工程变更.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流工程变更.精品文档.论建设项目工程变更及其应对【摘要】：本文介绍了与工程变更相关的一系列内容，包括工程变更的分类、控制原则、处理程序和对工程造成的影响等方面，对工程变更形成了一个系统性的总结。【关键词】：工程变更定义；分类；审计技术；控制原则；价款控制。工程变更是建设项目合同管理的重要内容，是影响建设项目进度控制，质量控制盒投资控制的关键因素。从纯技术层面分析，工程变更有广义和狭义之分，广义的工程变更包含合同变更的全部内容，而狭义的工程变更只包括传统的以工程变更令形式变更的内容。工程变更对建设项目的实施有着巨大的影响，消极的工程变更往往导致建

2、设项目工期延误，投资失控以及对劳动生产率产生负面的影响。由工程变更演变而来的工程所谓，合同争端及诉讼加剧了业主和承包商之间的矛盾。由于上述种种原因，国内外一直致力于研究工程变更的起因及其对建设项目的影响。对工程变更的充分研究可以提供经验使得业主和承包商能更好的控制工程变更，减轻工程变更对建设项目的不理影响。由于工程产品生产的独特属性以及各种主客观因素的影响，对任何一个建设项目而言，工程变更是不可避免的。因此，加强工程变更的管理和控制对实现建设项目合同管理目标具有重要的意义。一、什么叫做工程变更以及分类【1】工程变更是影响建设项目合同控制目标的关键因素，对工程变更实施科学有效的管理师项目管理机构

3、的重要的工作职责。工程变更有广义和狭义之分，广义的工程变更包括合同变更的全部内容，如设计方案和施工方案的变更，工程量清单数量的增减，工程质量和工期要求的变动，建设规模和建设标注的调整，政府行政法规的调整，合同条款的修改以及合同主体的变更等等。而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容，如建筑物尺寸的变动，桥梁基础型式的调整，施工条件的变化等等。由于建筑产品的特有属性以及各种主客观因素的影响，对任何一个建设项目而言，工程变更是不可避免的。因此，加强建设项目工程变更管理研究具有重要的理论意义和实践价值。根据提出工程变更的各方当事人来分类，工程变更可划分为如下7个类别：（1） 、自然和社会经济

4、条件引起的工程变更。如建设场地工程质量条件的变化，通常引起建筑物基础或交通工程路基处理方案的改变，人力不可抗拒的自然灾害以及建设项目所在地社会经济条件的变化会造成建设项目工期的延误或停工。（2） 设计方引起的工程变更。如因勘察设计质量低劣导致的设计差错或者遗漏，因设计调研深度不够，设计文件与施工现场条件相互矛盾，无法按图施工产生的变更。（3） 承包方引起的工程变更。如承包商改变业主和监理工程师已批准的施工方案或者由于承包商技术和管理方面的食物引起的返工。（4） 业主引起的工程变更。如业主增加或减少合同中包括的任何工程项目的数量，或者取消上述项目；业主指令完成的新增工程；业主改变原合同中甲供材料

5、设备的品种和数量；业主改变原合同工期，要求承包商提前完工引起的加速施工一级业主要求提高建设标注和夸大建设规模。（5） 建立工程师引起的工程变更。如监理工程师为优化设计而提出的设计变更方案；为节省投资或缩短工期提出的心得施工技术方案；出于对工程进展有利指示承包商变更施工作业顺寻或时间以及因监理工程师工作失误或者协调不力引起的工程变更。（6） 工程所在地政府主管部门等第三方引起的工程变更。如政府主管部门按照法规，要求增加环保或生态项目；交通基础设施项目建设中，政府为地方经济发展需要提出改线要求。（7） 工程外部环境改变引起的工程变更。如电力和生产生活用水供应紧张；市场原材料供应短缺。 按工程变更的

6、性质和费用影响来分类，一般可分为三类：（1） 、第一类变更（重大变更）包括改变技术标准和设计方案的变动：如结构形式的变更，隧道位置的边锋，重大防护设施以及其他特殊设计的变更。（2） 、第二类变更（重要变更）包括不属于第一类范围的较大的变更：如标高，位置和尺寸的变动；变动工程性质、质量和类型等。（3）、第三类变更（一般变更）变更原设计图纸中明显的错胡、纰漏；在不降低原设计标准情况下的构件材料代换和现场必须立即决定的局部修改等。另外工程变更还可以分为设计变更，施工方案变更，施工进度变更，实施条件变更和合同外增加部分变更。二、工程变更的控制原则【2】【3】1、 无论是业主、施工单位或者监理工程师提出

