1.“出生年月”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，出生年月为 1980 年 9 月，填写编码为“198009”。2.“所在部门”指企业技术中心下属部门或分支机构名称。3.“专家类型”应按相应的分类代码填写，具体的分类及

11、代码是：1.国家有突出贡献的专家或国家专项津贴获得者；2.省部有突出贡献的专家或省部专项津贴获得者；3.高级职称专家；4.高级技师；5.博士；6.其他类型专家（需具体说明）。4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。5.专家提供证书或政府批准的公告等证明材料复印件。附表附表 4：技：技术术中心外部中心外部专专家信息表家信息表序号序号姓名姓名出出生生年年月月工工作作单单位位职职称称职职务务技技术术领领域域学学历历工工作作时时间间（ （人人月月） ）联联系系电电话话1 2 - 9 -n 外部专家来企业工作时间合计（人月） 填写说明：1.“出生年月”为 6 位编码，其中前 4 位

12、为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，出生年月为 1980 年 9 月，填写编码为“198009”。2.“工作单位”指外部专家所属原工作单位名称。3.“工作时间”指外部专家在技术中心开展技术创新相关研究咨询工作的时间合计，最小统计单位为“0.5 人月”，1 人月为 1 人工作 22 个工作日。4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。5外部专家提供聘书或合同复印件。附表附表 5：企：企业业全部研全部研发项发项目信息表目信息表序序号号项项目目名名称称项项目目来来源源项项目目合合作作形形式式项项目目技技术术经经济济目目标标起起始始时时间间完完成成时时间间

13、项项目目经经费费内内部部支支出出（ （千千元元） ）1 2 n 填写说明： 1.此表各项内容应与企业向统计部门报送的“规模以上工业法人单位研发项目情况”（107-1 表，国统字201595 号）一致，所有项目请按照项目“起始时间”依次排列。 2.“项目来源”按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.国家科技项目；2.地方科技项 目；3.其他企业委托研发项目；4.本企业自选研发项目；5.来自境外的研发项目；6.其他研发项 目。 3.“项目合作形式”按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的分类 与代码是：1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4

14、.与境内注册 的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。 4.“项目技术经济目标”指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个及以上的技术 经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。具体的分类与代码是：1.科学原 理的探索、发现；2技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳 动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。- 10 -5.“起始时间”和“完成时间”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须 前补 0）。例，项目起始时间为 201

15、6 年 1 月，填写编码为“201601”。 6.“项目经费内部支出”是指该项目在报告年度的经费支出；跨年项目按报告年度实际支出填写。附表附表 6：企：企业业有效有效发发明明专专利信息表利信息表序号序号专专利名称利名称授授权权国国别别专专利号利号专专利利权权人人授授权权公告日公告日1 2 n 填写说明：1.该表只填写有效“发明专利”，已经无效的专利和报告年度之后获得授权的专利不得列入。2.所有填列专利信息请按照专利号顺序依次排列。3.该表所填写信息需与发明专利证书内容一致。4.“专利权人”应为技术中心所在企业或其下属企业，参股企业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。5. “授权公

16、告日”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，授权公告日为 2016 年 1 月，填写编码为“201601”。6.若知识产权局网站上不可查询到的授权发明专利，需提供授权证书复印件。附表附表 7：企：企业业全部全部对对外外转让转让或或许许可的可的专专利数利数序号序号专专利名称利名称专专利利类类型型专专利号利号转让转让方方受受让让方方合同金合同金额额（万元）（万元） 1 2 n填写说明：- 11 -1. “专利类型”按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.发明专利；2.实用新型专利；3.外观专利。2.所有填列专利信息请按照专利号顺序依次排列

17、。3.该表所填写信息需与发明专利证书、实用新型专利证书和外观设计专利证书内容一致。4.合同金额指签订的技术转让合同成交金额总数。5.需提供对外转让或许可的相关证明材料附表附表 8：企：企业业当年被受理的知当年被受理的知识产权识产权申申请请信息表信息表序序号号知知识识产产权权名名称称知知识识产产权权类类型型申申请请国国别别申申请请号号/登登记记号号申申请请日日期期申申请请人人1 2 n 填写说明：1.该表所填写信息应与相关知识产权证书内容一致。2.报告年度之外申请的不得列入。3.知识产权类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.发明专利；2.实用新型；3 外观设计；4.PCT 申请；5

