食品原辅材料（深加工）供应商现场审核评分表.xlsx

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1、食食品品原原辅辅材材料料供供应应商商现现场场审审核核评评分分表表否决项是否 符合现场检查情况检查项目评分标准1工厂资质 企业相关资质齐全，且涵盖所合作产品项目。按照公司索证制度。出现任何不符合，工 厂审核结果判定为不 合格。2法规要求 无违反食品安全法第三十四条的规定的情况。检查合作产品的原料 ，主料和关键辅料必 须检查，其余选择性 抽查。3产销不符实际生产地址与许可证生产地址不一致（包括委外加工未与我司报备的情况 ） 生产厂房升级改造或者处于停产状态，还在向我司供应产品，且未与我司报 备现场核查证件地址 现场确定产品生产状 况序 号评审点评审内容检查过程1管理与文件项目 分数检查 得分现场检

2、查情况检查项目评分标准1企业责任工厂向周围排放的污染物进行处理，排污行为符合持证排污、按证排污原则 。1检查工厂的排污许可 证、环评报告和排污 设施。出现不合格全部扣完 。2企业信誉 企业未出现媒体曝光、政府抽检不合格的情况。1通过网络信息化查询 （例如：企业信用信 息公示平台）出现不合格全部扣完 。3质量体系 工厂按照质量体系的方式进行管理，建立质量手册、体系文件等。2检查体系认证或体系 文件获得质量体系认证不 扣分，有体系文件1分 。4内审、管 评每年定期进行内部评审、管理评审，审核范围包含全面，内部问题得到有效 的整改。1查看内审记录文件。出现不合格全部扣完 。5客诉固定人员负责客户投诉

3、，对客户投诉有对应的处理流程，投诉的问题进行整 改和跟进，处理方案合理有效，客诉信息有汇总、整理和存档。3检查客诉资料，整改 措施。有客诉流程得1分，有 客诉收集和汇总得2分 ，整改措施合理有效 得3分。6应急预案 设立必要的应急预案，应急预案合理，并进行定期演练。1检查应急预案和演练 记录。应急预案合理，并进 行演练1分。7产品召回 设立产品召回流程，流程制定合理，并对召回进行演练。3确定召回流程。出现不合格全部扣完 。8产品追溯关关键键项项：指定一项批号的合作成品，现场测试可追溯到所有使用的原料厂家 、批号及其验收记录；生产记录；投料记录；品质监控记录；半成品、成品 检验记录；出厂检验报告

4、；生产环节中影响食品质量和安全的关键性指标须 记录，合作产品质量记录真实、准确、规范且保存完好。与我公司合作的产 品相关记录进行有效归档、保存且便于查找。5现场指定批次追查记 录。每项不合格扣1分。9人员培训对人员的培训包含法律法规、GMP、SSOP等卫生知识和岗位技能，培训计划 设立合理，并按照要求对员工进行培训。3检查培训计划、培训 记录。培训计划1分；培训记 录1分，培训效果1分 。10 食品安防关关键键项项：整个厂区区域能够保持良好密闭环境，能有效预防外来人员的进入 ,关键区域能够预防内、外部人员的随意进入。厂区入口、车间入口、库房 门口、关键工序区等重要区域设立摄像头。2现场查看出现

5、不合格全部扣完 。总分2202GMP SSOP项目 分数检查 得分现场检查情况检查项目评分标准1设计布局厂区、车间面积与运行能力相适应，设计、布局合理，无影响产品质量和安 全的人流、物流、水流和气流交叉。过程中无原料半成品积压现象。按生产 工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域分开设置，相互之间 进行有效隔离，无相互影响的风险。4检查整个厂区和车间 ，包括垃圾区、卫生 间、锅炉房等。每项不合格扣2分。2工厂环境关关键键项项：工厂内、周边不存在严重影响产品生产和食品安全的因素，如垃圾 掩埋场、化工厂、粪坑等。2查看周边环境，如存 在非扩散型污染源， 至少间隔25米。出现不合格全部扣完

