北京市科技计划项目（课题）验收（结题）管理细则（试行）.doc

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1、1附件附件 2 2 课题验课题验收材料清收材料清单单一、验收申请书（参见附 1）及申请材料目录；二、自评价报告（参见附 2，含科技报告）；三、技术报告及摘要（技术研究类课题提交研究报告）（参见附 3）；四、5000 字成果报告；五、查新报告；六、课题研究期内现状调查与评价数据；主要包括：研究区域的地理位置、社会经济现状、生态环境质量调查与监测数据、污染源及源强、遥感和卫星动态监测与评价等电子版数据，涉密数据除外。七、成果证明材料及相关数据；主要包括：（一）形成的方案、规划、规章、标准、规范等；（二）示范工程监测评估、产品验证材料：由具有相关资质的第三方或权威机构出具的示范工程实施前后的效果对比

2、监测数据评估报告、工程技术参数报告及有效证明，原则上应提供连续稳定运行不少于 6 个月的监测数据，第三方机构通过公开招标或者定向委托方式确定，原则上应为环保部门所属的市级及以上环境监测中心（站）或者具有相应环境监测资质的专业单位和机构，同时提交示范工程图片和视频材料；2管理平台与应用示范应由用户出具的不少于 6 个月应用效果测试数据，并附应用效果评估报告和有效证明；产品设备的市场占有率、国有化率、产值等有效证明材料，产品验证应委托具有计量认证（CMA）资质认证的省级以上检测机构进行检测，环保产品认证应由省级以上具有环境保护产品检验机构资质的单位和机构进行认证；特殊检测项目如需委托不具备上述资质

3、的单位和机构进行，原则上应委托省部级及以上实验室、工程中心等检测机构，并报请国家水专项管理办公室批准。课题参与单位及合作单位不得作为该课题监测评估、产品验证的第三方机构。（三）发表的论著、论文等；（四）取得专利权、计算机软件著作权等受理文件、技术标准备案文件等；（五）引进培养的人才和建成的基地等；（六）建成的平台和系统等。八、课题验收技术成果审查意见表（参见附 4）；八、课题示范工程第三方评估报告和示范工程移交、后续运行方案；九、课题财务收支执行情况报告（参见附 5，由财务验收管理系统的电子版导出）；十、课题结余资金情况说明；3十一、财务审计报告。审计报告应当由在财政部确定的会计师事务所范围内

4、选定的会计师事务所出具（由财务验收管理系统的电子版导出）；十二、外拨经费的支出明细（需加盖单位财务部门公章）；十三、地方财政投入的相关文件；十四、财务管理规章制度、组织管理章程等文件；十五、任务合同书（包括相关补充协议）、实施方案、财政部批复的预算、预算书（根据财政部预算评审结果编制）等；十六、任务（子课题）验收报告等其他相关材料。4附 1：水体污染控制与治理科技重大专项验收申请书与课题验收技术成果审查意见表主题名称项目（课题）名称项目（课题）编号密 级项目（课题）承担单位项目（课题）起止时间 年 月 至 年 月申请验收时间申请验收地点申请验收方式项目（课题）负责人联系电话E-mail传 真参

5、与单位提供验收的成果形式提交的验收文件清单承担单位（组织）意见法定代表人或负责人（签字）： 承担单位（盖章）年 月 日具有上下游关系或具有相关性的项目（课题）清单序号项目（课题）编号项目（课题）名称承担单位名称水专项成果的用户单位清单序号成果名称用户单位名称地址及联系方式5取得的主要（标志性）成果和关键技术突破简介、论文和专利清单（按照任务合同书和项目要求总结，可附页，论文和专利全文附后）：示范工程所在地主管部门（有关省级水专项协调领导小组办公室）意见：负责人签字：年 月 日项目组意见：该课题主要成果和技术突破符合、不符合任务合同书和项目要求。论文和专利符合、不符合要求，存在问题的论文（专利）

