关于我国大学排名现存问题及发展趋势的研究--中外比较的视野.docx

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1、 东 南 大 学 硕 士 学 位 论 文 关于我国大学排名现存问题及发展趋势 的研究 中外比较的视野 研究生姓名： 樊 桂 清 导师姓名： 郑家茂 教授 申请学位级别 教育学硕士 学科专业名称 高 等教育学 论文提交日期 2005 年 12 月 21 日 论文答辩日期 2005 年 12 月 31 日 学位授予单位 东 南 大 学 学位授予日期 20 年 月 日 答辩委员会主席 胡 建 华 教授 评 阅 人 陈 怡 教授 赵 敏 教授 2006 年 1 月 12 日 分类号 G641 U D C 378 学 号 032085 ON THE EXISTING ISSUES AND DEVELOP

2、ING TENDENCY OF CHINESE UNIVERSITY RANKING THROUGH COMPARING VIEW OF CHINA AND FOREIGN COUNTRIES A Thesis Submitted to Southeast University For the Academic Degree of Master of Pedagogy BY FAN Gui-qing Supervised by Prof ZHENG Jia-mao Higher Education Research Institute Southeast University Jan 2006

3、 东 南 大 学 学 位 论 文 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含 为获 得 东南大 学或其 它教育机构 的学位或 证书而使用 过的 材料 。 与 我一同 工作的 同志对 本研究所 做 的 任何贡献均 已在论文中作了明 确 的 说 明 并 表 示 了谢 意 。 研究生签名： 日 期： 东 南 大 学 学 位 论 文 使 用 授 权 声 明 东南大 学 、 中 国 科学 技术信息 研究所 、国家图书馆有权保留 本人所 送 交学位论

4、文的 复印 件 和 电子 文 档 ， 可 以 采用影印、缩印 或其他 复制手段保存 论文。本人 电子 文 档 的 内容 和 纸 质 论文的 内容相一 致。除在 保 密期 内 的 保 密论文外， 允许 论文 被查 阅和 借 阅， 可 以公 布（ 包 括刊登） 论文的 全部 或 部 分 内容 。论文的公 布（ 包 括刊登） 授 权东南大 学研究生 院办理 。 研究生签名： 导师签名： 日 期： 关于我国大学排名现存问题及发展趋势的研究 中外比较的视野 硕士 研究生姓名： 樊桂清 导师姓名： 郑家茂教 授 学 校 名称： 东南大 学 中文摘要 随着高等教育国际化趋势 的 增强 以及我 国高等教育大众

5、化 进 程 的 逐步深入 ， 高校之间 的 竞争 日 趋激烈 ， 高校 的 办 学 水平 和 教育质量 日 益受到社 会 各界 的 关 注， 对高校 进行 内、 外评 价 和 监督 已经 成为高等教育 发 展 的 基 本方 向 。 大 学 排 名作 为一种新兴 的 教育管理 方 式 ， 它 的 兴起 和发 展 是 符合 公 众需求、高校需求 和 社 会发 展需求 的。科学 规范 的 大 学 排 名， 对于政府 加 强宏观管理 ， 对于高校实现自身功能 ，以及 对于社 会 资源 的 合理配置都具有 不 可替代 的 积极 作 用 。 迄今为止 ，我 国 的 大 学 排 名已经经 历 了 十几年 的

6、研究 与探索 过 程 。 十几年来 ， 大量 的研究工作 者 在 大 学评 价与排序问题上投入 了 极大 的 热情 和 精力 ， 使 得我 国 的 排 名工作 获 得了 较大 的发 展 ，成 绩 是 可喜 的， 但问题 也是 大量存 在的。本论文 就 是 基于 前 人研究的 基 础 上 ， 通 过分 析 国内、 外 大 学 排 名 兴起 的 社 会 背景 及发 展现 状 ， 并 以 国内较有代 表 性 的 两 个 排 名 机构为 例 ， 针 对 我 国大 学 排 名 目 前 存 在的 共性 问题 ， 对 产 生 这些 问题 背后 的 原因 进行了 深入 研究， 同 时 ，学 习 借 鉴 国 外