18、.其他国家专利申请；6.软件著作权登记；7.集成电路布图设计。4.“申请日期”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，5-6 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，申请日期为 2016 年 1 月，填写编码为“201601”。5.“申请人”应为技术中心所在企业或其下属企业，参股企业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。- 12 -6.若网上不可查询到的申请，需提供授权证书复印件。附表附表 9：最近三年：最近三年获获取的知取的知识产权识产权信息表信息表序号序号知知识识产产权权名名称称知知识产权类识产权类型型授授权权国国别别授授权权号号授授权权公告日公告日所有人所有人1 2 n

19、填写说明： 1. 该表所填写信息应与相关知识产权证书内容一致。 2. 已经无效的知识产权和报告年度之后获得授权的专利不得列入。 3. 知识产权类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.发明专利；2.实用新型； 3 外观设计；4. 国际专利；5.软件著作权登记；6. 集成电路布图设计。 4. “授权公告日”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。 例，授权公告日为 2016 年 1 月，填写编码为“201601”。 5. “所有人”应为技术中心所在企业或其下属企业，参股企业不得列入，下属企业为市级企 业技术中心的不列入统计。 6.若网上不

20、可查询到的授权，需提供授权证书复印件。附表附表 10：最近三年主持和参加制定的：最近三年主持和参加制定的标标准信息表准信息表序号序号名称名称标标准准类类型型标标准号准号主持或参加主持或参加颁颁布日期布日期1 2 n 填写说明： 1.最近三年指报告年度、报告年度前一年度、报告年度前二年度。 2.所填标准应为现行有效标准。 3.标准类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是： 1.国际；2.国家；3.行业；4.团体；5.工法。 4.请写明有效标准的标准号，其中工法请注明国家级、省部级、企业级。 5.颁布日期为 6 位编码，其中前 4 位为年份，5-6 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。

21、例，颁 布日期为 2016 年 1 月，填写编码为“201601”。附表附表 11：省：省级级及以上研及以上研发发平台信息表平台信息表序号序号名称名称级别级别主管部主管部门门平台平台类类型型批复文号批复文号1 2 - 13 -n 填写说明： 1.技术中心所在企业或其下属企业需为研发平台的依托法人单位，企业作为参建单位的不 得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。 2.“名称”、“批复文号”应与有关政府部门批复文件一致。 3.“级别”应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1. 国家级；2.省级。 4.“主管部门”填写平台的国家或省级主管政府部门名称。 5.平台类型应按相应的分类代码

22、填写，具体的分类及代码是：1.工程实验室；2.工程研究中心； 3.工程技术研究中心；4.重点实验室；5.国家地方联合工程实验室；6.国家地方联合工程研究 中心；7.其他（需具体说明）。附表附表 12：国家（国：国家（国际组织际组织） ）认证实验认证实验室和室和检测检测机构信息表机构信息表序号序号名称名称类类型型发证发证机关机关证书证书号号有效期有效期1 2 n 填写说明： 1.本表所填信息应与认证认可证书相关信息一致。 2.“类型”指认证认可类型，应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是： 1.CNAS；2.CMA；3.CAL；4.其他（需具体说明）。 3.认证机关应按相应的分类代码填写，具

23、体的分类及代码是：1. 中国合格评定国家认可委员 会（CNAS）；2. 国家认证认可监督管理委员会（CNCA）；3. 其他国家（国际组织）认证认可机 构（需具体说明）。 4.有效期为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0），填写格式 为“201410-201810”附表附表 13：技：技术术中心与其他机构中心与其他机构组织组织合合办办研研发发机构信息表机构信息表序号序号合合办办研研发发机构名称机构名称合作合作单单位名称位名称合作合作对对方方联联系人系人合作方式合作方式1 2 n填写说明：1. “合作方式”应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1

24、.共建实验室；2.基地；3.院士工作站；4.博士后工作站；5.其他（需具体说明）。2.提供相应企业与合作方的协议等证明文件复印件。- 14 -附表附表 14：技：技术术中心在境外中心在境外设设立研立研发设发设立机构信息表立机构信息表序号序号境外境外设设立机构名称立机构名称国家国家/地区地区设设立立时间时间备备注注1 2 n填写说明：1.请在备注栏简要说明该机构的主要研发方向，人员构成。2.提供机构设立的相关证明文件。附表附表 15：近两年技：近两年技术术中心承担国家中心承担国家专项专项信息表信息表序号序号专项专项名称名称项项目来源目来源起始起始时间时间完成完成时间时间项项目目投投入入经经费费（

