上海市保险专业代理机构办事指南docx.docx

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1、1上海市保上海市保险专业险专业代理机构代理机构办办事指南事指南目录目录第一部分行政许可事项.2一、经营保险代理业务许可申请.2二、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请.4第二部分报告类事项.6一、保险代理机构变更法人机构名称.6二、保险代理机构变更分支机构名称.8三、保险代理机构变更住所.9四、保险代理机构变更分支机构营业场所.10五、保险代理机构变更发起人、主要股东变更姓名或者名称.11六、保险代理机构变更主要股东.13七、保险代理机构变更注册资本.14八、保险代理机构股权结构重大变更.15九、保险代理机构变更组织形式.16十、保险代理机构分立/合并.18十一、保险代

2、理机构修改公司章程.19十二、保险代理机构撤销分支机构.20十三、保险代理机构设立分支机构.21十四、保险专业代理机构任免法人机构董事长、执行董事、高级管理2人员或临时负责人.23十五、保险专业代理机构任免分支机构主要负责人或临时负责人 .24十六、保险专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉.26十七、保险代理机构动用保证金.27十八、保险代理机构解散.28第三部分其他事项.29一、保险代理机构许可证有效期延续申请.29二、执业登记 .31三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告.31四、保险专业代理机构月度数据报送.32五、常用监管系统和网站.32六、联系方式 .3

3、33第一部分第一部分 行政行政许许可事可事项项一、一、经营经营保保险险代理代理业务许业务许可申可申请请（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构经营保险代理业务许可的申请与办理。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项实施规程（三）申（三）申请请流程流程4经营业务申请提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”是否符合受理条件受理是申请人 补正材料否审查过程（可根据审查情况 请申请人反馈相关情况）初审决定上报中国保监会 进行复审保监会复审决定申请人至上海保监局 领取保

4、监会批复文件、 许可证，并公告核准申请人至上海保监局 领取保监会批复文件不予核准注：公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”（四）申（四）申请请材料材料1.申请公文（一式两份）。注：标题为“公司关于申请经营保险代理业务的请示”；抬头为“上海保监局”。2.经营保险代理业务许可申请表及相关附件（一式两5份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本业务类”下载。3.提交电子材料前，应登录保险中介监管信息系统，在“专业中介机构设立申请”页面进行注册。（五）其他相关手（五）其他相关手续续申请人获得中国保监会关于经营保险代理业务的批复后，应按照相关法律法

5、规要求，及时办理以下手续：1.持批复原件至上海保监局办公室领取许可证；2.向上海保监局申请董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格；3.在保险专业中介机构股权信息登记系统中完成机构信息初始化工作。二、保二、保险专业险专业代理机构董事代理机构董事长长（ （执执行董事）、高行董事）、高级级管理人管理人员员任任职资职资格申格申请请（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构董事长（执行董事）、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员，保险专业代理分支机构的主要负责人的任职资格申请与办理。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法6保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项

6、实施规程上海保险业高级管理人员任职资格考试暂行办法（三）申（三）申请请流程流程任职资格申请提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”考试通过是否符合受理条件受理是申请人 补正材料否审查过程（可根据审查情况 请申请人反馈相关情况）审查决定申请人至上海保监 局领取批复文件至上海保监局 参加考试（四）申（四）申请请材料材料1.申请公文（一式两份）。注：标题为“公司关于任职资格的请示”。2.保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表及相关附件（一式两份）。7注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本人员类”下

7、载。（五）其他相关手（五）其他相关手续续法人机构董事长（执行董事）、总经理，分支机构主要负责人任职资格申请前，申请人应先将前任离职事项报告上海保监局，具体报告流程见本指南的“报告类事项”部分。保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员获得任职资格批复后，申请人应及时在保险专业中介机构股权信息登记系统更新相关信息。第二部分第二部分 报报告告类类事事项项一、保一、保险险代理机构代理机构变变更法人机构名称更法人机构名称（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理机构变更法人机构名称。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记

8、办法（三）（三）报报告流程告流程8法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否提交电子材料至保险中介监 管信息系统“专业中介机构 和高管人员管理子系统”材料是否完备携带旧许可证至 上海保监局 换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人 补正材料否注：公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于变更机构名称的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告

9、公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。9二、保二、保险险代理机构代理机构变变更分支机构名称更分支机构名称（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理分支机构变更机构名称。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）（三）报报告流程告流程分支机构 变更事项报告提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系

10、统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于变更分支机构名称的报告” （一式两份）。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件（一式两份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许10可格式文本机构类”下载。三、保三、保险险代理机构代理机构变变更住所更住所（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更住所。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完

11、备是报告人 补正材料否提交电子材料至保险中介监 管信息系统“专业中介机构 和高管人员管理子系统”材料是否完备携带旧许可证至 上海保监局 换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人 补正材料否注：公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。11注：标题为“公司关于变更住所的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变

12、更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。四、保四、保险险代理机构代理机构变变更分支机构更分支机构营业场营业场所所（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理分支机构变更营业场所。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）（三）报报告流程告流程12分支机构 变更事项报告提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.