7、 排 名的成 功 经 验 ，提 出 了 相 应 的 、对 策性 的 建议 和 思考 。在 此 基 础 上 ， 对 我 国大 学 排 名 活动 几 个主 要 方 面 的发 展趋势做 了 简要 的分 析 。 关键词： 大学排名 ； 评 价指标 ； 比较 I II ON THE EXISTING ISSUES AND DEVELOPING TENDENCY OF CHINESE UNIVERSITY RANKING THROUGH COMPARING VIEW OF CHINA AND FOREIGN DOUNTRIES Name: FAN Gui-qing Supervisor: ZHENG Ji

8、a-mao Southeast University ABSTRACT With the advance of the higher education internationalization and massification in China, competition between universities becomes more and more remarkably keen, and more attention from outside has been paid on the level and quality of Chinese universities. It has

9、 become the fundamental tendency to evaluate and supervise universities by themselves or others for the sake of the healthy development of higher education. As the burgeoning way of education management, the rising and the developing of university ranking meet the need of the public, the university

10、and the society. Scientific university ranking exerts significant influence on the society in such aspects as it strengthens the government s macro-supervision, improves universities functions and helps allocate social resources reasonably. Up till now, Chinese university ranking has a history of mo

11、re than ten years. During these periods, much enthusiasm and effort have been put on this issue, which makes university ranking develop quickly. There are remarkable achievements, but still many problems unsolved in this field. Based on the preceding studies, the thesis describes and analyzes the un

12、iversity ranking s background and developing situation of the domestic and foreign countries. Then with two typical ranking organizations in china as an example, it probes the root causes for the general problems in those existing rankings. Furthermore, corresponding proposals and ideas to these pro

13、blems are put forward after studying and referring the successful experience of foreign countries. Finally, a brief analysis is brought forth on the tendency of the university rankings in future. Key Words: University ranking； Appraising index； Compare III 目 录 中文 摘要 英 文 摘要 前 言 1 第 一 章 大学排名 概述 3 第 一

14、节 高等教育评 估 3 第二节 大学排名 3 第三节 大学排名与高校评 估 的 异 同 5 第二章 国外大学排名发展 概况 及其特 点 分 析 6 第 一 节 美 国大学排名兴起的 背景 及发展 概况 6 第二节 美 国大学排名评 鉴 8 第三节 其它国家大学排名的情 况 10 第三章 我国大学 排名兴起的 背景 及发展 概况 12 第 一 节 我国大学排名兴起的 背景 12 第二节 我国大学排名的发展 概况 15 第四章 我国大学排名现存问题及对 策性思考 20 第 一 节 操 作 层面 的 因素 20 第二节 观 念层面 的 因素 22 第三节 制 度 规范 层面 的 因素 25 第五章我

15、国大学排名发展趋势的展 望 27 第 一 节 关于评价标 准 27 第二节 关于排名主 体 29 第三节 关于排名 环境 31 结 束 语 33 致 谢 34 参考 文献 35 附 录 37 1 前 言 大学排名 始 于 美 国。自 1983 年 美 国新 闻 与 世 界 报道杂 志 率先推出 全 美 大学排名 后 ， 英 国、 德 国、加 拿 大等国家也相 继推出 了本国的大学排名。 目前 ，大学评价与排名 正 日 渐 成为许 多 国家高 等教育评价的一 项重要 内容和 形 式。在高等教育高 度 发 达 的国家和地区，大学评价和排名 活动 已取 得了较成熟的发展，每年的排名 结 果备受关注，