7、的工程变更，无论变更内容如何，工程变更指令均需由监理工程师发出，并由其确定工程变更的价格和条件。2、 要建立严格的工程变更审批制度，切实把投资控制在合理的范围之内。3、 对设计修改和变更（包括施工单位、业主和监理单位对设计的修改意见），应通过现场设计代表请设计单位研究。设计变更必须进行工程量及造价增减分析，经设计单位同意，如突破总概算必须经有关部门审批，改变工程规模，增加工程投资费用。设计变更经监理工程师会签后交施工单位施工。4、 在一般的建设工程施工承包合同中，均包括工程变更的条款，监理工程师有权向承包单位发布指令，要求对工程的项目、数量或质量工艺进行变更，对原标书的有关部分进行修改。 工程

8、变更页包括由监理工程师提出的“新增工程”，即原招标文件和工程量清单中没有包括的工程项目。承包单位对这些新增工程，也必须按监理工程师的指令组织施工，工期和单价由监理工程师与承包单位协商确定。5、 由于工程变更所引起的工程量的变化，都有可能使项目投资超出原来的预算投资，必须予以严格控制，密切注意其对未完工程投资支出的影响及对工期的影响。6、 施工条件的变更，往往是指未能预见的现场条件或不利的自然条件，即在施工中实际遇到的现场条件和招标文件中描述的现场条件有本质的差异，使施工单位向业主提出施工价款和工期的变更要求，由此而引起索赔。7、 项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，

9、总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；8、 在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；9、 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。10、 在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。11、 未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构

10、不得予以计量。工程变更均会对工程质量，进度，投资产生影响，因此应做好工程变更的审批工作，合理确定变更工程的单价，价款和工期延长的期限，并有监理工程师下达变更指令。 三、处理工程变更的程序【4】工程变更程序主要包括：提出工程变更、审查工程变更、编制工程变更文件和下达变更指令。程序图如下：业主，建立，施工单位提出工程变更审查工程变更批准？ 否 是编制工程变更文件监理工程师下达变更指令设计单位根据业主设计委托书的要求进行设计，委托书一定要以书面形式给出。设计单位在完成施工图设计后，业主要组织把图纸送交专业职能部门和审图机构审核。审核通过后再把图纸交还业主。由业主组织设计，施工，建立各方一起对图纸进行

11、会审，尽可能把存在的问题都提出来进行研究和讨论，并由设计单位作出解答，形成文字资料作为日后施工依据。施工单位按照施工图施工。但在工程实施过程中往往还会遇到许多预想不到的问题。工程实体和设计图纸、设备、材料确定过程与技术说明、参数要求多少会有些变化。这些变更一定要经设计单位认可，给出工程变更通知后方可实施。“监理规范”第6.2.1条明确规定了监理机构处理工程变更的相关程序。工程变更文件包括以下内容：1、 工程变更令。应按固定格式填写，说明变更的理由、变更概况、变更估价及对合同价款的影响。2、 工程量清单。填写工程变更前、后的工程量、单价和金额，并对未在合同中规定的方法予以说明。3、 心得设计图示

12、和有关的设计标准。4、 设计变更的其他有关文件或资料。四、工程变更对工程项目管理的影响【5】1、对工程投资的影响。在实际施工时，地质条件往往较原来的设计会有很大的出入，会遇到一些设计和投标时未考虑到的各种问题，所以，相应的要发生一些工程的变更问题。这样就会对工期的前期预算投资带来影响。2、对施工成本和效益的影响。在实际的施工中，业主希望在确保工程质量、进度的前提下，工程投资不过量增加。施工单位则希望工程投资符合实际，同类工程量的增加，可是施工单位资源完成的产值更多，投入产出比增大，效率提高而成本降低，进而增加效益。业内的一句话很形象地概括了上述的事实：“中标靠低价，盈利靠变更”。3、对工程进度

13、的影响。在现实公路施工中那些为解决工程质量、技术等问题所发生的变更，往往会增大工程量。对处于关键线路上的工序进行变更，如果采取的管理手段及措施相对的滞后，就会严重地影响是施工的进度。再则，施工工程中，对于重大的工程变更会牵涉到许多的技术和相关的审批程序，甚至有的还需要进行专家论证，这些都势必会影响到工程的整体进度。五、工程变更的控制措施【6】对工程变更的管理应贯穿在项目的全过程中，首先从设计阶段就应做好相应的工作。变更很大一部分是由设计引起的，因此在设计阶段要尽量做到合理、完善、充分考虑不可预见因素对设计的影响。如若预料到将要发生变更，则设计变更发生越早越好。如在设计阶段变更，只需修改图纸，其