13、报告公文。注：标题为“公司关于变更分支机构营业场所的报告” （一式两份）。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件（一式两份）。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。五、保五、保险险代理机构代理机构变变更更发发起人、主要股起人、主要股东变东变更姓名或者更姓名或者名称名称（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更发起人、主要股东变更姓名或者名称。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法13保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是

14、否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于变更发起人、主要股东变更姓名或者名称的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。14六、保六、保险险代理机构代理机构变变更主要股更主要股东东（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保

15、险专业代理法人机构变更主要股东。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于变更主要股东的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代15理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成

16、信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。七、保七、保险险代理机构代理机构变变更注册更注册资资本本（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更注册资本。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于变更注册资本的报告”。162.保险代理机构变更事项报告表及相关附件

17、。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。八、保八、保险险代理机构股代理机构股权结权结构重大构重大变变更更（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构股权结构重大变更。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程17法人机构 变

18、更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于股权结构重大变更的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。九、保九、保险险代理机构代理机构变变更更组织组织形式形式（一）适用范（一）适

19、用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更组织形式。（二）（二）办办理依据理依据18中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于变更组织形式的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机

20、构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。19十、保十、保险险代理机构分立代理机构分立/合并合并（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构分立或合并。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 分立/合并登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于分立/合并的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表

21、及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代20理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。十一、保十一、保险险代理机构修改公司章程代理机构修改公司章程（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构修改公司章程。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构

22、变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于修改公司章程的报告”。212.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统上传修改后的公司章程并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个 PDF 文件上传至系统。4.如因其他变更事项导致章程变更，可在报告其他变更事项时一并上传

23、变更后的章程至股权信息登记系统，不必单独报告章程变更事项。十二、保十二、保险险代理机构撤代理机构撤销销分支机构分支机构（一）适用范（一）适用范围围保险专业代理法人机构在上海市辖区内撤销分支机构。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）（三）报报告流程告流程22撤销分支机构提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于撤销分公司/营业部的报告”

24、（一式两份）。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件（一式两份）。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。十三、保十三、保险险代理机构代理机构设设立分支机构立分支机构（一）适用范（一）适用范围围保险专业代理法人机构在上海市辖区内设立分支机构。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定23（三）（三）报报告流程告流程设立分支机构提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。注：标题为“公司关

25、于成立分公司/营业部的报告” （一式两份）。2.保险代理分支机构设立报告表及相关附件（一式两份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3.此前未在上海市辖区内设立分支机构的保险专业代理法人机构在上海市辖区内新设立分支机构的，还需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息初始登记。24十四、保十四、保险专业险专业代理机构任免法人机构董事代理机构任免法人机构董事长长、 、执执行董行董事、高事、高级级管理人管理人员员或或临时负责临时负责人人（一）适用范（一）适用范围围保险专业代理机构任命法人机构董事长、执行董事、高级管理人员，且属于内部调任、兼任同级或者下级职务的

26、情况；保险专业代理机构免除法人机构董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职；保险专业代理机构在特殊情况下任免临时负责人。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 人员任免登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。25注：标题为“公司关于任命/免除担任职务的报告”。如免除职务后，机构无董事长、执行董事和高级管理人员，应在免除职务报告中一并上报临时负责人。2.关于高管变更的决议（决定）。3. 董事长、执行董事和高级

27、管理人员在保险专业代理机构内部调任、兼任同级或者下级职务的，需提供保险监管部门对其原任职资格的批复。4. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、关于高管变更的决议（决定）和保险监管部门对其原任职资格的批复，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上材料盖章后扫描成一个 PDF 文件上传至系统，十五、保十五、保险专业险专业代理机构任免分支机构主要代理机构任免分支机构主要负责负责人或人或临临时负责时负责人人（一）适用范（一）适用范围围保险专业代理机构任命分支机构主要负责人，且属于内部调任、兼任同级或者下级职务；保险专业代理机构免除分支机构主要负责人职务或者同意其辞职；保险专业代理

28、机构在特殊情况下任免分支机构临时负责人。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法26保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程分支机构人员任免提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于任命/免除担任职务的报告”（一式两份）。免除分支机构主要负责人报告中应一并上报临时负责人。2. 关于高管变更的决议/决定（一式两份）。3. 董事