16、排名 结 果对政府、社会及高校均 产 生了深刻的影响。 1987 年 ，中 国管理 科学研究 院 科学学研究所 利用 科学 计量 学方 法 ， 首次对 我 国部 分 大 学的科学 水平 进行了 定量 评 价并排序 ， 由 此 揭 开了我 国大 学公开 排 名的 序幕 。 此后 ， 社 会 各界纷纷 参 与 其中， 尤 其是 近年来 的 报 纸、网络媒 体 等对 其的 大力宣传 ， 使 得 大 学 排 名 受到空 前 的 关 注。 但 是，我 国大 学 排 名 从其 最初 的 兴起迄今为止 ， 虽然排 名的 热 度 直线上升 ， 五 花八门 的 “ 排 行 榜 ” 频频 出 现 ， 并 且 也

17、有一 两 家排 名 机构被媒 体 炒 作得 热火朝天 ， 但 不 可否认 的是，我 国 的 大 学评 价与排 名工作 仍处 于探索阶段 ， 目前 仍未 形 成 一 个 权威 性 的 、社 会公 认 的 大 学 排 行 榜 。 在 查 阅文 献资料 的过 程 中， 笔者 发 现 ，研究 大 学 排 名 相关 论 题 的 著 述 并 不 少 ， 但 主 要 集 中在 大 学 排名指标 体 系 的 构 建 及 权 重 如何确定等问题上 ， 而对于 导致 大 学 排 名 出 现如 此 众 多 问题 的 深 层 次 原因 并没有 进行 深入 的分 析 。 因此 ， 长 期以 来 ，以下 这些 问题一直

18、是 引 发 社 会 各界争 议 的 焦 点 问题 。 我 国大 学 排 名的 出 现 是 否只 是 照搬国 外 做法 或 者纯粹 是 出 于商 业 炒 作，究 竟有没有必 要 进行 大 学 排 名，或 者说 ， 为什么 要 进行 大 学 排 名 ？ 公 众普遍认为 目前 的 大 学 排 名 缺乏 科学 性 、合理 性 ， 而 这些 问题 的 存 在， 仅仅 是 由于 指标 体 系构 建 及 权 重 确定 的不 合理造 成的 吗？如 果不 仅如 此 ， 大 学 排 名 还存 在 哪 些 问题？ 目前 ，我 国大 学 排 名 活动 存 在 着诸 多 问题 ， 而许 多 问题并 不是 一朝一夕就能解

19、决 的。 那么 ， 在 这 种情 况 下，究 竟 应 不 应 该 继 续排 名 ？ 或 者说 ， 大 学 排 名 未来 发 展 的 趋势又将如何？ 本论文 就 是 基于 这些 问题 ，以 理 论研究的方 式 ，在 概述 国内 外 大 学 排 名发 展 状况 的 基 础 上 ， 着 重以 国内影响最大 的 两 家排 名 机构 广东管理 科学研究 院 和 网大 公 司为 例 ，分 析 研究我 国大 学 排 名的 现存问题 及其发 展趋势 。论文研究的 目 的 并 不是 为 了 比较谁好谁坏 ，也不在 于 研究 如何设计 科 学 、合理 的指标 体 系 ， 而只 是 通 过 对国内、 外 排 名 状

20、况 的 比较 ，分 析 导致我 国排 名 出 现如 此 众 多 问 题 的深 层 次 原因 ， 并 在学 习 借 鉴 国 外 排 名成 功 经 验 的 基 础 上 ， 促使 我 国大 学 排 名 早 日 走向 科学 、合 理、公 正 、权威 ， 真 正 成 为 考 生的 优秀大 学指 南 ， 高校之间相互比较、相互 学 习 的 信息窗口 以及 政 府投资 的 重要参考 依据 。 因此 ， 将 “ 我 国大 学 排 名的 现存问题 及发 展趋势 ” 作 为 论文的主 题 加以研 究是有现实意义 的。 从理 论 上看 ，在我 国高等教育向着大众化 阶段快速迈 进的 同 时 ， 高校 和 社 会 各

