公平熵下考虑努力因素和风险类型的供应链利润分配研究.docx

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1、分类号 F272.3 单位代码 10618 密 级 公开 学号 2130120001 硕士学位论文 公平熵下考虑努力因素和风险类型的 供应链利润分配研究 研究生姓名： 王堃颍 导师姓名及职称： 许茂增 教授 申请学位类别 工学硕士 学位授予单位 重庆交通大学 一级学科名称 管理科学与工程 论文提交日期 2016 年 4 月 15 日 二级学科名称 管理科学与工程 论文答辩日期 2016 年 5 月 26 日 2016 年 6 月 7 日 Research on the Profit Distribution of Supply Chain Considering the Factors of

2、Effort and Risk Type under Fair Entropy A Dissertation Submitted for the Degree of Master Candidate： Wang Kun-ying Supervisor：Prof. Xu Mao-zeng Chongqing Jiaotong University, Chongqing, China I 摘 要 快速发展的全球化贸易以及多变的供应链管理模式，已经改变了传统的竞争 方式，企业与企业之间的竞争已转变为企业所处供应链之间的竞争，企业之间通 过合作实现优势互补，提高供应链竞争力。为了实现供应链有效合作必须

3、充分协 调好合作参与者之间的关系，在协调合作伙伴关系上最有效的工具是供应链契约， 研究供应链契约已成为供应链管理的重点。 供应链中的努力活动、成员的风险偏好以及合作带来的利润如何分配是供应 链契约研究的热点问题，本文重点研究了两种供销合作环境中以公平熵最大求解 收益共享比例的优化模型及其模型求解，合理分配了供销之间的利润。 首先在努力成本共担的收益共享协调模型基础上，以公平熵模型得到了最优 收益共享比例，合理公平的分配了供销之间的利润。 其次以销售商厌恶损失并实施努力活动为合作环境，分析了集中决策模式、 批发价格决策模式和传统收益共享决策模式的努力水平、订购量及批发价格决策， 设计了努力成本共

4、担 降低批发价格的改进型收益共享协 调模型，使供销双方获 得了帕累托改进，同样以公平熵模型得到了改进型收益共享协调模型中的最优收 益共享比例，对供销利润进行了合理分配，并对模型重要参数做了敏感性分析。 最后以供应商厌恶损失并实施努力活动为合作环境，分析了集中决策模式、 批发价格决策模式和传统收益共享决策模式的努力水平、订购量及批发价格决策， 设计了努力成本共担 提高批发价格的改进型收益共享协调模型，使供销双方获 得了帕累托改进效果，以公平熵模型得到了改进型收益共享协调模型中的最优收 益共享比例，进而合理的分配了供销之间的利润，同样对模型参数做 了敏感性分 析。 关键词： 收益共享，努力成本，厌

5、恶损失，公平熵，利润分配 II ABSTRACT Along with the rapid development of economic globalization and changeable supply chain management mode, the competitions among enterprises have changed into the competitions in supply chains, enterprises can achieve complementary advantages and enhance the competitiveness of

6、 the supply chain through cooperation. In order to realize the effective cooperation of supply chain, it is necessary to fully coordinate the relationships among cooperation partners, the most effective tool to coordinate supply chain business relationship is the supply chain contract, so the resear

7、ch of supply chain contract has became the focus of supply chain management. The supply chain activities, the risk preferences of members and how to distribute the profit of supply chain are hot topics in the research of supply chain contracts, this paper studies optimization model and its solving p

8、roblem of getting revenue sharing ratio based on maximum fair entropy under two important cooperation environments of supplier and retailer, and the fair and reasonable profit allocation strategy between supplier and retailer is given. At first, basing on revenue sharing contract model based on cost

9、 sharing, the optimal revenue sharing ratio of revenue sharing contract based on cost sharing is obtained based on the fair entropy model, then the fair and reasonable profit allocation strategy between supplier and retailer is given. Secondly, the retailer is the loss aversion type, and the supplie