25、 （千千元元） ）1 2 n 填写说明： 1.“项目来源”包括：国家科技部、国家发改委、工信部等国家相关部委。 2.“起始时间”和“完成时间”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前 补 0）。例，项目起始时间为 2016 年 1 月，填写编码为“201601”。附表附表 16：近两年：近两年获获国家、省（市）部国家、省（市）部级级或行或行业奖业奖励信息表励信息表序号序号项项目名称目名称奖奖励励类类型型奖奖励等励等级级颁奖单颁奖单位位证书证书号号获奖获奖者者1 2 n - 15 -填写说明： 1.本表所填信息应与获奖证书相关内容一致。 2.获奖项目填报的时

26、间范围为报告年度、报告年度前一年度。 3.“奖励类型”分为国务院或省级人民政府设立的“自然科学奖”、“技术发明奖”、“科技进步奖”、 “国际科技合作奖”；以及行业内认可度较高的奖励，如建工行业的詹天佑奖、鲁班奖等。 4.“颁奖单位”包括：国家科技部、国家发改委、工信部等国家相关部委。 5.“奖励等级”包括：分为特等奖、一等奖、二等奖等。 6.获奖者需为技术中心所在企业、下属企业或企业在职职工，参股企业不得列入，下属企业为 市级企业技术中心的不列入统计。 7.获奖者为个人的，需提供个人相关信息及必要证明材料。 8.提供获奖证书复印件。三、指标解释和填报说明 1.主营业务收入：指报告年度内企业确认

27、的销售商品、提供 劳务等主营业务的收入。根据会计“主营业务收入”科目的期末 贷方余额填报。若会计报告和会计报表中未设置该科目，以“营 业收入”代替填报。 2.研究与试验发展（简称“研发”）经费支出：指报告年度内 企业研发活动的经费支出合计，包括企业内部的日常研发经费 支出，当年形成用于研发的固定资产支出和委托外单位开展研 发的经费支出。 3.研究与试验发展人员数：指报告年度内企业内部直接参 加研发项目人员，以及研发活动的管理和直接服务的人员。不 包括全年累计从事研发活动时间占制度工作时间 10%以下的人 员。 4.企业职工总数：指企业在报告年度内平均拥有的从业人 员数，按照统计指标“从业人员平

28、均人数”计算。 5.技术中心高级专家人数：指截至报告年度末全职在技术 中心工作、获得国家、省、部等政府部门认定的有突出贡献的专 家或者享受国家、省、部专项津贴，或具有高级职称的专家人数 （含高级、正高级工程师）、高级技师以及其他类型专家（包括市- 16 -级以上领军人才、千人计划、浦江人才、上海市优秀学术带头人、 上海市青年科技启明星计划、扬帆计划等）。 6.技术中心博士人数：指截至报告年度末全职在技术中心 工作、获得博士学位的人员数。在站博士后可以作为博士进行 统计。 7.来技术中心从事研发工作的外部专家人数：指截至报告 年度末来技术中心从事研究、技术开发工作的具有较高科技开 发能力的海内外

29、专家累计人月。最小统计单位为：0.5 人月。 （注： 1 人月指一个人在报告年度内工作满 22 个工作日）。 8.企业全部研发项目数：指企业在报告年度当年立项并开 展研发（制）工作、以前年份立项仍继续进行研发（制）的研究开 发项目或课题，包括当年完成和年内研发工作已告失败的项目， 不包括委托外单位进行研发的项目。从研发项目类型看，包括 新产品开发项目数、新技术开发项目数、新工艺开发项目数、新 服务开发项目数与基础研究项目数之和。 其中，基础研究和应用研究项目数：指企业全部研发项目 中主要以科学原理的探索与发现、技术原理的研究为目标的项 目数。 9.研发平台数：指企业作为项目法人承担建设、国家或