6、为（不符合要求的填写）： 该课题具备、不具备验收条件，建议提交验收、修改后再提交验收。（根据实际情况在内打） 项目负责人签字： 年 月 日主题专家组意见：该课题主要成果和技术突破符合、不符合任务合同书和主题要求。论文和专利符合、不符合要求，存在问题的论文（专利）为（不符合要求的填写）： 该课题具备、不具备验收条件，建议提交验收、修改后再提交验收。（根据实际情况在内打）主题专家组组长签字： 年 月 日总体专家组意见：技术总师（签字）：6年 月 日国家水专项管理办公室审批意见：负责人签字：年 月 日注：1、附技术（研究）报告、任务合同书、论文和专利全文、相关成果证明材料。2、论文和专利审查要点：时

7、间的相符性，须是课题实施周期内发表的论文和申请的专利；内容的相关性，论文和专利要与课题研究内容紧密关联，发现一项存在问题的论文或专利，则该课题不具备验收条件。3、项目、主题专家组具体意见可附页。4、原则上应在 7 个自然日出具意见。7附 2：密级：水体污染控制与治理科技重大专项自评价报告主题名称： 项目（课题）编号： 项目（课题）名称： 项目（课题）承担单位： （盖章）承担单位（组织）法定代表人（负责人）： （签名）项目（课题）负责人： （签名）起止时间： 年 月至 年 月 二 O 年 月8水体污染控制与治理科技重大专项项目（课题）验收信息表项目（课题）编号密级01 公开 02 秘密 03 机

8、密 04 绝密项目（课题）名称起止时间年 月至 年 月单位名称单位性质事业单位：科研机构；高等院校；医疗卫生机构；其他事业单位企业：国有企业；股份制企业；合资企业；民营企业；外资企业其他机构：社会团体；中介机构；其他单位主管(所属)部门隶属关系中央地方单位组织机构代码法定代表人单位开户名称开户银行 （全称）银行特设帐号单位所属地区省（直辖市/自治区） 地区（市/自治州/盟） 县市（区/期）项目（课题）责任单位通信地址邮政编码姓名身份证号码电话号码手机号码工作单位电子邮箱项目（课题）负责人通信地址邮 编姓名身份证号码电话号码手机号码项目（课题）联系人电子邮箱通信地址姓名身份证号码电话号码手机号码

9、相关责任人财务部门负责人电子邮箱通信地址执行情况01按计划进行 02提前完成 03延期完成完成情况01达到预期指标 02超过预期指标 03未达到预期指标如果延期完成， 原因为01 技术变化;02 计划性调整;03 技术性障碍;04 设备材料推迟交 付;05 协作关系影响;06 经费未到位;07 市场变化;08 技术骨干变 动;09 管理不善;10 立题不当;11 不可抗拒因素;12 其他原因项目（课题） 参与单位情况参与单位数： 个。其中： 1.事业型研究单位 个 2.其他事业单位 个 3.大专院校 个 4.企业 个 5.转制为企业的科研院所 个 6.其他 个9总 数 人 其中，女性人其中：高

10、级职称 人 初级职称 人中级职称 人 其他人员 人其中：博士学历人 硕士学历人学士学历人 其他学历人参加研究 工作人员投入研究的工作量： 人月人才引进留学归国人员： 人；聘用国外专家： 人 其中， “千人计划”引进人才： 人培养人才取得博士学位 人取得硕士学位 人中央财政支持 方式 前补助，金额为 万元； 事前立项事后补助（不预拨启动经费），金额为 万元； 事前立项事后补助（预拨启动经费），金额为 万元；项项目（目（课题课题） ）经费经费到位与支出情况到位与支出情况批复的项目（课题）总经费万元项目（课题）经费支出万元合 计 万元合 计 万元中央财政资金 万元中央财政资金 万元地方财政资金万元地