14、他的费用尚未发生，损失有限；若在采购阶段变更，则不仅要修改图纸，还需要重新采购设备和材料；若在施工期间发生变更，除发生上述费用外，已建工程还可能将被拆除，势必造成宏大变更损失。因此要尽可能将设计变更控制在设计阶段，建立健全相应的设计管理制度，对影响工程造价的重大设计变更，需进行由多方人员参加的技术经济论证，使建设投资得到有效控制。其次是做好招投标阶段的工作，主要从以下五个方面避免重大工程变更的发生。1、 招标资料准备齐全。在招投标阶段要尽量把准备工作做足，避免项目仓促上马。按照相关文件及实际情况的需求，准备齐全与工程招投标有关的资料，包括招标图纸、勘测资料、招标工程的现场情况等，使投标单位能够

15、根据提供的资料与情况进行报价，从而减少或者避免施工过程中的变更。2、 优选投标施工单位。在资格审查阶段，要着重考察投标单位的施工业绩、技术力量、设备配置以及以往的信誉和财务状况等，则有选择投标单位，保证项目实施时能够顺利开展。3、 编制完善的招标文件。完善的招标文件包括投标须知、合同条款、标书格式、技术要求、施工规范、设计图纸、地址资料、工程量清单、评标办法以及招标人在招标期间发出的补遗书和针对施工单位现场踏勘后提出的疑问所作出的答疑文件。引起投资变化的因素包括设计变更、清单不全、承包方式不合理、材料价格上涨等诸多因素，在招标文件中须严格约定。4、 科学确定标底，选择合理的发包方式。编制表弟须

16、结合招标文件、施工图设计、现场实际情况、相关的定额和技术规范等，做好工程量清单和计价说明。标底应客观、公正地反映建设工程的语气价格。对于规模小、风险小、图纸完整、工程结构技术简单、工期短的，估计在施工过程中外在因素变化小、工程条件稳定的可以采用总价合同形式。采用固定总价合同有利于造价控制且有利于中标单位把工作重心放在施工进度及质量控制上来。对于工期较长、工程量变化较大的工程，可以采用综合单价的固定单价合同或者成为工程量清单合同，这样是目前应用最广泛的合同类型。因为其使用范围比较宽，其风险可以得到合理的分摊，并且能鼓励承包商通过提高工效等手段节约成本，提高利润。5、 做好招标阶段询标工作，避免不

17、合理报价。定标之前，在建设工程招投标管理部分的监督下，对投标人进行询标。通过询标，排除不合理报价，避免错报、漏报，便于招投标双方对有关问题互相解释、澄清，为确定合理的合同价及合同条款打下良好基础。最后就是要做好施工阶段的工程变更管理工作。施工阶段的变更审查和批准主要是由监理工程师来完成。这就要求家里工程师作为合同的第三方要有一个公正、公平的立场，既要维护建设单位的利益，也要维护施工单位的利益。首先要认真复核施工设计图，通过图纸审核，可使图纸更加明确、完善，能尽量把许多图纸中的未尽事宜在施工前就加以解决，避免在施工中发现图纸存在问题而增加变更、追加投资的情况发生；其次，工程变更可能来自许多方面，

18、或业主的原因、或监理工程师的原因、或承包方的原因，为有效控制投资，不论任何一方提出的工程变更，均应有监理工程师签发工程变更指令；再次，要严格控制施工条件变更。施工条件的变更往往很父爱，必须特别重视，否则会引起金额较大的索赔事件发生；最后，要分清签证权限，加强施工变更的签证管理。驻地监理工程师及其专业工程师应负责变更工程量的合适，以及提供现场数据资料和证明，并审查工程变更的理由是否充分，起草工程变更令，然后上报总监理工程师或其代表，由总监理工程师负责工程变更的最终审核。因此必须建立工程变更的签办制度，制定签办各方既能相互配合又能相互制约的程序。执行工程变更应贯彻“先办、后干、及时审”的原则，避免

19、在施工结束后因为无法核实工程量和单价费用而发生争执。另外可以聘请专业中介机构参与全过程的工程造价控制。因为造价咨询但闻长期从事工程造价咨询工作，有着丰富的实践经验和专业人才，能够在变更事项发生之前后发生之时，控制不合理或不必要的支出，使工程造价得到有效控制。六、工程变更的价款控制【1】【7】工程变更价款的确定，及时工程变更方案经济性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要依据。一般情况下，承包商在工程变更确定后规定的时间内应提出工程变更价款的报告，经监理工程师批准后方可调整合同价款。国内现行建设工程施工合同条件和相关研究文献均有关于工程变更价款确定方法和原则的论述，其确定原则一般包