30、省级 有关部门归口管理且已经获得批复的科技类、研究开发类平台 数。 10.通过国家（国际组织）认证的实验室和检测机构数：指通 过中华人民共和国有关国家部门、国际组织企业认证认可的、 仍在有效期内的实验室、检验检测机构数。 11.企业技术开发仪器设备原值：指报告年度末企业用于研 发的固定资产中的仪器和设备原价。其中，设备包括用于研发 活动的各类机器和设备、试验测量仪器、运输工具、工装工具等。- 17 -12.企业拥有的全部有效发明专利数：指报告年度末企业作 为专利权人拥有的、经国内外知识产权行政部门授予且在有效 期内的发明专利件数。 13.企业全部对外转让或许可的专利数：指报告年度末企业 转让或

31、授权许可给其他企业或机构使用的专利件数。 14.当年被受理的知识产权申请数：指报告年度内企业向相 关行政部门提出申请并被受理的专利数、软件著作权登记数和 集成电路布图数。 15.最近三年获取的知识产权数：指企业在报告年度、报告 前一年度、报告前二年度，通过自主研发获得的专利数、软件著 作权登记数和集成电路布图数。 16.最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业和团体标 准数：指企业在报告年度、报告年度前一年、报告年度前二年主 持或参加制定，目前仍有效执行的国际、国家、行业、团体标准 的数量，其中建筑行业包括工法数。 17.新产品销售收入：对于制造业企业，新产品销售收入指 报告年度内企业销售采用

32、新技术原理、新设计构思研制、生产 的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明 显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品实 现的销售收入。新产品既包括经政府有关部门认定并在有效期 内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认 定，从投产之日起一年之内的新产品。对于建筑业企业，新产品 销售收入指报告年度内企业采用新技术、新工艺、新结构、新材 料等实现的营业收入。对于服务业企业，新产品销售收入指报 告年度内企业通过提供在服务内容、服务方式、服务传递系统、 服务技术手段等方面全新的、或者作出明显改进的服务实现的- 18 -营业收入。 18.新产品销售利润：指报告年度

33、内企业通过销售新产品实 现的销售（营业）利润。 19.利润总额：指报告年度企业生产经营过程中各种收入扣 除各种耗费后的盈余，反映企业在报告期内实现的盈亏总额。 20.技术中心在境外设立研发设计机构数：指技术中心在港 澳台地区及国外设立以科研开发、设计为目的的研发机构数量。21.技术中心与其他组织合办研发机构数：指技术中心与高 校、研究院所、其他企业联合设立的以科研开发设计为目的的 组织机构数量，包括共建实验室、基地、院士工作站、博士后工 作站等。 22.近两年承担国家重大专项数：指企业在报告年度、报告 年度前一年度，由国家发改委、工信部、科技部等国家部委批准 立项并开展研发（制）工作的专项数量

34、，或是以前年份立项仍继 续进行研发（制）的研究开发的专项或课题，不包括委托外单位 进行研发的项目。 23.近两年获国家、省部级或行业奖励数：指企业在报告年 度、报告年度前一年度获得的由国务院或省级人民政府设立的 “自然科学奖”、 “技术发明奖”、 “科技进步奖”、 “国际科技合作奖”， 以及行业内认可度较高的奖励，如建工行业的詹天佑奖、鲁班 奖等。- 19 -附件 3 上海市市级企业技术中心工作总结提纲已认定的市级企业技术中心需在评价年度提交工作总结，以全面总结报告年度和报告年度前一年度企业技术创新与技术中心工作情况。主要包括如下内容：1.简要分析企业所在行业创新趋势和特点，以及企业在该行业中

35、的地位和竞争优势。2.企业技术创新体系建设情况，包括企业技术创新体系基本情况、技术中心组织建设、技术中心创新机制建设、产学研合作创新机制建设、国际化创新合作网络建设、企业技术创新基础设施建设、知识产权管理运用等。3.企业技术创新活动开展情况，包括重点创新项目的组织实施、关键核心技术和产品开发等。4.企业技术中心取得的主要创新成果，形成的核心技术及自主知识产权情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。5.其他有特色的工作情况。6.下一步工作展望。- 20 -附件 4 上海市市级企业技术中心评价指标体系一、指标体系一一级级指指标标二二级级指指标