11、方财政资金万元单位自筹资金 万元单位自筹资金 万元经费到位情况其他万元经费支出情况其他万元新产品、新材料、新工艺、新装置等 项 申请国内专利 项，其中申请发明专利 项 申请国外专利 项，其中申请发明专利 项 获得国内专利授权 项，其中获得国内发明专利授权 项 获得国外授权专利 项，其中获得国外发明专利授权 项 研制技术标准：国际标准 项，国家标准 项，地方标准 项，行业标准 项，企业标 准 项 完成技术标准：国际标准 项，国家标准 项，地方标准 项，行业标准 项，企业标 准 项 计算机软件著作权登记证书 项； 植物新品种证书 项； 集成电路布图设计登记证书 项； 新药证书 项；项目（课题）成

12、果统计其它成果1 （请注明 ） 项； 其它成果2 （请注明 ） 项； 其它成果3 （请注明 ） 项； 获得国家级科技奖励数获得国外有关科技奖项数特等奖一等奖二等奖获得省部级科技奖项数成果通成果通过应过应用用产产生的直接效益生的直接效益新增产值万元出口额万美元净利润额万元实交税金总额万元10水体污染控制与治理科技重大专项自评价报告提纲一、概况说明目标、任务及考核指标和其他基本情况。二、实施情况1目标、任务总体完成情况。采用列表对比的方式，详细阐述各项目标、考核指标的完成情况，包括知识产权任务和目标完成情况。未完成任务目标的，应当予以说明；2对专项目标完成的作用情况。详细说明与专项（项目）总体目标

13、的关系，实施突破的关键技术和取得的成果对专项（项目）目标实现的实质性贡献和发挥的作用；3主要成果产出情况。对比国际同类技术或产品的技术、经济指标，说明突破的关键核心技术、形成自主知识产权的核心技术或产品；4人才队伍和创新基地建设情况。说明创新人才凝聚、引进、培养和使用以及创新团队建设情况，科技创新平台、产业化基地建设等情况，以及取得效果。三、成果应用及其经济社会效益1成果应用及其产业化情况。包括新产品的产业化应用情况，建成的试验基地、中试线、生产线等；2在国家重大工程、重点项目中的应用情况；113对提升单位技术创新能力（市场竞争力）的作用；4成果应用所取得的直接经济效益和社会效益等。四、经费使

14、用和管理情况1财务管理制度执行情况；2资金到位和落实情况；3会计核算和财务信息情况；4支出内容合规有效情况；5预算执行情况；6固定资产管理情况等。五、组织管理情况1所采取的管理措施及其对项目（课题）实施的保障作用；2产学研用相结合情况；3相关项目（课题）之间的衔接集成情况等。六、存在问题及建议12水体污染控制与治理科技重大专项项目（课题）成果信息表（属于本项目/课题的每一项拟分别进行登记的成果均应填写此表）成果名称序号所属主题所属项目（课题）编号密级公开秘密机密绝密所属项目（课题）主要完成单位单位性质单位地址邮政编码第一完成人联系电话E-mail成果形式01 新产品；02 新材料；03 新工艺

15、；04 新装置；05 计算机软件；06 新品种；07 集成电路布图设计；08 新药证书；09 其他_成果密级01 公开 02 秘密 03 机密 04 绝密新增产值万元出口额万美元成果通过应用产生的直接效益净利润额万元实交税金额万元获奖类别01 国家最高科技奖；02 国家自然科学奖；03 国家技术发明奖；04 国家科技进步奖；05 国际科技合作奖；06 国外有关科技奖；07 省部级科技奖获奖级别01 特等02 一等03 三等04 其他申请发明专利数发明专利授权数申请国外专利数国外专利授权数序号申请或授权的专利名称申请号或批准号申请/批准国别成果简介：（不超过 400 字）13成果的自我评价：（包

16、括创新性与水平、与国际国内同类技术的比较 （国际国内同类技术或产品的技术、经济和环保指标的比较） 、推广应用情况、经济社会效益、对流域水质改善和水专项两大技术体系的构建发挥作用情况等，400 字以内）附：1、每个课题的成果按重要性排序进行填报（下表同）；142、成果应用的经济社会效益证明材料。主要是成果应用产生直接效益，包括新增产值、出口额、净利润额、实交税金总额等。15水体污染控制与治理科技重大专项所获主要成果一览表项目（课题）编号项目（课题）名称项目（课题） 起止时间年 月至 年 月项目（课题） 承担单位 成果情况序号成果名称成果的推广应用情况主要完成单位备注成果获奖情况序号成果名称获奖类