10、r conducts the supply chain effort activities as the cooperative environment, the effort level, the order quantity and the wholesale price decision of the centralized decision-making model, the wholesale price decision model and the traditional revenue sharing decision model are analyzed, the improv

11、ed revenue sharing contract model based on the effort cost sharing and reduce the wholesale price strategy is designed, and Pareto improved decision is obtained, also, the optimal revenue sharing ratio and the fair and reasonable profit allocation between supplier and retailer of the improved revenu

12、e sharing contract are obtained by the fair entropy model, sensitivity analysis is made for the important parameters of the model. In the end, the supplier is the loss aversion type, and the supplier conducts the supply chain effort activities as the cooperation environment, the effort level, the or

13、der quantity and the wholesale price decision of the centralized decision-making model, the 3 wholesale price decision model and the traditional revenue sharing decision model are analyzed, the improved revenue sharing contract model based on Pareto improved decision, the effort cost sharing and red

14、uce the wholesale price strategy is designed, also, the optimal revenue sharing ratio of the improved revenue sharing contract are obtained by the fair entropy model, then the fair and reasonable profit allocation strategy between supplier and retailer is given, sensitivity analysis is also made for

15、 the important parameters of the model. KEY WORDS: revenue sharing, effort cost, loss aversion, fair entropy, profit allocation 4 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究意义 . 3 1.3 研究内容 . 4 1.4 研究思路及研究方法 . 5 1.5 主要创新点 . 7 第二章 相关理论研究现状 . 9 2.1 考虑努力因素的协调契约研究现状 . 9 2.1.1 收益共享契约 . 9 2.1.2 回购契约 . 11 2.1.3 其他供应

16、链契约 . 12 2.2 考虑风险类型的协调契约研究现 状 . 12 2.2.1 收益共享契约 . 13 2.2.2 回购契约 . 14 2.2.3 其他供应链契约 . 16 2.3 公平熵模型下利润分配研究现状 . 18 2.4 研究现状简述 . 19 第三章 考虑销售商努力水平的公平熵最大收益共享比例优化模型及 其求解 21 3.1 引言 . 21 3.2 问题描述与符号说明 . 22 3.3 建模与分析 . 22 3.3.1 集中决策模式 . 22 3.3.2 批发价格决策模式 . 23 3.3.3 努力成本共担策略 4,20下的收益共享契约 . 24 3.3.4 公平熵 79最大的收益

17、共享比例求解 . 26 3.4 模型参数求解方法 . 27 3.5 算例分析 . 28 3.5.1 批发价格决策模式 (I) . 29 3.5.2 努力成本共担策略下的收益共享契约 (II) . 29 3.5.3 最优收益共享比例求解 . 29 3.6 结论 . 30 第四章 考虑销售商厌恶损失及努力水平的公平熵最大收益共享比例 优化模型及其求解 . 31 5 4.1 引言 . 31 4.2 问题描述与符号说明 . 32 4.3 建模与分析 . 32 4.3.1 集中决策模式 . 32 4.3.2 批发价格决策模式 . 34 4.3.3 改进型收益共享契约 . 36 4.3.3.1 传统收益共

18、享契约 . 36 4.3.3.2 努力成本共担 降低批发价格策略下的改进型收益共享契约 . 37 4.3.4 公平熵 79最大的收益共享比例求解 . 39 4.4 算例分析 . 40 4.4.1 算例求解 . 40 4.4.1.1 集中决策模式 . 40 4.4.1.2 批发价格决策模式 . 40 4.4.1.3 努力成本共担 降低批发价格策略下的改进型收益共享契约 . 40 4.4.2 敏感性分析 . 41 4.4.2.1 集中决策模式 . 41 4.4.2.2 批发价格决策模式 . 41 4.4.2.3 努力成本共担 降低批发价格策略下的改进型收益共享契约 . 42 4.5 结论 . 43