21、 方 面 的 联系变 得 越来越 密 切 。 因此 ， 高校 在 满足社 会 各 方 面 需求 的 同 时 如何确保 其 教育质量 已经成 为一 个 亟待解决 的 问题 。 大 学 排 名作 为高等教育 评 估 中 社 会评 估 的 一种 重要形 式 ， 对 其加以研究，不 仅可 以 促 进我 国高等教育质量 评 估 和 保障 体 系 的 建 设 ， 还有助于丰富整 个 高等教育 研究的 理 论和 实践 。 从实践价值来看 ， 对大 学 排 名的研究 具有现实 针 对 性 。 大 学 排 名 活动 作 为一 个 新 生 事物 ，是在 社 会及 高等教育 发 展到一定阶段 时 才 产 生的。 对

22、大 学 排 名进行研究的 实践意义 是 与大 学 排 名本 身 的 2 作 用 和 意义相对 应 的。研究的 深入与 加 强 不 仅有助于 开 创有利 的 排 名 环境 、 研究 并解决 其 现存问题 ， 还有助于 推动 我 国大 学 排 名 活动 朝着越来越 科学 、规范 的方 向 发 展 。 论文在介绍选题 背景 和选题意义的基 础 上（ 前言 ），对大学排名的定义及与高校评 估 的关系做了 简 单的陈 述 （ 第 一 章 ） ； 以 美 国的排名为主 要参 照对象，对 美 国排名兴起的社会 背景 、排名 状况 以及 排名特 点 进行了客观的分 析 （ 第二章 ） ； 在深入分 析 我国大

23、学排名兴起社会 背景 的基 础 上，介绍了我 国大学排名的发展 状况 ，并对各阶段排名的特 点 进行了 归纳分 析； （ 第三章 ） ；针 对我国大学排名的 现存问题，着 重 从理论上分 析 造成我国大学排名 出 现如 此 众 多 问题的深 层 次 原因 （ 第四章 ） ； 基于我 国大学排名的发展现 状 ，对排名 活动 的几个主 要 方 面 的未来发展趋势做了 简 单的分 析 展 望 （ 第五章 ）。 3 第 一 章 大学排名 概述 关于 我 国大 学 排 名 现存问题 及发 展趋势 的研究 中外比较的视野 第一章 大学排名概述 随着高等教育 的发 展 ， 大 学 逐 渐 从社 会的 边缘走

24、向社 会的中 心 ， 因 而 人 们对高等教育质量 的 关 注及 对大 学 相关信息 的 需求 也 随之攀升 。 大 学 排 名作 为 世 界上许 多 国家高等教育 评 估 的 一种新 的 形 式 ， 正 逐 渐 成 为促 进 高等 学 校相互竞争与快速 发 展 的 一种 重要 手段 。 虽然有关大 学 排 名的 理 论研究 和 实践探索 的 时 间还很短 ， 但 是， 无 论是 国 外 还 是 国内 ， 大 学 排 名 问题 已经成 为高等教育 学 术界争 论的 热 点 问题之一 ，在其 备受 世 人 关 注的 同 时 也 引 发了 广泛 的 批 评和 争 议 。 第一节 高等教育评估 一切

25、教育 活动 都 包含 有教育 评 估 。 教育 评 估 伴随着教育 的 产 生 而 产 生， 并随着教育 的发 展而 发 展 。教育 评 估 是 教育 科学研究 领域 的 重 大课题之一 。 随着 世 界各国教育改革 的不 断深入 和发 展 ，不 论是发 达 国家还 是发 展 中 国家 ， 教育 评 估 都受到 了 普遍 的 关 注。 评 估 作 为管理 的 职能 和 手段 ， 对高等教育 的发 展有着十 分 重要 的 影响 。 高等教育 评 估 作 为 评 估的 具 体形 式 ，是 促使高等教育管理实现 科学 化、系统化、规范化 的 基 本 手段 ，也是 高等教育质量管理现代化 的 重要 标