36、标权权重重三三级级指指标标单单位位权权重重基本要求基本要求研发人员人均研发经费支出千元880创新经费20研发经费支出占主营业务收入的比重%123（乘以规模系数 和行业系数后）研发人员占企业职工总数的比重%97技术中心拥有的高级专家和博士人数人43创新投入创新人才15来技术中心从事研发工作的外 部专家人数人月25企业拥有的全部有效发明专利数件55企业全部研发项目数项43技术积累13基础研究和应用研究项目数项431企业技术开发仪器设备原值千元510000市级以上研发平台数个41创新条件创新平台12通过国家（国际组织）认证的实 验室和检测机构数个31当年被受理的知识产权申请数件35当年被受理的发明专

37、利申请数件51企业全部对外转让或许可的专利数件31技术产出15最近三年主持和参加制定的国 际、国家、行业和团体标准数项41新产品销售收入占主营业务收入的比重%1020（乘以行业系数后） 新产品销售利润占利润总额的比重%1015（乘以行业系数后）创新绩效创新效益25利润率%55加分加分获国家、省（市）部级或行业奖励 数；技术中心在境外设立研发设 计机构数；技术中心与其他组织 合办开发机构数；承担国家级科 技专项数项521二、行业系数及规模系数1.行行业业系数系数行行业业名称名称研研发发经经费费支支出出占占主主营营 业业务务收收入入的的比比重重新新产产品品销销售售收收入入占占主主 营营业业务务收收

38、入入的的比比重重新新产产品品销销售售利利润润占占 利利润润总总额额的的比比重重农业1.51.51.5 农副食品加工业1.51.51.0食品制造业1.51.51.0酒、饮料和精制茶制造业1.21.51.5烟草制品业3.01.52.0纺织业1.21.01.0 纺织服装、服饰业1.21.01.0皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业1.51.21.0木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业1.01.51.2家具制造业1.21.01.0造纸和纸制品业1.01.01.0印刷和记录媒介复制业1.01.01.2文教、工美、体育和娱乐用品制造业1.51.21.2化学原料和化学制品制造业1.01.01.0医药制造业0.80

39、.81.0化学纤维制造业1.01.01.0橡胶和塑料制品业1.01.01.0非金属矿物制品业1.01.01.0黑色金属冶炼和压延加工业1.21.51.5有色金属冶炼和压延加工业1.21.21.0金属制品业1.01.01.0通用设备制造业1.01.01.0专用设备制造业1.01.01.0汽车制造业1.00.81.0铁路、船舶、航空航天和其他运输设 备制造业0.80.81.0电气机械和器材制造业0.80.81.0计算机、通信和其他电子设备制造业0.80.80.8仪器仪表制造业0.80.80.8电力、热力、燃气与水生产和供应业2.53.03.0房屋建筑业2.01.51.5土木工程建筑业2.01.51

40、.5建筑安装业2.01.51.5软件和信息技术服务业0.61.01.0专业技术服务业1.01.01.0其他1.51.51.0 2.规规模系数模系数22考虑到不同规模企业在研发投入强度上存在显著差异， 对“研发经费支出占主营业务收入的比重”这一指标的基本要 求设定企业规模系数：主营业务收入 500 亿元及以上的企业规 模系数为 3；主营业务收入 100 - 500 亿元(含 100 亿元)的企业 规模系数为 2；主营业务收入 10-100 亿元(含 10 亿元)的企业 规模系数为 1.5；主营业务收入 10 亿元以下的企业规模系数 为 1。 说说明：明：1.由于不同行业在研发投入与产出方面存在较

41、大差异，技术中心评估时，对不同行业企业“研发经费支出占主营业务收入的比重”、 “新产品销售收入占主营业务收入的比重”、 “新产品销售利润占利润总额的比重”三个指标引入行业系数加以调节。2.企业填报时无需考虑行业系数和规模系数，按实际数据填报。3.行业系数中的“其他”行业包括：“交通运输、仓储和邮政业”、 “文化、体育和娱乐业”、 “租赁和商务服务业”等行业。 三、限定性指标的最低标准 1.企业上一年度研究与试验发展经费支出额不低于 1000 万元，且占上一年度主营业务收入的比例不低于 3%（研究与试验发展经费支出占主营业务收入的比重为乘上 规模和行业系数后的值）。 2.企业上一年度拥有技术开发仪器设备原值不低于 1000 万元。 3.企业上一年度研究与试验发展人员数不少于 60 人。 4.报告年度、报告前一年度、报告前二年度内，企业通过 自主研发获取的知识产权不少于 6 件（含专利、软件著作登 记权、集成电路布图设计专有权），同时上一年度必须拥有发 明专利申请。