上海市工业产品生产许可全过程.doc

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1、上海市工业产品生产许可全过程 记录试点工作方案为贯彻落实中共中央、国务院法治政府建设实施纲要（2015-2020 年）和市政府关于增加市质量技监局为本市开展行政执法全过程记录制度试点工作单位的通知（沪府法201721 号）的工作要求，做好上海市工业产品生产许可全过程记录试点工作，制定此方案。一、工业产品生产许可全过程记录试点的范围上海市工业产品生产许可证全过程记录的试行范围包括特种劳动防护用品、电线电缆、耐火材料、建筑钢管脚手架扣件、建筑防水卷材、危险化学品包装物容器、机动车辆制动液、人造板、化肥、砂轮、饲料粉碎机械、建筑卷扬机、钢丝绳、轻小型起重运输设备、预应力混凝土用钢材、预应力混凝土枕、

2、救生设备等 17 类试行简化审批程序的产品。二、工业产品生产许可全过程记录试点的流程及内容（一）明确并公示（一）明确并公示许许可流程可流程市质量技监局明确工业产品生产许可全过程的流程，保证记录环节不遗漏，通过市质量技监局网站向社会公示工业产品生产许可流程图以及其他依法需要公示的内容。工业产品生产许可全过程流程包括法定程序以及相关工作程序。图 1 工业产品生产许可全过程流程图（二）工（二）工业产业产品生品生产许产许可全可全过过程程记录记录一一览览表表工业产品生产许可全过程包括受理、决定、文书发放和后置现场审查四个流程，每个流程节点在市质量技监局官网公示。其中，后置现场审查有制定企业现场核查计划、

3、发放企业现场核查计划通知书、进厂环节、首次会议、生产检验区域关键设备核查和末次会议等工作步骤。工业产品生产许可全过程记录有文字、照片、视频三种形式，每个环节记录形式见下表。序许可流记录节点记录形式公示形不予许可办结准予许可号程式1受理作出受理决定文字（电子文书）网站公示2决定作出准予/不予行政许可决定文字（电子文书）网站公示3文书发放发放工业产品生产许可证证书、准予行政许可决定书或不予行政许可决定书文字（电子文书、电子证书）网站公示制定企业现场核查计划文字发放企业现场核查计划通知书文字进厂环节视频首次会议文字、视频生产区域关键生产设备核查文字、照片、视频检验区域关键检验设备核查文字、照片、视频

4、4后置现场审查末次会议文字、视频网站公示工业产品生产许可全过程记录一览表三、工业产品生产许可全过程记录试点的要求具体实施工业产品生产许可的部门应当通过文字、音像等记录方式，对工业产品生产许可全过程进行记录并归档，实现全过程留痕和可回溯管理。市局业务受理中心做好相关记录设备和信息化技术支持，各区市场监管局和许可证审查机构协同做好工业产品生产许可全过程记录试点工作。（一）文字（一）文字记录记录要求要求根据对工业产品生产许可全过程的梳理，工业产品生产许可有受理、决定、文书发放及后置现场审查四个环节。1.受理、决定、文书发放三个流程均通过市质量技监局网站电子审批系统向企业发放电子文书，受理通知书、行政

5、许可决定书（准予/不予）采用市质量技监局拟定的文书格式；2.工业产品生产许可证电子证书采用质检总局制定的生产许可电子证书格式规范；3.企业现场核查计划、企业现场核查计划通知书、企业现场核查记录表采用沪质技监监2017346 号文中规定的格式规范。4.首次会议、末次会议需进行首/末次会议相关记录，包括时间、地点、人员、会议内容。（二）照片（二）照片记录记录要求要求1.总体要求：（1）现场核查时，照片记录由审查员专人负责拍摄并进行整理汇总。（2）规定使用有效像素 500 万以上的数码相机或可视化记录仪照相功能进行拍照。2.照片重点要求：（1）拍摄企业厂址：需拍摄企业门牌号、企业铭牌一张；左右标志性

6、建筑两至三张；无标志性建筑的，让企业人员手指企业厂房拍摄一张。（2）拍摄关键设备：必备关键生产设备、检验设备各一张，需拍摄到设备铭牌；检验设备有计量标识的，在标识位置拍摄一张。（三）（三）视频视频要求要求1.总体要求：（1）记录时限：现场核查环节开始至核查环节结束，记录与现场核查工作相关的全过程。（2）为保障现场核查环节明确流畅不遗漏，由一名审查员配带一部可视化记录仪。（3）市质量技监局业务受理中心负责配备可视化记录仪及采集工作站，存储现场核查音像资料。2.现场核查可视化过程的流程开始进厂环节首次会议环节生产区域关键生产 设备记录检验区域关键检验 设备记录末次会议环节图 2 现场核查可视化过程

7、的流程图3.现场核查环节记录重点要求：开始开始进进厂厂环节环节： ：审查组到达企业现场后，审查员拍摄时首先说明审查时间 XXXX 年 XX 月 XX 日、接受审查的企业厂名 XXXX、生产地址 XX 区 XX 路 XX 号，现场审查地址与申报地址符合/不符合，拍摄时需采用近景及远景相结合的方式。首次会首次会议环节议环节： ：审查工作人员进行首次会议的拍摄，拍摄过程中覆盖全场中远景，发言人拉中近景。拍摄时说明会议由审查组长主持，参与人员为审查组全体成员、受审查企业的负责人和相关部门的工作人员、会议开始时间地点等。该环节最后审查员说明首次会议结束及结束时间。现场现场核核查环节查环节： ：拍摄现场核

8、查过程，审查员拍摄时首先对生产区域进行全景拍摄，拍摄时说明进入生产区域，并根据产品实施规范要求对生产区域关键设备进行近景拍摄。审查结论为不合格的，需对不符合要求的关键设备重点拍摄。生产区域审查结束，审查员说明生产区域审查结束及结束时间。随后进行检验区域拍摄，审查员拍摄时需对检验区域进行全景拍摄，拍摄时说明进入检验区域，并根据产品实施规范要求对检验区域关键设备进行近景拍摄。审查结论为不合格的，需对不符合要求的关键设备重点拍摄。检验区域审查结束，审查员说明检验区域审查结束及结束时间。末次会末次会议环节议环节： ：末次会议拍摄过程中应覆盖全场中远景，发言人拉中近景。审查员拍摄时说明会议时间，重点拍摄现场审查结论、改进要求。最后说明此次审查结束及结束时间。四、工业产品生产许可案卷归档(一一) 规规范要求范要求根据档案管理要求，建立健全工业产品生产许可案卷立卷归档制度，完整保存全过程记录资料，并做到一案一号。(二二) 时时限要求限要求应当在后置现场审查完成之日起 30 日内，将全过程记录资料予以立卷存档。(三三)信息化要求信息化要求在条件成熟的情况下，进行工业产品生产许可全过程记录资料的收集备份，开展电子文件信息化归档管理和数字化扫描工作，方便统计分析以及案卷查询。