研究组绩效考核办法.doc

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1、 1 研究组绩效考核办法研究组绩效考核办法根据大连化物所知识创新工程对研究组进行创新工作评估的要求，对研究组的科研活动进行绩效考核。一、科研活一、科研活动绩动绩效考核的基本原效考核的基本原则则研究所每年对研究组进行科研活动绩效考核。科研活动绩效考核本着科研评价量化的原则，采取积分制的方式进行，由科技处组织实施。二、科研活二、科研活动绩动绩效考核内容和效考核内容和细则细则（一）内容科研活动绩效考核主要考评以下几项科研活动评价指标中的绩效：承担的纵横向课题及其它经费情况；研究成果及奖励情况；发表论文情况；专利实施及申请情况；人才建设情况；固定资产增值情况；其它综合评价指标（包括质量管理、保密、安全

2、、归档、计量认证、科研道德等）。考核方式：根据不同的评价指标的影响因子，对科研活动绩效累积加分；由科技处将考核数据向研究组反馈并确认后直接进行评分，结果报所班子。（二）细则科研活动绩效考核主要包含有七个方面，这七个方面主要将科研活动中比较相似的指标归类在一起，并尽可能地使各指标之间没有显著的影响。考核采用求和的方法进行，即对于科研活动绩效 A，有： 2 （1） 71iiAA其中，A：科研活动绩效Ai：单项科研活动绩效对以上所述的七个方面分别考核如下：1、承担的纵横向课题及其它经费情况考核本项考核以当年内到所财务落帐的研究组纵横向课题经费和其它经费为考核内容，其计算公式和参数为：（2）j jjF

3、MA12111 其中，：不同类型的经费额度（单位：万元）j1M：课题类型影响因子j1F研究组承担的课题类型及其影响因子如下：j 课题经费（单位：万元）j1Mj1F（1）所外项目（攻关、863、自然科学基金、 0.4973、其它国家项目；中科院重大重点、军工项目、部委委托项目和省市地方项目、横向开发、大型仪器、国际合作项目等）（2）研究所以技术入股方式成立公司，技术 0.1所在研究组入股股本总额（单位：万元）所内的知识创新基金、三项基金、择优支持基金等不作计算。2、研究成果及奖励情况考核 3 本项考核以考核当年内研究组申请的奖励和通过的鉴定成果数为考核内容，其计算公式和参数为：（3）jjjj22

4、23F22F21FMA=其中，：不同获奖类别及等级的奖励数和成果数j2M：类别影响因子j21F：等级影响因子j22F：完成单位顺序影响因子j23F研究组获得奖励和成果的类别、等级及其完成单位顺序影响因子如下：j类别影响因子j21F1 国家级奖252 院、省、部级奖103 分院、市级奖34 成果3j等级影响因子j22F1 特等42 一等33 二等24 三等15 成果1j完成单位顺序 影响因子j23F1 第一完成单位1 4 2 第二完成单位0.63 第三完成单位0.44 第四完成单位 0.2对所内合作的研究组在考核成果及奖励时，按第一完成研究组 1.0、第二完成研究组 0.6、第三完成研究组 0.

5、4、第四完成研究组 0.2 的系数折算。对成果及奖励连续三年计算绩效得分，第一年按绩效得分的 100计算，第二年、第三年分别按绩效得分的 50、25计算。3、发表论文情况考核本项考核以考核当年内研究组发表的论文和专著为考核内容，其计算公式和参数为：（4）j3n1jj33FMA =其中，：论文数及专著数j3M：影响因子（Impact factor）。对国外刊物，影响因子来自于j3FISI 最新版期刊引证报告（JCR）的 Impact Factor 值；对国内刊物，影响因子来自于中国科技期刊引证报告（CJCR）的影响因子值。研究组发表的论文和专著及其影响因子如下：论文及专著（论文及专著数）影响因子

6、j3Mj3F国际论文JCR IF国内论文CJCR IF 5 国外专著30国外编著 10国内专著15国内编著 4国外专著章节50 页以上 550 页以下 3论文及专著在同一研究组内合作署名的不重复计算篇次，即只计算篇次，不计算人次。发表的专著中的章节，按所占比例折算。研究组间合作署名的论文及专著，按第一作者研究组 1.0、第二作者研究组 0.6、第三作者研究组 0.4、第四作者研究组 0.2的系数折算。4、专利实施及申请情况考核本项考核以考核当年内研究组的专利实施和转化以及专利授权和申请情况为考核内容，其计算公式和参数为：（5）j81jj4j44PFMA =其中，：专利实施、授权和申请的件数j4

