管理者即兴决策模式、认知偏差和风险行为关系的实证研究.docx

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1、 分类号： C934 学校代码： 10109 密级： 公开 太原科技大学硕士学位论文 （学术型） 学位论文题目： 管理者即兴决策模式、认知偏差和 风险行为关系的实证研究 英 文 题 目： Empirical Research on the Relationship Among Improvised Decision-making Mode, Cognitive Bias and Risk Behavior 研 究 生 姓 名 ： 孙 素 青 导师姓名及职称： 薛耀文 教授 培 养 单 位： 经济与管理学院 学 科 专 业： 管理科学与工程 论 文 提 交 日 期 ： 2016 年 4 月 论

2、文 答 辩 日 期 ： 2016 年 6 月 1 日 答辩委员会主席： 张所地 教授 论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文，是本人在导师指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他个人或集体已经发表或撰写 的研究成果。对本研究所做的任何贡献的个人或集体均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。本声明产生的法 律责任由本人承担。 论文作者签名： 日期： 中 文 摘 要 中 文 摘 要 突发事件处置过程中，经常出现应急预案与实际情景不相适应的情形，决策主体需 要根据实时情景灵活应对做出即兴决策。为了使管理者在危机状态下能够快速做出高质 量的决策，很

3、有必要对突发事件下管理者的即兴决策过程进行深入研究。本文从管理者 个人角度出发，主要研究内容如下： （ 1）在梳理相关文献的基础上，分析得出管理者个人的认知、直觉和心理对即兴 决策的产生过程有重要影响。以此为出发点，将即兴决策模式分为：基于认知主导 (RPD) 的模式、基于直觉的模式和基于前景理论的模式。 （ 2）由于认知、直觉和心理都属于个体非理性因素，管理者在决策过程中易出现 认知偏差。总结得出可能出现的认知偏差包括：安于现状偏差、框架效应、锚定效应、 过度自信、代表性直觉偏差和易得性直觉偏差。通过分析即兴决策模式、认知偏差和即 兴决策风险行为各个变量之间的影响关系，提出假设并构建假设模型

4、。 （ 3）针对模型中的各个变量设计量表，进行问卷调查，收集并整理数据，最终得 到 219 份有效样本。用 IBM SPSS 22.0 检验数据的信度和效度，结果显示各变量具有较 好的信效度。用 IBM Amos 21.0 进行验证性因子分析检验数据的质量，测量模型结果表 明，模型具有较好的收敛效度和区分效度，模型拟合度较好。通过以上检验保证了本文 实证研究的有效性。 （ 4）对数据进行描述性统计分析和回归分析，对论文提出的假设进行检验并修正 模型。得出： 基于 RPD 模型的即兴决策模式会产生安于现状偏差、过度自信、代表性直觉偏差 和易得性直觉偏差这四种认知偏差。基于直觉的即兴决策模式会产生

5、安于现状偏差、框 架效应、代表性直觉偏差和易得性直觉偏差这四种偏差。基于前景理论的即兴决策模式 会产生框架效应、锚定效应和过度自信这三种偏差。并证实了三种即兴决策模式都会对 管理者的即兴决策风险行为造成影响。通过认知偏差对即兴决策风险行为影响路径的研 究得出：预期收益部分中介安于现状偏差和框架效应对即兴决策风险行为的影响，并完 全中介锚定效应对即兴决策风险行为的影响；风险感知完全中介过度自信和代表性直觉 偏差对即兴决策风险行为的影响，并部分中介易得性直觉对即兴决策风险行为的影响。 最后，根据以上实证研究的结果，从优化即兴决策 模式和控制认知偏差这两个角度 提出了提高管理者即兴决策效果的针对性建

6、议。 I 管理者即兴决策模式、认知偏差和风险行为关系的实证研究 关键词：即兴决策；决策模式；认知偏差；风险行为 II ABSTRACT ABSTRACT In the process of disposing the serious emergencies, the emergency plan always not adapted to the actual situation, so the manager needs to make improvised decision-making according to the real situation timely. In order to

