全球化与国家主权问题研究.ppt

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1、（一）西方国家主权观念的演进（一）西方国家主权观念的演进 博丹：博丹： 西方政治法律思想史上第一个系统论述国家主权西方政治法律思想史上第一个系统论述国家主权学说的人，在历史上第一次提出主权的概念并对学说的人，在历史上第一次提出主权的概念并对主权的原则、属性、内容问题做出详细阐述主权的原则、属性、内容问题做出详细阐述 早期的国际法学家：早期的国际法学家： 非直接地对国家交往中的一些原则做出了模糊的非直接地对国家交往中的一些原则做出了模糊的表述表述 ，弥补了博丹主权理论的不足，将国家主权，弥补了博丹主权理论的不足，将国家主权理论的研究视野由国内拓展到国外作了准备。理论的研究视野由国内拓展到国外作了

2、准备。 格劳秀斯：格劳秀斯： 对近代国家主权理论做出的重要贡献在于他提出，对近代国家主权理论做出的重要贡献在于他提出，国家主权的内涵不仅是指国家对内的最高统治权，国家主权的内涵不仅是指国家对内的最高统治权，也指国家在国际上的独立权，并强调主权国家是也指国家在国际上的独立权，并强调主权国家是国际关系的主体国际关系的主体威斯特伐利亚和约威斯特伐利亚和约： 国家主权开始具备国家主权开始具备“对内最高，对外独立对内最高，对外独立”的双的双重属性，主权也便成为国家的象征重属性，主权也便成为国家的象征 西方国家资产阶级一方面运用主权原则维西方国家资产阶级一方面运用主权原则维护自己的利益，另一方面却肆意地破

3、坏其护自己的利益，另一方面却肆意地破坏其他国家尤其非西方国家的独立和主权，从他国家尤其非西方国家的独立和主权，从而使主权理论从一开始就在存在这样的理而使主权理论从一开始就在存在这样的理论和现实之间的悖论论和现实之间的悖论 否定国家主权的观念否定国家主权的观念 狄骥：狄骥： 国家只是在国家只是在“社会连带社会连带”基础上的服务性机构，基础上的服务性机构，否定主权是国家的特征，提出废除国家主权的主否定主权是国家的特征，提出废除国家主权的主张张 拉斯基拉斯基 “ “国家主权论不消灭，国与国的理性生活终不可国家主权论不消灭，国与国的理性生活终不可能。因为人们过分爱国爱家，盲目之爱一旦驱使，能。因为人们

4、过分爱国爱家，盲目之爱一旦驱使，可能导致战争。可能导致战争。” 罗素罗素 ： 把国家定位为把国家定位为“一个受限制的国际社会的成员一个受限制的国际社会的成员”，而忽略了国家的对内至高，对外独立的本质特征而忽略了国家的对内至高，对外独立的本质特征 威尔逊：威尔逊： 将弱化国家主权的观念应用于实践，集中体现为将弱化国家主权的观念应用于实践，集中体现为威尔逊对于战后安排的威尔逊对于战后安排的“十四点十四点”方案，以及作方案，以及作为该方案的直接成果为该方案的直接成果国际联盟的建立国际联盟的建立 一些国际法学家：一些国际法学家： 如果国家拥有绝对主权，就可以在对外关系上为如果国家拥有绝对主权，就可以在

5、对外关系上为所欲为，国际法就成为一纸空文，世界安全体系所欲为，国际法就成为一纸空文，世界安全体系也不可能建立也不可能建立 一方面国家主权理论为大多数人所认可和一方面国家主权理论为大多数人所认可和遵守；但另一方面其仍然面临理论和实践遵守；但另一方面其仍然面临理论和实践两个层面的冲击两个层面的冲击 马里旦：马里旦： 主张用政治多元主义取代主权的极权主义和绝对主张用政治多元主义取代主权的极权主义和绝对主义，并提出了主义，并提出了“工具主义工具主义”的国家理论的国家理论 凯尔森：凯尔森： 主张主张以国际法来限制国家主权的代表人物主要有以国际法来限制国家主权的代表人物主要有 冷战之后，国际经济政治形势发

6、生了巨大变化。冷战之后，国际经济政治形势发生了巨大变化。民族化、区域化、全球化三大趋势并存、发展。民族化、区域化、全球化三大趋势并存、发展。这些新变化对国家主权理论的发展既提供了机遇，这些新变化对国家主权理论的发展既提供了机遇，也带来了挑战。一方面民族化趋势加强的直接表也带来了挑战。一方面民族化趋势加强的直接表现就是主权国家的数量增加，争取民族独立、捍现就是主权国家的数量增加，争取民族独立、捍卫国家主权运动的蓬兴卫国家主权运动的蓬兴; ;另一方面是区域化、全球另一方面是区域化、全球化趋势的加强对传统的国家主权理论的动摇和销化趋势的加强对传统的国家主权理论的动摇和销蚀。蚀。 由上可以看出，主权概

7、念的演进过程实际上也是由上可以看出，主权概念的演进过程实际上也是人们对之认识不断深化的过程，自近代主权概念人们对之认识不断深化的过程，自近代主权概念提出后，主权的基本思想得到了人们的一致认同，提出后，主权的基本思想得到了人们的一致认同，但是随着国家和国家间关系的发展，主权的概念但是随着国家和国家间关系的发展，主权的概念至少遇到了三个令人们困惑的问题：第一，主权至少遇到了三个令人们困惑的问题：第一，主权是绝对的还是相对的？第二，主权是可分割的还是绝对的还是相对的？第二，主权是可分割的还是不可分割的？第三，在国际关系的意义上主权是不可分割的？第三，在国际关系的意义上主权是可以让渡的还是不可让渡的？