26、 志 。 从 本 质 上讲 ， 就 是 对高等教育 的 价值 进行 判断 ， 对 人 才培养全 过 程实 行 监控 以 保证 人 才培养质量 的 活动 。 世 界各国高等教育 评 估 制 度 的 基 本 功能 是 保障高等教育 的 质量 ， 基 本 机制 是 通 过 内 外 结 合 的评 估 检查高等教育机构履 行 法定职责 的 情 况 ，以 维护高等教育 的 基 本 质量 标 准 ， 促 进 高等教育质量 的不 断 提 高 。在 “ 质量保证 ” 思 想 的 影响 下， 高 等教育 评 估 被赋 予 新 的 功能 ， 逐步从高校 外 部 或 内部控制 的工 具 ， 演变 成 国家 在 新 的

27、 形 势 下 管理高 等教育 的 一种政 策 工 具 ， 通 过评 估 强化高等教育 的 社 会 服务功能 ， 保证高等教育服务于国家 发 展 目 标， 满足社 会和公 众 的期 望 。 1 高校 评 估 可 以分 为校内 评 估 和 校 外评 估 。 内部 评 价更 多 地 与改 进 、激励组织 成员 相联系 。 而 外 部评 估 则更 多 地 体 现 在 办 学 效能核定、质量证 明 、 鉴 定等总 结性 评 价 方 面 ， 内 外评 估 系统 的 功能既 相互独立又相互补充 。 目前 风靡 世 界且 在我 国极 度 升温 的 大 学 排 名 就 是 校 外评 估 的 一种 特 殊 形 式

28、 。 第二节 大学排名 众 所 周 知， 大 学本 身 就 是 一 个 复 杂 的 组 织系 统 ， 而 对大 学 进行 定 量、定 性 评 价 继 而 形 成 科 学的 大 学 排 行 榜则更 是 一 项 极 其 复 杂 的 、高难 度 的 系 统 工 程 。 无 论 从 评 估 思 想 或评 价角 度 的 确定 ， 还 是 从 数据 资 料 的 采 集 及指 标 体 系、 计 算 原 则 和 权 重 取 舍 等各 方 面 的 设 定 ， 都 有很 高 的 要 求 ，不 同 的 处 理 方 法 就 会 导致 迥 然 不 同 的 排 名 结 果 。 2 而且 ， 由 于 世 界各国间 的文 化

29、传 统 、社 会 制 度 、 经 济 实力 及 高等 教 育 发 展 模 式 和 历程 等 方 面 的不 同 ， 人 们 对大 学 排 名 的 认识 和 理 解 ， 政 府对 大 学 排 名 采 取的 政 策 和 措 施等 方 面 都有着 极 大 的 差 异 。 因 此 ， 每 个 国家对 大 学 排 名的 看法 并 不 完 全 一 致。 4 一、大 学 排 名的 定义 东南大学硕士学位论文 关于大 学 排 名 （排 行 、排序） 的 定义 ， 有 研究 者 分 析 ， 目前 国内理 论 界并无一 致 见解 ， 但 在 大 学 排 名 最为盛 行的 美 国 ， 却有着严格 的 界定 。 必须同

30、 时 满足 以下 条件 ， 才可 称作 “ 大 学 排 名 ” ： 必须 是 根据编制者确信能够测量 或 反映大 学学 术质量 或 教育质量 的 某 些准 则 或 某一套 准 则编 制 的 “ 最佳大 学 ” 院校 名单 ； 该 名单 必须按编制者预设 的指标，以 数字 形 式为大 学 排 出 顺序 。其中， 每一 所 大 学 都必须有 自身 的位 次 ； 编制者必须 公开 大 学 排序 所 用 的方 法 及其 数据来源 。 1 按照上 述 界定 ， 那 些 用某种 简 单的评 价标 准 笼统 地 将 所 有大 学进行 排序 的 做法 ，不 能属于大 学 排 名的 范畴 ； 那 些 只按某 些

31、 指标 统计数据 的 大小 简 单 为大 学 排序而又 不 说 明其含 义 的 做法 ，也不 属 于大 学 排 名的 范畴 ； 还有那 些 不提 供排 名方 法与数据库来源说 明的 大 学 排序 ， 同样 也不 能被视为大 学 排 名。 国内 也 有一 些 学 者对大 学 排 名 给 出 了 定义 ， 笔者认为有 些 是 很有代 表 性 的。 例 如有 人 给大 学 排 名下的 定义为 ，是 为 了 某种需 要 ，在 依据一定 的标 准 ， 采用一定 的方 法 ， 对反映大 学 状况 的 基 本 要 素 进行 综合 或单 项 评 价 后 ， 按 评 价 结 果 与 所 选定 标 准 的 接近程