7、 make managers improvised decision-making with high quality and quickly in a state of crisis, it is urgent to do an in-depth study of improvised decision-making process of emergency. The main contents are as the following: First, referring to the relevant literature, the paper found that the cogniti

8、ve, intuition and psychology of the managers all play important roles in the improvised decision-making process. Based on these, improvised decision-making mode can be divided into three kinds, which are separately based on the RPD, intuition and prospect theory. Second, the managers may cause cogni

9、tive bias in the decision-making process because the cognitive, intuition and psychology all belong to the irrational factors. This paper summarized that cognitive biases include status quo bias, framing effect, anchoring effect, overconfidence, representativeness bias and availability bias. It anal

10、yzed the interaction among all variables, then proposed research hypotheses, and built the theoretical hypothesis models. Third, the questionnaire was designed and issued to measure the variables scale in the model. The data were collected, which include 219 effective samples. Reliability and validi

11、ty analysis of questionnaire were tested by using structural equation for confirmatory factor analysis with SPSS22.0 and Amos21.0. The results were significant, which ensured the effectiveness of this study. Fourth, based on the descriptive statistical analysis and regression analysis of the collect

12、ed data, and test of the hypothesis models, this paper indicates that: The improvised decision-making mode of RPD causes the cognitive biases of status quo bias, overconfidence, representativeness bias and availability bias. The improvised decision-making mode of intuition causes the cognitive biase

13、s of status quo bias, framing effect, representativeness bias and availability bias. III 管理者即兴决策模式、认知偏差和风险行为关系的实证研究 The improvised decision-making mode of prospect theory causes the cognitive biases of framing effect, anchoring effect and overconfidence. And all of the improvised decision-making mod

14、es can affect the decision risk behavior. According to the empirical research on influence mechanism of cognitive bias in improvised decision-making under emergency, we indicates that: Expected revenue partially mediates the relationship between status quo bias, framing effect and decision risk beha

15、vior, but completely mediates the relationship between anchoring effect and decision risk behavior; risk-perception completely mediates the relationship between over-confidence, representativeness bias and decision risk behavior, but partially mediates the relationship between availability bias and

16、decision risk behavior. Finally, according to the empirical results, this paper puts forward the corresponding suggestions to improve the effect of managers improvised decision-making from optimizing improvised decision-making mode and minimizing cognitive bias. Key words: Improvised decision-making

17、; Decision-making mode; Cognitive bias; Risk behavior IV 目 录 目 录 第一章 绪 论 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究意义 . 2 1.3 研究方法 . 3 1.4 本文所做主要工作 . 3 1.5 基本思路与研究框架 . 4 本章小结 . 4 第二章 文献综述 . 7 2.1 应急决策的相关研究 . 7 2.2 突发事件下 即兴决策的相关研究 . 8 2.3 认知偏差对决策影响的相关研究 . 10 2.4 决策风险行为的相关研究 . 10 本章小结 . 11 第三章 突发事件下管理者即兴决策模式分析 . 13 3.1

18、突发事件下的即兴决策分析 . 13 3.2 突发事件下管理者即兴决策模式分析 . 13 3.2.1 基于认知主导（ RPD）的即兴决策模式 . 14 3.2.2 基于直觉的即兴决策模式 . 15 3.2.3 基于前景理论的即兴决策模式 . 16 3.2.4 三种模式之间的关系 . 17 本章小结 . 18 第四章 研究假设与模型构建 . 19 4.1 认知偏差种类 . 19 4.2 即兴决策模式对认知偏差的影响 . 20 4.2.1 不同即兴决策模式与各类认知偏差关系分析及研究假设 . 20 4.2.2 研究模型构建 . 21 4.3 即兴决策模式对即兴决策风险行为的影响 . 21 4.3.1