8、由于历史条件的是可以让渡的还是不可让渡的？由于历史条件的约束，这些重大问题在当时并没有得到清楚的认约束，这些重大问题在当时并没有得到清楚的认识和彻底地解决。在全球化时代，显得更加突出。识和彻底地解决。在全球化时代，显得更加突出。传统主权观念的衰微：传统主权观念的衰微：（1 1）在内，）在内，“皇权至上皇权至上”观念遭遇挑战观念遭遇挑战 （2 2）在外，）在外，“皇权至上皇权至上”的也遭遇尴尬的也遭遇尴尬新的主权观念的产生还有以下三个方面的刺激新的主权观念的产生还有以下三个方面的刺激: :一是鸦片战争后中国与西方国家签订了一系列不平一是鸦片战争后中国与西方国家签订了一系列不平等条约等条约二是近代

9、西方的主权观念被介绍到中国二是近代西方的主权观念被介绍到中国三是中国的有识之士、爱国人士积极维护主权三是中国的有识之士、爱国人士积极维护主权 19491949年中华人民共和国成立直到今天，中国的主年中华人民共和国成立直到今天，中国的主权真正走上独立自主的发展道路，经过半个世纪权真正走上独立自主的发展道路，经过半个世纪的艰苦努力，我国主权理论获得极大发展，创建的艰苦努力，我国主权理论获得极大发展，创建了一套颇具中国特色的主权理论，其主要特点是了一套颇具中国特色的主权理论，其主要特点是: : 第一、将第一、将“人民主权原则人民主权原则”作为我国主权基本原作为我国主权基本原则则 第二，坚决捍卫领土主

10、权完整第二，坚决捍卫领土主权完整 第三，在对外关系中坚持主权独立、平等第三，在对外关系中坚持主权独立、平等 第四，坚决反对霸权主义、干涉主义和强权政治，第四，坚决反对霸权主义、干涉主义和强权政治，坚定不移地维护国家主权坚定不移地维护国家主权1 1经济全球化对国家主权的挑战经济全球化对国家主权的挑战首先，跨国投资等全球性的经济活动，势必首先，跨国投资等全球性的经济活动，势必要求在有关的民族国家内有一个相应的政要求在有关的民族国家内有一个相应的政治环境治环境其次，经济全球化导致某些政治价值的普遍其次，经济全球化导致某些政治价值的普遍化化最后，经济全球化使得许多原先的国内问题最后，经济全球化使得许多

11、原先的国内问题日益国际化日益国际化 第一，国际组织本身所制定的规则对主权国家的第一，国际组织本身所制定的规则对主权国家的限制限制 第二，国际组织因受大国的操纵而无视中小国家第二，国际组织因受大国的操纵而无视中小国家的主权权利的主权权利 第三，国际组织借解决危机或冲突之机对国家主第三，国际组织借解决危机或冲突之机对国家主权进行干预权进行干预 第四，国际组织的作用扩张对国家主权的影响第四，国际组织的作用扩张对国家主权的影响 第五，非政府组织对国家主权构成的侵蚀和制约第五，非政府组织对国家主权构成的侵蚀和制约 在全球治理的视野中，民族国家只是由众在全球治理的视野中，民族国家只是由众多主体构成的治理网

12、络中的一个部分，某多主体构成的治理网络中的一个部分，某些情形下甚至不是最重要的部分。事实也些情形下甚至不是最重要的部分。事实也表明，国家独自发号施令的空间日益缩小，表明，国家独自发号施令的空间日益缩小，更多的是需要和其他主体协商谈判，而全更多的是需要和其他主体协商谈判，而全球治理机制中的其他主体则要求民族国家球治理机制中的其他主体则要求民族国家将主权进行不同方面，不同程度，或明或将主权进行不同方面，不同程度，或明或暗的让予。暗的让予。 科学技术的发展与进步使世界各国越来科学技术的发展与进步使世界各国越来越变得相互依赖了，而同时传统的国家主越变得相互依赖了，而同时传统的国家主权观念和传统的国家界

13、限变得越来越模糊权观念和传统的国家界限变得越来越模糊不清了。不清了。 新技术的发展在便捷世界发展的同时，新技术的发展在便捷世界发展的同时，也为侵蚀国家主权提供了一些物质条件也为侵蚀国家主权提供了一些物质条件 新技术革命的发展改变着国家主权行使新技术革命的发展改变着国家主权行使的范围和空间。的范围和空间。 第一，跨国文化企业的发展带来强势国家第一，跨国文化企业的发展带来强势国家文化对弱势国家文化的冲击文化对弱势国家文化的冲击 第二，国家对信息的控制和管理能力弱化第二，国家对信息的控制和管理能力弱化 第三，互联网本身正在成为一个独立于国第三，互联网本身正在成为一个独立于国家之外的新的虚拟主体家之外的新的虚拟主体 7全球性公共问题与国家主权的悖论全球性公共问题与国家主权的悖论8民族民族(分裂分裂)主义对国家主权的挑战主义对国家主权的挑战9国内民主改革对国家主权的影响国内民主改革对国家主权的影响