6、。3整个生产区域能够保持良好密闭环境，能有效预防外来污染物的风险。3检查车间的密闭性。每项不合格扣2分。4整体硬件情况如天花板、横梁、支柱、固定装置、管路、管道或设备等不会 因泄露、松动、碎裂、生锈、剥落或脱皮等而威胁到食物产品。各区域维护 得当（没有杂乱、碎片、灰尘、剥落的油漆、霉菌、冷凝水等影响到产品质 量）8检查车间的整体硬件 情况，是否存在风险 。出现严重风险（如掉 落的铁锈污染了物料 ）直接扣完。其余情 况每项不合格扣2分。5关关键键项项：车间配备的设施设备能够维持车间处于必要的良好加工环境和温度 。如对环境微生物、温度有要求，则需设立对应的监控措施。2检查环境、温度硬件 配备情况。

7、现场温度不合格直接 扣完，记录不合格扣1 分。6设备设施设备、工器具等使用合适的材料制成，设计合理，便于清洁消毒和维修维护 。在正常生产条件下不会与食品、清洁剂和消毒剂发生反应，无部件脱落混 入食品中的风险，并应保持完好无损。8检查设备工具硬件情 况，是否存在风险。每项不合格扣2分。7建立工厂设备清单，建立设备维护保养计划并有效执行，工厂维护不使用临 时性维护材料（如铁丝、胶带等）。设备维修保养后在投入生产前进行确认 ，维修过程不会对生产产生影响。3现场检查，查看文件 、操作记录每项不合格扣1分。8加工区域内的闲置设备有效管控，维护方式、清洁频率和清洁效果不会对生 产产生影响。3检查闲置设备管

8、控每项不合格扣1分。9关键设备有文件化的操作流程，员工的具体操作均有据可依。4检查设备操作流程和 员工操作方式每项不合格扣2分。10所有的关键计量（包含压力表、温度计、电子称等）设备定期进行检定，精 密度符合工序或该区域要求，现场无失效或不准确的设备。4现场检查设备有效性 ，检查设备检定证书 。每项不合格扣2分。11现场确认我司产品加工的所有设备均能正常有效运行。2检查设备设施出现不合格全部扣完 。12清洁消毒清洁消毒程序设置合理，包含全面。包括清洁方法、清洁频率、使用的清洗 消毒剂及工具、清洗所需时间。能保证设备、工具、容器清洗卫生合格。现 场有按照清洁程序有效执行。4检查程序和现场执行 情

9、况。每项不合格扣1分。13设备、工具清洁消毒设立合理的场所，清洁消毒过程对正常生产过程无影响 。2现场检查出现不合格全部扣完 。14车间中使用的工具、设备、容器及个人防护用品等产品加工作业区卫生情况 良好，无被污染。清洁后的工具、设备、容器及个人防护用品存放良好，无 相交叉污染的风险。8检查现场卫生情况每项不合格扣2分。15人员要求设立生产区域人员卫生标准、人员更衣流程、进出洗手消毒流程。入口配备 必要的设施（如洗手池、鞋柜、更衣室、工服便服存放区等）能够维持人员 的卫生标准要求。人员严格按照要求执行。4检查入口设施配备和 人员情况。每项不合格扣1分。16现场人员仪容仪表均符合要求，无人员不按

10、要求执行的情况。未出现生产区 域进食、饮酒、咀嚼（例如口香糖、烟草等），或者其他不符合卫生操作的 行为。4现场检查人员每项不合格扣2分。17加工人员不将与生产无关的物品、饰品带入车间（如水杯、钥匙、手机等） 。2现场检查人员出现不合格全部扣完 。18不存在由于员工的疾病产生的污染。2现场检查人员出现不合格全部扣完 。19关关键键项项：工厂的生产操作人员均有食品从业人员健康证明。3抽查5名生产人员，问 其姓名或工号、部门 ，与健康证核对.发现不符合食品加工 要求的人员进行食品 生产则全部扣完。20 交叉污染所有作业区（例如混合、加工、包装等）和这些区域中的相关程序都能防止 交叉污染的风险。4现场