29、长、执行董事和高级管理人员在保险专业代理机构内部调任、兼任同级或者下级职务的，需提供保险监管部门对其原任职资格的批复（一式两份）。27十六、保十六、保险专业险专业代理机构的董事代理机构的董事长长、 、执执行董事和高行董事和高级级管管理人理人员员因涉嫌因涉嫌经济经济犯罪被起犯罪被起诉诉（一）适用范（一）适用范围围保险专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）（三）报报告流程告流程涉嫌经济犯罪被起诉提交材料至 上海保监局材料是否完备报告人 补正材料否完成事项报告是（四）（四）报报告材料告材料1.

30、报告公文。注：标题为“公司关于 xx 因涉嫌经济犯罪被起诉的报告” （一式两份）。2.相关证明材料（一式两份）。28十七、保十七、保险险代理机构代理机构动动用保用保证证金金（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构动用保证金。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）（三）报报告流程告流程法人机构 动用保证金登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成事项报告（四）（四）报报告材料告材料1. 报告公文。注：标题为“公司关于动用保证金的报告”。2.保险代理机构动用保证金报告表及相关附件

31、。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本业务类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代29理机构动用保证金报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、保险代理机构动用保证金报告表及相关附件盖章后扫描成一个 PDF 文件上传至系统。十八、保十八、保险险代理机构解散代理机构解散（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构解散。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）（三）报报告流程告流程法人机构解散提交纸质材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统

32、“专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告（四）（四）报报告材料告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于机构解散的报告” （一式两份）。302.保险代理机构变更事项报告表及相关附件（一式两份）。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。第三部分第三部分 其他事其他事项项一、保一、保险险代理机构代理机构许许可可证证有效期延有效期延续续申申请请（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构许可证有效期延续的申请与办理。（二）（二）办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）申（三）申请请流程

33、流程申请人应当在许可证有效期届满 30 日前，向上海保监局申请延续。例如，许可证有效期截至 2016 年 9 月 30 日的机构，应于 2016 年 9 月 1 日前向上海保监局提交完整的续期申请材料。具体流程如下：31许可证延续申请提交材料至上海保监局； 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否齐全是申请人 补正材料否是否需要整改申请人整改并 提交整改报告否是审查决定申请人至 上海保监局 领取新许可证同意审查过程（四）申（四）申请请材料材料1.申请公文（一式两份）。注：标题为“公司关于经营保险代理业务许可证有效期延续的请示”。2.保险代理机构许可证有效

34、期延续申请表及相关附件（一式两份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。32二、二、执业执业登登记记（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构及分支机构为本机构保险销售人员办理执业登记。（二）（二）办办理依据理依据保险销售从业人员监管办法（三）（三）办办理流程理流程在保险中介监管信息系统“执业管理子系统”为本机构保险销售人员办理执业登记，并发放保险销售从业人员执业证书。三、收到或三、收到或领领取取经营经营保保险险代理代理业务许业务许可可证证公告公告（一）适用范（一）适用范围围上海市辖区内保险专业代理机构收到许可证或因许可证变更领取许可证的，

35、应当在指定报纸上进行公告。（二）（二）办办理依据理依据保险许可证管理办法（三）披露保（三）披露保险险信息指定信息指定报纸报纸见关于指定披露保险信息报纸的通知（保监办发200322 号）。33四、保四、保险专业险专业代理机构月度数据代理机构月度数据报报送送上海市辖区内保险专业代理法人机构应于每月 10 日前，通过保险中介监管信息系统“非现场监管子系统”报送上月经营数据。五、常用五、常用监监管系管系统统和网站和网站（一）常用网站（一）常用网站机构机构网址网址中国保监会上海保监局上海市保险同业公会中国保险行业协会（二）常用系（二）常用系统统系系统统名称名称网址网址用用户户名名保险中介监管信息系统许可

36、证上的机构编码 d保险专业中介机构股权信息登记系统许可证上的机构编码上海保监局电子政务平台114.80.84.20/circsh/e- affair/login.jsp许可证上的机构编码 d保险监管专项数据采集平台 d注：请使用 IE 浏览器登录以上系统，推荐版本 IE7 至34IE9。（三）系（三）系统账统账号开号开设设及密及密码码重置重置申请人应向上海保监局提交正式公文申请系统账号开设或密码重置。注：标题为“公司关于系统账号开设/密码重置的报告”。六、六、联联系方式系方式地址：上海市浦东新区合欢路 39 号电话：行政许可事项受理：021-38656666 转办公室行政许可管理科其他事项：021-38656666 转中介处