19、 即兴决策模式与即兴决策风险行为的关系分析及研究假设 . 21 4.3.2 研究模型构建 . 22 V 管理者即兴决策模式、认知偏差和风险行为关系的实证研究 4.4 认知偏差对即兴决策风险行为的影响 . 22 4.4.1 认知偏差、预期收益和风险行为的关系分析及研究假设 . 22 4.4.2 认知偏差、风险感知和即兴决策风险行为的关系分析及研究假设 . 23 4.4.3 研究模型构建 . 24 4.5 总的研究模型 . 24 本章小结 . 25 第五章 研究设计 . 27 5.1 问卷设计 . 27 5.2 数据收集 . 27 5.3 样本特征统计分析 . 27 5.4 变量测度方法及检验 .

20、 28 5.4.1 即兴决策模式测度方法及检验 . 28 5.4.2 认知偏差测度方法及检验 . 31 5.4.3 预期收益、风险感知和即兴决策风险行 为测度方法 . 33 本章小结 . 35 第六章 模型验证 . 37 6.1 变量相关性分析 . 37 6.2 假设检验与回归分析 . 38 6.2.1 即兴决策模式与认知偏差假设检验与回归分析 . 38 6.2.2 即兴决策模式与即兴决策风险行为假设检验与回归分析 . 40 6.2.3 认知偏差与即兴决策风险行为假设检验与回归分析 . 40 6.3 模型修正及结论 . 44 6.3.1 即兴决策模式与认知偏差关系的模型修正与结论 . 44 6

21、.3.2 即兴决策模式与即兴决策风险行为关系的结论 . 45 6.3.3 认知偏差与即兴决策风险行为关系的模型修正与结论 . 45 6.3.4 总研究模型的修正 . 46 本章小结 . 47 第七章 提升管理者即兴决策效果的建议 . 49 7.1 优化即兴决策模式 . 49 7.1.1 实施高压环境，实现三个 “ 迫使 ” . 49 7.1.2 情景模拟训练，丰富应急预案 . 50 VI 目 录 7.1.3 提高管理者的综合素质 . 50 7.2 开发心理潜能，控制认知偏差 . 50 本章小结 . 52 第八章 结论与展望 . 53 8.1 结论 . 53 8.2 研究局限与未来展望 . 54

22、 8.2.1 研究局限 . 54 8.2.2 未来展望 . 54 参 考 文 献 . 57 致 谢 . 63 附 录 . 65 攻读学位期间发表的学术论文目录 . 69 VII 1.1 研究背景 第一章 绪 论 第一章 绪 论 近年来，随着科技的进步，经济的快速发展，人类改造自然界的能力逐渐增强，改 造力度也逐渐增大，自然环境日益发生变化，导致各种自然灾害和人为事故频繁发生。 如 2015 年发生了四川乐山地震，云南沧源地震，桂林景区山体滑坡事件，南方强降雨， 上海外滩踩踏事故，长江客船翻沉事故，天津港火灾爆炸事故等。由于此类事件具有突 发性和时效性的特点，导致无法提前预知，使社会正常运行秩序

23、受到严重影响，给政府 和相关部门处置突发事件带来严重的挑战，使人们的生命财产遭受极大的威胁。 然而从目前各国政府到地方政府到各单位以及个人对突发事件的处理方式来看，他 们通常是依靠一系列的应急预案来应对非常规突发事件，虽然在一定程度上有助于管理 者控制突发事件，但突发事件因其突发性、偶然性、社会危害性、信 息多变性、破坏严 重性、决策环境的不确定性，以及事件本身的不确定性和随机性，其处置方案与 般的 事件的处置有较大差异。当突发事件发生时，因其与以往的历史情景和专家预计的可能 情景有较大出入，没有可执行的预案，又无可参考的案例，致使有效处置突发事件困难 重重。因此，突发事件下，管理者如何根据变