32、 度 ， 对大 学 排 出 顺序 。 二 、大 学 排 名的 意义 大 学 排 名作 为社 会和 高等教育 发 展到一定 时 期的 产 物 ， 一般来讲 ， 具有如 下几 方 面 的 积极意义 ： 1.大 学的发 展 是 动 态 的， 大 学 之间 的 差 异 也是 客观存 在的。 大 学 排 名作 为一种客观需求 ， 有利 于打破惯 例 ， 动 态 地 反映高校 的发 展 状况 ，加 深 人 们对大 学的了 解 和 认识 ， 促 进 高等教育 的 健康 发 展 ； 2.通 过 排 名， 可 以 对大 学进行 横向、纵向比较 ， 有助于大 学 从 特 定 的 视角看到自己 的 优势 和不 足

33、，从而扬长避短 ， 变压力为 动 力 ， 促使高校更好 地提 高教育质量 和 办 学 效益 ，发 展自身 的特 色 ； 3.科学 、 公 正 的 大 学 排 名， 可 以 为政府有关部门宏观调控高等教育 ， 为社 会 用 人单位 选择毕 业 生以及为优秀 考 生求学择校提供 参考 依据 ； 4.大 学 排 名是 高教 评 价 研究的 重要 领域 。 通 过 大 学 排 名 活动 ， 可 以 动 态 地 反映高等教育 的发 展 规律 ， 丰富高教 评 价 的 理 论和 实践 研究， 促 进 高教 评 价 研究的 深化 和 完善 。 3 5.大学排名还可以向 世 界展示大学的风采，让本国的高等教育

34、自觉融入 世 界高等教育领域。 三 、大学排名的基本 原 则 科学评 估 是大学排名的基 础 。而科学评 估 是在事实描 述 的基 础 上，根据评 估 人的需 要 和愿 望 对 客观事物做 出 的评 判 ， 突 出 的是 价值观 ， 体 现 的是 对问题 的分 析 和评 断 。 而价值判断一 个 显著 的特 征就 是 判断 要 有判断 的 依据 。在评 估 中， 判断 的 依据就 是评 估 者 的 价值观 。 潘懋元 先 生 认为 ， 由于 价值观具有 主 体 间 的 差 异性 ， 因此 ，在 实践 中，不 仅存 在 着厚 此 薄彼 的 情 形 ， 甚至还 会 引 发 矛盾 。 4 所以，在开

35、 展大 学 排 名 活动 的过 程 中， 应 该遵循 以下 几条 原 则 ， 力求使 评 估 做到 科学 、合理、客观、 1 沈玉顺 .大学排行：真相与假相 J .中国高等教育评 估 ， 2000（ 4）： 12 15 5 辛彦怀，胡小元 .我国大学排序的历史与现 状 J .高等教育研究， 1998（ 2）： 74 77 6 第 一 章 大学排名 概述 公 正 。 1.遵 循 大 学 发 展 的 客 观 规律 ， 以公 众 的 需求 为 出 发 点 ， 以提 高 教 育质 量 为 最终 目 的， 坚 持管 理 导 向与 市 场 导 向 相 结 合 的 原 则 。 2.正 确处 理 定 性 与

36、定量 的 关 系 ， 坚 持定 性 分 析 和 定 量 评 价 相 结 合 的 原 则 。 3.正 确处 理 投入 、 产出 与 效 益 的 关 系 ， 实 行 三 者兼 顾 的 原 则 。 4.正 确 处理自 然 科 学 与 社 会科 学 的 关 系 ， 坚持 两 者同 等 重要 ， 实 行分类 评 价 的 原 则 。 5.正 确处 理 规模与 效 益 的 关 系 ， 适 当 偏 重 于 效 益 的 原 则 。 6.正 确处 理 数量与 质 量 的 关 系 ， 适 当 偏 重 于 质 量 的 原 则 。 7.正 确处 理 国内 数 据 与国 外 数 据 的 关 系 ， 要 两 者基 本 对