11、区域查看每项不合格扣1分。21化学品关关键键项项：设立工厂化学品清单，化学品选用合理且管理恰当（用于食品加工 各环节的化学物品（包括洗消用品、润滑油等）2查看清单每项不合格扣1分。22用于食品加工环节的化学品成分和来源明确，所有化学品标识明确，得到安 全的储存，存放区域张贴MSDS，与生产无关的化学品不出现在生产现场区 域，以及除此以外审核认为的化学品管理问题。6现场查看所有化学品 的管控。每项不合格扣2分。23危险品（如煤气、天然气、油漆等）安全储存，防止未经认可的随意使用（ 喷墨墨水和清洗剂可放在包装区内，必须放置在有标签标识并上锁的容器中 ），并与食品及包材隔离上锁存放。2现场查看每项不

12、合格扣1分。24 加工用水生产加工用水、冰的安全性应得到有效保障，水塔、储水池定期清洁消毒， 并上锁管理。能提供有效的水质检测报告，检测项目不低于27项。（自来水 直接进车间使用可以无水质检验报告）2现场查看每项不合格扣1分。设备设施25定期对加工用水进行水质检测，检测范围包含所有的出水口。1现场查看出现不合格全部扣完 。 总分8903制程管理项目 分数检查 得分现场检查情况检查项目评分标准1 工艺管理具备合作产品完善的产品加工工艺或SOP，与产品质量相关的指标操作要求 均在工艺中体现。2确定工艺的合理性每项不合格扣1分。2车间员工严格按照合作产品工艺流程执行，无违反工艺流程操作的情况。车 间

13、员工熟练合作产品的操作要求。4现场检查和测试关键 工序人员。出现一次不合格扣2分 。3质量管控有温度、压力、流量、酸碱度等参数要求的工序均安装或配备监控装置，温 度、压力、流量、酸碱度等参数的规定值、记录值及实际观测值一致。3现场查看温度并核对 记录出现不合格每次扣1分 。4产品配料进行严格监控，配料记录完整及时，配料与配方一致。2现场检查并核对。出现不合格全部扣完 。5关关键键项项：食品添加剂得到有效管控，食品添加剂的领用、使用记录完善。（ 储存专区且上锁，专人管理，投放比例符合要求）3现场检查并核对。发现不合格全部扣完 。6工厂按照HACCP体系对生产进行管控，现行HACCP方案与实际生产

14、流程相符 ，且现场运行有效。5检查和确认HACCP体系 及执行情况无HACCP体系全部扣完 。其它不合格每项扣1 分。7关关键键项项：成品生产日期打印符合要求，库房中产品未出现早产的情况。2现场查看出现不合格全部扣完 。8关键设备（如金检机、X光机等）设立SOP并张贴，操作人员能够正确操作 。2现场检查并核对。出现不合格全部扣完 。9成品标准有合作产品成品标准文件，如不同产品切换，生产部门能够及时获得订单信 息并调整生产方式。2确认订单信息传递方 式出现不合格全部扣完 。10异物防控加工工艺过程中设立必要的异物排除措施，如筛网、强磁铁、金属探测仪、 X光机、人工挑选等方式。且现场运行良好；4现

15、场检查并核对。每项不合格扣2分。11所有作业区（例如混合、加工、包装等）和这些区域中的相关程序都能防止 杂质污染的风险（例如产品残留、变味、外来杂质等）。所有可能涉及生产 现场的玻璃、硬质塑料、陶瓷进行有效管控。4现场查看每项不合格扣1分。12 异常管控关键工艺（包含CCP点）监控措施完善，生产关键数据及时有效记录，关键 监控点采用定时检查或自动警报的方式。异常情况有对应的处理措施，发现 异常情况能够及时处理并记录。4检查关键工序的监控 措施和记录。每项不合格扣2分。13 产品返工 如对不合格物料进行返工，对此进行适当记录并保证完整的可追溯性。2现场查看出现不合格全部扣完 。 总分3904物料