24、化的实时情景快速做出有效决策，对于有 效处置突发事件有着非常重要的作用 1。 本文所研究的即兴决策是指：突发事件下，相关部门或部门成员在没有应急预案或 应急预案不适用的情况下，为了在尽可能短的时间内达到有效控制突发事件 的目的，利 用一切可以使用的资源而即兴做出的决策行为 2。 在 “ 中国知网 ” 高级检索中检索主题为 “ 应急决策 ” 并含 “ 突发事件 ” 关键词后发 现，从 1998 年开始有学者研究到 2016 年相关学者对应急决策研究的文章共 543 篇， 2008 年之前仅 37 篇，也就是汶川地震之后，学者们越来越意识到加强对突发事件应急决策 研究的重要性。这些文章主要集中在应

25、急决策方法和应急决策模型的研究上。突发事件 情景复杂多变、信息杂乱无序、决策时间压力大、影响范围广，这些特点使得管理者在 实际处置突发事件过程中难以有效利用这些以 “ 无限理性 ” 为假设所建立的最优化应急 决策模型。即兴决策是应急决策的一部分。在处置突发事件的过程中，在没有应急预案 或应急预案不可用、时间压力大、情景复杂多变的情境下，更多的需要进行即兴决策对 事件及时控制，防止继续恶化。而目前对即兴决策及与其相近的临机决策的研究更是少 之又少，共 15 篇，可见目前对即兴决策的研究处处刚刚起步阶段。因此，非常有必要 对管理者的即兴决策过程进一步研究。 在处置突发事件的过程中，管理者是决策的核

26、心因素，突发事件的处置效果与管理 1 管理者即兴决策模式、认知偏差和风险行为关系的实证研究 者个人的决策能力有密切联系。在不确定性强、威胁性大、紧迫感强的情形下，管理者 个人的认知、直觉和心理对决策的产生过程有着直接影响。因此本文从管理者自身角度 出发，基于管理者个人的认知、直觉和心理对管理者在处置突发事件时即兴决策的产生 过程进行分析，划分管理者的即兴决策模式。同时探究哪些非理性因素会对管理者的即 兴决策风险行为造成影响以及具体的影响路径，明晰即兴决策过程中各要素之间的影响 关系。 1.2 研究意义 针对突发事件偶发性和不确定性特点，常规的决策已经不足以应对，而且应急预案 已经远远满足不了实

27、际需要，需要管理者做出非常规性决策（即兴决策）去实时处置突 发事件。而在处置突发事件的过程中，管理者是核心因素，即突发事件的处置效果与管 理者的决策能力有密切联系。本文研究的直接目的是希望通过对管理者个人的即兴决策 过程进行研究，明晰即兴决策过程中各个要素之间的关系，能够给提高管理者处置突发 事件能力提供一些建议。 突发事件下的情景具有高度不确定性和动态变化性的特点，管理者即兴决策过程中 会更多的利用直觉和经验做出决 策，很容易伴随一系列非理性行为如易得性直觉偏差、 锚定效应和过度自信等，这些非理性行为的出现往往导致决策失误。有统计研究得出， 由于人的决策失误，造成系统故障和社会灾难的比例高达

28、 60%以上 3。因此，对管理者 即兴决策过程进行研究，探究其即兴决策模式，减少非理性因素对决策的影响，从而提 高管理者即兴决策能力，对减少突发事件处置过程中的决策失误有着举足轻重的作用。 加强管理者的应急决策能力建设的首要前提是加强即兴决策能力建设，提高即兴决 策效果。因此，对管理者的即兴决策过程进行深入研究，对有效处置突发事件、最大限 度减少灾害损失，具有一定的理论和实践意义。 从决策理论的角度看，即兴决策是应急决策的一部分，而且它更偏向于非程序化的 决策，对突发事件下管理者的即兴决策过程进行深入研究，能够进一步丰富决策理论的 内涵，给其他研究者起到启示作用。 从实践的角度来看，对即兴决策模式进行分析可以更清楚的了解管理者的即兴决策 过程，研究决策过程中可能存在的认知偏差类型以及认知偏差对