19、 第五章 考虑供应商厌恶损失及努力水平的公平熵最大收益共享比例 优化模型及其求解 . 45 5.1 引言 . 45 5.2 问题描述与符号说明 . 46 5.3 建模与分析 . 46 5.3.1 集中决策模式 . 46 5.3.2 批发价格决策模式 . 47 5.3.3 改进型收益共享契约 . 48 5.3.3.1 传统收益共享契约 . 48 5.3.3.2 努力成本共担 提高批发价格策略下的改进型收益共享契约 . 49 5.3.4 公平熵 79最大的收益共享比例求解 . 51 5.4 算例分析 . 52 5.4.1 算例求解 . 52 5.4.1.1 集中决策模式 . 52 5.4.1.2

20、批发价格决策模式 . 53 5.4.1.3 努力成本共担 提高批发价格策略下的改进型收益共享契约 . 53 6 5.4.2 敏感性分析 . 53 5.4.2.1 努力成本共担 提高批发价格策略下的改进型收益共享契约 7 . 53 5.5 结论 . 55 第六章 总结与展望 . 57 6.1 总结 . 57 6.2 研究展望 . 57 致谢 .59 参考文献 .61 攻读学位期间取得的研究成果 .66 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 进入 21 世纪，伴随着科学技术进步与经济发展，大多数企业面临着一个高度 竞争的市场环境，企业单纯依靠自身条件去获取市场竞争优势已不再被企业管理 者所认同。高度

21、竞争的市场环境状况下，企业在获得更多机遇的同时，也面临着 更多的挑战，经济全球化的发展也使企业的竞争对手扩大到世界范围内，面对如 此激烈的竞争局面，个体企业盈利的经营管理理念开始倾向于合作，公司贸易间 的竞争不再是单一的价格战，而是企业需要利用所处的供应链展开竞争。企业开 始致力于自身重点业务的成长，专注凝聚和提升优于对手的业务，把次要的业务 交给其它伙伴经营，最终与其它伙伴间实现优势业务互补。在通过合作来提高自 身重点竞 争力的合作理念下，合作伙伴间因供应链关系而联系起来，如何管理好 供应链和改善合作伙伴间良好合作关系的问题随之产生。 供应链管理思想与方法已在社会化应用中获得了许多成功。因运

22、用供应链管 理思想来经营公司业务，从而获得竞争优势和巨大经济效益的例子数不胜数，然 而也有部分企业因没能正确实施供应链管理而尝尽了苦头。供应链管理思想是一 把双刃剑，运用得当就能使企业获得巨大竞争优势和经济效益，同样的，运用不 当就会造成难以挽回的损失，因此如何管理好供应链已成为当今社会各界关注的 重点。 我有幸在导师的帮助下进入到重庆粮 食集团所属的重庆人和米业有限责任公 司实习，在一个月的实习过程中，分别在物流部和大米事业部实习，在大米事业 部实习的过程中，有幸了解到重庆人和米业作为供应商在对销售商进行供销合作 时的一些合作过程，大米作为人民日常需求的快消品，市场竞争强，人和米业与 自己的

23、销售商联系紧密，才能更有效的了解市场需求状况，进而合理安排合作事 项。人和米业在与销售商进行合作的过程中，制定了一些大米促销或者优惠细则， 这些促销活动在某个时段可以由销售商自己来做，也有人和米业作为厂家来大范 围的进行促销；在与大米事业部部长的交流过程中发现，事业部的领导及其他决 策者对与销售商进行合作的过程有一定的风险意识，决策者认为部分销售商经营 能力差，对大米销售有消极影响，相应的在销售商的反馈中也有销售商对销售人 和米业的大米的风险意识，销售商认为市场中大米品类多时，人和米业的大米不 一定能够吸引到客户，在日常大米销售平稳时，人和米业及销售商风险意识会弱 化；此外，从与一些大米事业部