7、M：影响因子j4F：国际专利影响因子，国际专利 =2,非国际专利jPjP=1jP关于专利实施的定义：指在四技合同中明确对专利进行价值标定并进行技术转让或技术开发，或直接使用专利实施合同。并因专利实施带来确实的经济效益。 6 研究组实施专利、获得专利授权和申请专利类别及其影响因子如下：类别 j（实施、授权、申请件数）影响因子j4Mj4F专利实施专利（实施额500 万元/件）25专利（实施额100 万元/件）15专利（实施额50 万元/件）10专利（实施额50 万元/件）6专利授权发明专利4实用新型及外观设计专利2专利申请发明专利1实用新型及外观设计专利0.5对所内研究组合作产生的专利绩效，按第一

8、完成研究组1.0、第二完成研究组 0.6、第三完成研究组 0.4、第四完成研究组0.2 的系数折算。5、人才建设情况考核本项考核以考核当年内研究组的人才建设情况即研究生、博士后培养为考核内容，其计算公式和参数为：（6）=j5j55FMA 7 其中，：硕士、博士研究生、博士后数j5M：影响因子j5F研究组的人才建设类型及其影响因子如下：硕士、博士研究生、博士后人才数 影响因子j5Mj5F博士5硕士2博士后 3研究生培养以当年获得学位的毕业研究生为准，在读研究生不计入，毕业研究生的第一导师与实际工作在不同研究组时，原则上计入实际工作所在研究组。6、固定资产增值情况考核本项考核以考核当年内研究组的新

9、增固定资产增值情况为考核内容，其计算公式和参数为：（7）666FMA =其中，：研究组固定资产增值数，单位：万元6M： 固定资产增值影响因子， F6=0.16F通过部、委、院等部门获得的大型仪器不做重复计算（在经费情况中已进行了考核），不列入固定资产增值考核计算范围，具体计算时科技处在由财务处统计的当年研究组固定资产增值金额中扣除当年院、所拨付的仪器项目经费。7、其它综合评价指标考核本项考核以考核当年内研究组的归档、保密、安全、计量认 8 证、科研道德等情况为考核内容，其计算公式和参数为：（8）j7j77FMA=其中，：各综合指标数，j7M：影响因子j7F（1（综合指标指标j7M影响因子j7F

10、应用研究项目获得上级或用户以书面形式（包括批示、贺信、贺电等）的评价和认可获得党和国家领导人书面认可获得中央部委、省部级单位或领导书面认可经费在 100 万元以上的项目获得其他上级或用户书面认可1053在 SCI 影响因子大于 1.0 的杂志发表封面、Hot-paper、Highlight 等被期刊重点等效推介的文章封面文章Hot-paper、Highlight 文章等JCR IFJCR IF0.8入选国内十大科技进展15入选中科院十大科技创新成果10上报党和国家领导人的有关国民经济和社会发展的、有实质性影响10 9 指标j7M影响因子j7F的意见与建议并获得党和国家领导人批示承担国家标准（含

11、国军标）、行业标准的起草并获得颁布实施我所为起草单位的国家标准我所为参与单位的国家标准我所为起草单位的行业标准我所为参与单位的行业标准10 5 5 3所内研究生教育（在职导师授课、不含返聘研究员授课）课时0.5国内核心刊物编委主编编委CJCR IF2CJCR IF国家级专家委员5（为 973 专家组顾问委员、863 主题专家组成员、863领域专家、国家自然科学基金委学部咨询以上专家）国际知名杂志编委主编编委JCR IF2JCR IF国际知名科学组织核心职位主席副主席委员642 10 指标j7M影响因子j7F重要国际会议主席（当年举行的） 5重要国际会议委员2国际会议特邀报告1000 人以上 5

12、00 人以上 300 人以上 其它 151075国际会议分会邀请报告2国际会议分会口头报告1国际会议墙报0.5（国际会议定义为参加国家 10 个以上的，重要国际会议定义为会议人数为 200 人以上，参加的国家 10 个以上）（2）质量管理（由质量与保密处组织评定）质量管理奖励 5 出现产品质量事故 -2-10（3）保密工作合格0失泄密隐患整改不力 -2-5不合格 -2-10 （4）安全工作合格0安全事故隐患整改不力 -2-5 11 不合格 -2-10（5）归档工作合格0不合格-2（6）计量认证工作合格0不合格-2（7）已结题科研项目的财务决算完成情况（由财务处组织评定）合格0不合格-2（8）科研道德、知识产权及精神文明合格0不合格-10三、关于非研究三、关于非研究组长组长的骨干人的骨干人员员的的经费经费或或绩绩效影响效影响计计算方算方法法研究组经费或绩效考核非研究组长骨干人员影响计算方法可按如下公式计算：A=M/(1+n*X+m*Y+l*Z)组长：1X:非组长骨干人员（不含院士）：0.16Y:项目骨干：0.05Z:享受住房补贴的博士：0.02n,m.l 为对应人数。 12 M:经费或绩效本办法自发布之日起实施，原研究组绩效考核办法同时废止。