37、应 ， 从 而有利 于 我 国 高 等教育 与 国际 接 轨 ， 走 向 世 界 。 8.动 态 评 估 与 静 态 评 估 适 当 结 合 的 原 则 。 既 要考 察 评 估 对 象 的 历 史 ， 又 要 考 察 评 估 对象 的 现 在 ， 还 要 考 察 评 估 对 象 将 来 的 发 展趋 势 。 5 9.坚 持 评 价 的 导 向 性 原 则 。 评 价 指标 体 系对 大 学的发 展 必须起 到 指导 方 向 的作 用 。 每 项 指标 必 须 从实际 出 发， 符 合被 评 对 象 的 实 际水 平 ， 具有 实 施 的 可 行 性 ，不 能 过 高 或 过 低 ， 适 当

38、指 出 被 评 对 象 具 体 的 行 动 方 向 。 第三节 大学排名与高校评估的异同 大 学 排 名和 高校 评 估 均属于教育 评 价 的 一种 方 式 ， 都 是 根据一定 的 目 标， 采用一切可 行的评 价 技术 和方 法 ， 基于系统收集信息 的 基 础 上 ， 对教育现象 及其 效 果进行 鉴 定、选拔 ，分 析 其 目 标的 实 现程 度 ， 从而做 出 价值判断 的过 程 。 2 目前 就 我 国来看 ， 大 学 排 名作 为社 会评 估 的 一种 特 殊 形 式 ， 与教育管理部门组织 的 高校 评 估 相 比 ，一般来说 ， 具有如 下 几 点 不 同之处 ： (1)大

39、 学 排 名是 由民间机构 或 新 闻 媒 体参 与、 发 起、组织并 发 布 的， 排 名主 体 是 社 会 机构 ； 而高 校 评 估 则 是 由政府 或 教育 主 管部门内部 发 起并 主 持 的。 (2)大 学 排 名 属于 外 部 评 估 ， 强调教育 的工 具价值 ， 忽视教育 主 体 的发 展价值 ，其 价值 取 向 在 一 定程 度 上强调社 会的 功 利 性 和 实用 性 ，其 直接 目 的是 为满足 公 众需求 。 因此 ， 排 名指标的 选 取 简 单 、 明了 ； 而高校 评 估 则 注 重 教育 主 体 的发 展价值 ， 直接 目 的是 对高校教 学 质量 的 监督

40、，指标的 选 取 相 对较全 面 。 (3)大 学 排 名注 重 量化 分 析 和 事实判断 ， 缺乏对大 学 形 成的 历史、现 状 以及发 展趋势 进行 动 态 的 、 发 展的评 估； 而高校 评 估 则属于 动 态 评 估 和 相对 评 估 ，注 重 大 学的发 展变化 及发 展趋势 。 (4)大 学 排 名是 纵向、横向 的 全 方位评 估 ，指标 体 系侧 重 于显 性 的 、易于 操 作的科学研究成果的 统计 ，在 某种程 度 上忽视 了学 校 的 办 学 理 念 和 办 学特 色 ； 高校 评 估 则 是 对 学 校某一 方 面 （教育机构 和 教育 方 案）纵向 的评 价 。

41、 (5)大 学 排 名的 结 果 一般都 要通 过 媒 体 公开， 有助于各界 人 士对大 学的 办 学 实力 和 办 学 水平有 所 了 解 。 因此 ， 必定 要 排 出 各院校 的 座次 ； 而高校 评 估结 果 则只 是作 为教育部门 的 内部 参考 ， 一般 不 予公开，所以， 只 是进行 等 级评 定 ， 但 不 排队 。 2 教育部高等教育司 .高职高专院校人才培养工作水平评 估 资料汇编 M.北京 :人民邮电 出 版社， 2003.125-126 7 东南大学硕士学位论文 第二章 国外大学排名发展概况及其特点分析 20 世 纪 60 70 年代 是 西 方 高 等 教 育 的