24、决策者的交流过程中知悉，大米事业部经常会有 与销售商关于大米销售利润的意见分歧。以上在人和米业实习的过程中了解到的 2 现实情况，或多或少的都与供应链管理有一定程度的联系，因此，依据实习经历 以及我平时的所学积累，从供应链契约理论模型角度着手，对供应链活动中不同 风险类型组合合作者、促销等努力活动以及供应链利润分配问题进行研究，以此 从理论角度对人和米业以及其他相类似的企业的供销管理提供一些建议。 供应链合作参与者作为独立经济体往往都是以实现自身最大化利益为决策目 的，这样的行为会造成所有合作参与者的利润总和低于供应链系统最优收益，出 现运营管理中臭名昭著的 “ 双重边际化效应 ” 1。在合作

25、伙伴间合作关系管理中如 果没有一种协调机制来约束企业之间的行为，供应链就很难获得市场竞争条件下 的最好收益。供应链协调契约在管理伙伴关系上有着得天独厚的优势，管理者可 以选择合适有效的协调契约机制来督促拥有相同经济效益目标的利益相关者实现 合作和业务交流，尽可能的在同一平台上实现多的信息分享，从而减少因不能有 效及时相互获得对方有用市场及内部生产信息而带来的效益损失；对于不同的合 作框架设计合适的协调契约及其经济参数能够促进合作关系和谐发展及提高各合 作方内部、合作框架系统的绩效，合适的契约能够激励各合作方参与到有效和谐 的合作中，同时合理分配剩余利润也能提高各合作方的积极性，最终实现长期稳

26、定的和谐发展。 供应链协调机制自被提出以来，经过社会实践和学者研究，目前已形成一系 列成熟可靠的协调机制，如批发价格协调机制、收益共享协调机制、回购协调机 制、数量折扣协调机制、价格补贴协调机制以及惩罚与回馈协调机制等，本文重 点研究了收益共享和批发价格协调机制，同时参考了回购及其他协调机制研究中 的重要思想。 近年来学术界和企业界在供应链契约研究过程中发现，理论上 能够获得最优 利润的供应链契约在实际运用中并没有获得预想效果，这是因为学者在研究供应 链契约上都是以人或企业的完全理性为假设前提，然而在现实情况中，人或企业 是有限理性的，这是人或企业根据对周围环境的认知和理性思维所造成的，损失

27、厌恶、风险喜好等导致合作参与者并不是单纯追求期望利润最大化。因此在研究 供应链契约中不能单纯全部认为各合作单位是完全理性的，研究不同风险类型组 合下的供应链极具现实意义，能够更加贴近现实情况，为企业管理者提供更具参 考的决策依据。 传统意义上的供应链竞争方式是成员降低产品价格等，单 纯的降低价格已不 能适应快速发展的市场环境，价格竞争方式甚至会扰乱市场环境，盲目的价格竞 争也会使企业陷入入不敷出的困境。企业通过产品促销、广告以及雇佣素质更好 的销售人员等来抢占产品市场份额的方式已成为主流，这既能提高产品销量，也 能营造良好的企业文化，企业在实施这些活动的过程中会产生一定的成本，学术 3 界统称

28、此类行为为努力行为或努力因素，因努力行为造成的成本称为努力成本， 因此研究具有努力行为的供应链是符合现实意义的，也是 近年来供应链契约研究 所关注的重点。 供应链契约在能够协调合作伙伴间进行合作后，供应链系统利润即使不能获 得最优系统利润，一般也能获得批发价格决策模式基础上的帕累托改进，本文即 是站在收益共享契约的基础上来设计能够获得帕累托改进或者系统最优的改进型 收益共享协调模型。供应链契约在获得至少帕累托改进的情况下，往往能够获得 更多的利润，如何分配这些利润是供应链管理的一个重要问题，如果分配不合理， 就会打击供应链某些成员参与供应链协调机制的积极性，甚至会退出供应链合作 关系，因此如何设计出好的利润分配策略是企业和学者研究的一个热点，是推动 合作伙伴达成良好合作关系的源动力。 综上所述，在考虑供应链协调机制、努力因素以及成员不同风险类型组合的 基础上，如何合理分配合作参与者之间的利益是一个热点，也是现实企业供应链 管理关注的重点，对推动企业供应链良