16、管理项目 分数检查 得分现场检查情况检查项目评分标准加工用水1供方管理建立合格供应商清单，原料供应稳定，供应商的引入和更换都通过有效评估 和审批之后执行。2检查供应商清单，确 定供应商审批流程。每项不合格扣1分。2工厂所用原辅料、包材、化学品均来源于合法渠道，现场能够提供原料的合 格、合法证明。3检查主料、辅料、包 材等资质，及其管理 更新情况。关键原料无有效合格 合法证明，直接扣完 ，其余情况发现不合 格每次扣1分。3原料验收生产使用的原辅料、包材有验收标准，且有效执行。2检查原料标准和验收 执行情况。所有原料制定有效标 准且执行不扣分。每 项不合格扣1分。4有进货记录，如实记录食品原料、食

17、品添加剂和食品包装材料等食品相关产 品的名称、规格、数量、供货者名称、进货日期等内容。4现场查看入库记录每项不合格扣2分。5物料储存有特定储存（如温度、湿度）要求的物料储存环境符合要求，且设立对其储 存要求的监控措施和记录，监控措施有效，记录真实准确。2检查储存区环境和检 查记录每项不合格扣1分。6厂内原料、辅料、包装物料储存库满足库存要求，原料、辅料、半成品、成 品，以及生、熟食分别存放，物料相互之间无影响。物料的储存方式能够保 证物料长期稳定的状态。5检查各类物料的存放 情况。每项不合格扣2分。7不同批次产品在存放过程中能够有效区分，无混发、误发的情况。2检查库房物料存放是 否能够区分出现

18、不合格全部扣完 。8关关键键项项：物料先进先出，对物料保质期限定期进行清理，现场无过期物料存 放（不合格品区除外）。2根据领料单和现场物 料批次检查。出现不合格全部扣完 。9所有原辅料包装标签合格，散装原料增加产品识别信息标签。2现场检查每项不合格扣1分。10有确定的废油判定方式，生产区有固定的废弃油脂存放区（也可使用专用容 器），并有标识，废弃油脂回收公司资质合格，记录填写正确。废油的产和 出可进行有效追溯。1现场检查出现不合格全部扣完 。11有过敏原控制要求的工厂，对过敏原进行控制（储存、加工环节等），并在 标签上进行明确标识。1现场查看出现不合格全部扣完 。12产品保存留样，留样保存方式

19、合理，留样保存数量和保留时间能够确保后续 的追查。1现场查看出现不合格全部扣完 。13不合格品 管控不合格品设立特定的存放区域，且有明确的标识区分。对不合格品的处理符 合要求，不合格品的存放、处理不影响正常的产品生产和食品安全。4现场检查每项不合格扣2分。14产品发货发货时如实记录出厂产品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、购货 者名称及联系方式、检验合格单、销售日期等内容4检查产品发货记录表 。缺少一项信息扣2分。15如运输外包，需签订运输协议确保产品在运输过程中不会遭受化学、物理、 微生物等方面的风险。1查看运输协议出现不合格全部扣完 。16运输车辆设立清洁流程且有效执行，产品装车前需

20、对车辆卫生进行检查。1现场查看和检查记录出现不合格全部扣完 。 总分3705检验管理项目 分数检查 得分现场检查情况检查项目评分标准1基础硬件 设立与生产能力相适应的实验室。1现场检查设立实验室1分。2 人员管理关关键键项项：检验人员数量满足检验工作需要，检测人员经过培训，能力符合产 品检测的要求。3查看工作内容和人员 配备。人员配备2分，检测能 力1分。3定期对化验员的检测结果进行比对测试，比对结果合格，如出现不合格情况 ，需对化验员的能力进行针对培训。1检查比对记录出现不合格全部扣完 。4药品试剂化验室建立药品清单，包含的药品能够满足工厂的检测需求。3检查药品清单和内容有清单得1分，药品满