42、大 发 展 时 期 ， 为 了 满 足 经 济 发 展 对 各 类专 门 人 才 的 需求 ， 为 了 适 应 高等教 育 适龄 人 口 急剧 增 加和 高 等 教育 的 民 主 化 浪 潮 ， 西 方 各国 政府 普遍 采 取了 拓 展 高等 教 育规 模 的 政 策 ， 较快 地 实 现 了 高 等教育 大 众化 。 但 是， 高 等教育 过 于快 速 地 增长 ， 引 发了 一 系列 不 如 人 意 的 问题 随 之 出 现 ， 如 ： 生 源质量 下 降 ， 师 资 力量 匮 乏 ， 办 学 条件 不 足 ， 质 量 把关 不 严 ， 结 构 不尽 合 理 ， 毕 业 生 就 业 困

43、难 等 等 。 6 在 这 种情 况 下 ， 作 为高等教育 评 估 和 监督 的特 殊 形 式 大 学 排 名 ， 随之兴 起 。 第一节 美国大学排名兴起的背景及发展概况 美 国 的 大 学 排 名 出 现较早、 发 展较为 成 熟 ， 对 世 界 其 它国家 的 大 学 排 名 均 产 生了不 同程 度 的 影 响 ，其 排 名 体 系 及评 价 方 法曾一 度 成 为 其 它各国纷纷效仿 的 典范 。 一、 美 国大学排名兴起的 背景 分 析 美 国 第 一 个 大 学 排 行 榜 于 1983 年 推 出 。 细 究 该 排 行 榜问 世 的 原因 ， 大 致 有 四 个 ： 第 一

44、 ， 在 20 世 纪 70、 80 年 代 ， 美 国高 等教 育 迅速从 “ 大众 化 ” 迈向 了 高 度 普 及 化 ， 且越 来越 成 为影响 经 济增 长 和 社 会 发 展 的 主 要 因 素 。 于 是 ， 人 们 对大 学的 关 注及 有 关 大 学 的 选 择 性 信 息 的 需求 ， 也 随 之 攀 升 。 第 二 ， 美 国奉 行 实 用 主 义教 育价 值 观 ， 把 不 断满 足广 泛 的 、 多 样化 的 社 会 需求 作 为高等教育 发 展 的 目 标。 因 此 ， 随 着 高等 教育 规模 的 扩展 ， 美 国大 学 教 育 的 总 支 出 也 在 不 断 增

45、 加 ， 无 论 是 联邦 政 府还 是 纳税 人 ， 都想 对 其 投 资效 果 ， 即 高 等教 育 的发 展 状 况 作 相 应 的了 解 。 第 三 ， 科学 计 量 学 、 文 献计 量 学 、 情 报 计量 学 、技 术计 量 学 ， 乃至 经 济 计量 学的 定量 手 段与 方 法 ，特 别是 有关 定 量排序 的 理 论 与 方 法 ， 为大 学 排 名提 供 了 传统 教 育 评 估 中 尚未 涉 及 而又 十 分 重要 的 手段 与 指 标。 第 四 ， 面 对 高等 教 育 大 众 化 引 发 的 一 系 列 教 育质 量 问 题 ， 早 在 20 世 纪 60、 70 年 代 ， 美 国 就 通 过 了 相 关 法 案 ， 要 求 对 高 等 教 育 进 行 评 估 ， 并 按 评 估 结 果 调 整 经 费 预 算 。 于 是 ， 在 相 关法 律 的 保 障 下 ， 整 个 70 年 代 在 美 国 产 生 了 众 多 的 教 育 评 估 杂 志 和 教 育 评 估 理 论专 著 ； 到 80 年 代 初 ， 世 界 上 第 一 个 大 学 排 行 榜 在 美 国