17、型获奖年度主要完成单位备注知识产权（含专利、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等）获得情况序号申请或授权专利等名称申请号或批准号申请/批准国别主要完成单位备注技术标准的研究制定和发布情况序号技术标准的名称标准类型（国际/国家/行业/地方）阶段（研究制定或发布）主要完成单位备注附：成果证明材料 1取得专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计转有权、植物新品 种权等或受理文件、技术标准备案文件等（复印件）； 2研制产品（或样机）的图片及数据； 3有关产品（成果）的测试报告或检测报告，以及用户使用报告等（复印 件）。16水体污染控制与治理科技重大专项建设的生产线、中试线、平台基地、示范点（工

18、程）一览表序号试验基地、中试线平台基地、示范点（工程）的名称地点所属单位通信地址（邮编）、联系电话简介（工艺、规模、预期目标等）实际效果应用情况存在问题附：生产线、中试线、平台基地、示范点（工程）的图片、视频及数据。17附 3：水体污染控制与治理科技重大专项验收技术报告项目（课题）名称： 主题名称： 项目（课题）承担单位： （盖章）承担单位（组织）法定代表人（负责人）： （签名）项目（课题）负责人： 通讯地址： 邮政编码： 办公电话： 家庭电话： 手机号码： 传真号码： 电子邮箱： 二 年 月18验收技术报告提纲一、研究任务、成果提交形式与考核指标二、技术路线及实施细则三、技术研发进展四、实验

19、检测及结果分析五、目前存在的技术问题六、附件19附 5：水专项课题财务收支执行情况报告专项名称： 水体污染控制与治理科技重大专项立项年度： 课题编号：课题名称：课题承担单位：（盖章）承担单位法定代表人：（盖章）课题负责人：（盖章）承担单位财务部门负责人：（盖章）课题起止期：年 月 日 至年 月 日 编制日期：年 月 日 中华人民共和国财政部制20承 诺 书本项目（课题）财务收支执行情况报告的编制是在认真阅读理解民口科技重大专项资金管理暂行办法及国家相关财务规章制度基础上，按程序和规定编制的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本项目（课题）负责人保证报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责

20、任。法定代表人（签章）：年 月 日 财务部门负责人（签章）：年 月 日 课题负责人（签章）：21年 月 日 课题财务收支执行情况报告编制说明一、课题基本情况（一）承担（一）承担单单位基本情况位基本情况简要说明课题承担单位及主管部门情况。如果承担单位在课题研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况也要说明。（二）立（二）立项项基本情况基本情况简述立项申请、批准情况。批复课题总预算 万元，其中中央财政资金 万元，地方财政资金 万元，单位自筹资金 万元，其他资金 万元。课题承担单位任务分配情况：XXX单位的主要任务是二、课题研究进展情况说明（一）任（一）任务务研究内容及考核指研究内容及考核指标标课题的主

21、要研究内容是： 课题的考核指标是： （二）（二）课题课题任任务务完成情况完成情况22课题任务完成进度、质量，自实施以来取得的成就（比如获得的专利、发表的论文等）三、课题收支情况（一）（一）资资金到位和落金到位和落实实情况情况1. 中央财政资金和其他渠道资金落实情况，若没有及时足额到位，需详细说明原因。2. 如课题预算进行了调整，说明调整理由和调整方式等。（二）（二）课题课题支出情况支出情况对课题支出情况汇总表和支出明细表中各支出内容进行说明。其他需要说明的事项。四、课题资金结余情况（承担单位申请财务验收截至日期）课题资金结余原因阐述。五、课题经费对外拨付情况课题第一承担单位实际发生的课题研究经费外拨情况进行说明，若外拨单位非预算内单位，需详细说明原因。六、资金管理和使用过程中的问题及建议。资金管理的制度建设情况、项目核算及资金管理情况等。23管理中存在问题：相关建议：七、承担单位财务部门意见