21、 足需求2分。5化验室药品均在保质期内，且得到有效保存。标准试剂按要求进行配置和标 识。4检查药品试剂的管理每项不合格扣2分。6易制毒药品进行严格双锁管理，有完整的使用记录。1查看设备和药品配备出现不合格全部扣完 。7仪器管理检验设备品种、数量及精度满足相应检验需要，检验设备定期检定校准，并 有证书。对设备进行有效管控，保证设备的有效性。3现场查看每项不合格扣1分。8检测执行合理建立包含原辅料、包装材料、成品、环境、人员、工器具的检验计划。 对检测计划中要求的检测项目、检测频率、检测方法等严格执行。3现场检查每项不合格扣1分。9 档案管理与检测相关的文件齐全，且均为最新版本。2现场检查检测方法

22、、 检测标准等文件出现不合格全部扣完 。10及时填写检测记录，记录填写完整、真实、有效。严格按照检验计划实施检 验并保留相关记录。2现场查看和确定记录每项不合格扣1分。总分2306虫害管理项目 分数检查 得分现场检查情况检查项目评分标准1管控流程设立有工厂虫鼠害全面管控程序，并制定书面的综合虫害管理计划并有效执 行。2检查管控流程和计划管控流程1分。管控计 划1分。2作业资质虫鼠害消杀作业人员有相应的作业资质或培训合格证明、健康证。如外包作 业，外包公司资质合格，且签订有效合同。2检查资质、合同出现不合格全部扣完 。3 药品管理设立消杀药品清单，所有药品有农药登记证和MSDS。消杀药品单独上锁

23、存 放，并有使用记录。2检查药品资料和保存 方式。每项不合格扣1分。4关关键键项项：工厂药物防虫防鼠的方式合理有效，车间内部不使用杀虫剂和鼠药 。其余区域使用鼠药和杀虫剂不会对食品安全造成影响。2检查工厂的虫鼠害管 控。每项不合格扣1分。5设施布防建立虫鼠害布防图，布防设施设置合理，与现场装置能够对应。布防设施完 整有效。3检查布防图和现场设 施。布局图1分。设施2分6工厂外围按15-20m的要求安放了诱饵站或其它等同鼠控装置，所有诱饵站 上锁并固定。2现场检查每项不合格扣1分。7车间内部根据需要安置防虫防鼠设施，加工区域内禁止使用电击式灭蝇灯， 对外出入风口设立防虫网，下水道口设立防鼠网。4

24、现场检查每项不合格扣2分。8散装原料储存区、原粮储存区门口设立符合要求的挡鼠板。库房内部根据需 要设立防鼠防虫设施。2检查现场设施。每项不合格扣1分。9管控效果厂区内无不受管控的饲养动物。工厂车间和库房无其它动物如飞鸟、蚂蚁、 黄鼠狼等的危害风险。车间未发现飞虫和老鼠等活动的迹象。3现场查看出现不合格全部扣完 。10检查工厂对虫鼠害防治设施进行定期检查和更换，检查和更换频率满足要求，并 有检查、更换记录。3现场查看设施和记录每项不合格扣1分。总分250备注食品安全法 第三十四条食品安全法第三十四条 禁止生产经营下列食品 、添加剂相关（一）用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以外的化学物质和

25、其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收食品作为原料生产 的食品； （二）致病性微生物，农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加 剂、食品相关产品； （三）用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产的食品、食品添加剂； （四）超范围、超限量使用食品添加剂的食品； （五）营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品； （六）腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品、食品添加剂； （七）病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品； （八）未按规定进行检疫或者检疫不合格的肉类，或者未经检验或者检验不合格的肉类制品； （九）被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂； （十）标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂； （十一）无标签的预包装食品、食品添加剂； （十二）国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品； （十三）其他不符合法律、法规或者食品安全标准的食品、食品添加剂、食品相关产品设施布防供供应应商商不不符符合合项项整整改改记记录录序序号号不不合合格格项项描描述述改改进进建建议议整整改改措措施施实实施施部部门门 整整改改前前照照片片 整整改改完完成成时时间间 更更改改后后的的照照片片123456789101112