20、括以下内容：1、 合同中已有和用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。1.1定价原则。实践中对工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸的改变而引起的工程量增减时均可按上述原则来定价。这样才能有效的避免双方协商单价时的争议及对合同正常履行带来的影响。按建设工程工程量清单计价规范规定，“由于工程量清单的工程数量有误或设计变更引起的工程量增减，属合同约定幅度以内的，其应执行原有的综合单价；属合同约定幅度以外的，其增加部分的工程量或减少后剩下部分的工程量的综合单价由承包人提出，经发包人确认后，作为计算的依据。”1.2单价变更方法。变更单价的确定方法是教复杂的，应具体情况具体分析，尤其是怎见工程量

21、超出合同约定幅度意外的情况下，更应该仔细调查项目综合单价的基础上，并与定额比较厚，确定变更单价。例如：某合同中有一“钢筋混凝土单梁、；连续梁”工程细目，经仔细调查，暗器工作内容以及当前的市场价格，并与定额比较后，其合理的价格组成应为：直接成本：700元/m3,；间接成本：36元/m3;利润：20元/m3。所以其合理的价格应该为756元/m3(假定该价格为标底价)。但在报价过程中，由于多种原因，可能会出现以下三种报价：第一种报价：756元/m3以上，即报价和标底相当甚至更高。第二种报价：736元/m3，即报价中采用了让利策略，利润为0。第三种报价：700元/m3甚至更低，即在第二种报价的基础上采

22、用了不平衡报价法获奖管理费分摊到了其他工程细目的报价中，此时的单价为一亏损价。现假定因工程变更而使得钢筋混凝土的工程量有较大的鞥家，且超过了合同约定幅度。此时的单价变更方法会因以上三种不同的报价方法不同：对于第一种报价：由于工程量的增减，承包商增大规模效益，其增加的工程量部分的直接成本和间接成本均会降低，因此，原有合同单价应予以降低，当单价因不平衡报价而查出756元/m3时更应如此。对于第二种报价：尽管承包商并未承诺对变更工程继续向业主让利，但由于规模效益的增加回事的承包商获利，因此其单价可维持不变。对于第三种报价：由于其单价为一亏损家，因此继续使用原单价对超出合同约定幅度的工程量计价是不公平

23、的，因此应对超出部分的工程量宜采用756元/m3或736元/m3的价格来计价。2、 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；3、 合同中没有使用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行；4、 承包商在双方确定变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更；5、 激励工程师应在收到变更工程价款报告之日起14内予以确认，家里工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认；6、 监理工程师不同意承包商提出的变更价款，按有关合同争议的约定处理；7、 因承包商自身原因

24、导致的工程变更，承包商无权要求追加合同价款。FIDIC组织1999年发布的施工合同条件（第1版）对工程变更的估价原则和程序亦做了相应的约定。它同国内现行施工合同变更条款的不同之处是，FIDIC合同规定，当时机测量的工程量清单项目的工程量增减出现下列情形是，应采用新的费率或者价格：1、 该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%以上；2、 此数量变化与该项工作上述规定的费率的乘积，超过中标合同金额的0.01%；3、 此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1%；4、 合同中没有规定该项工作为“固定费率项目”。一些研究文献的研究结论表明，确定工程变更的价格可包括如下四种方法：

25、1、 采用工程量清单中的综合单价或费率；2、 根据工程所在地工程造价管理机构颁布的概预算定额，工程量清单项目综合单价定额或工程量清单项目工料机消耗量定额确定；3、 根据现场施工记录和承包商实际的人工，材料，施工机械台班消耗量以及投标书中的工料机价格，管理费率和利润率综合确定。但是，由于承包商管理不善，设备使用效率降低以及工人技术不熟练等原因造成的成本支出应从变更价格中提出。4、 采用计日工方式。此方式适用于规模较小，工作不连续，采用特殊工艺措施，无法规范计量以及附带性的工程变更项目。合同中未包括计日工清单项目的，不宜采用计日工方式。采用计日工方式计价的变更项目应按照包括在合同中的计日工清单表进

26、行估价。建立工程师应做好施工现场原始记录，承包商应向监理工程师每日的计日工报表，准确填报前一日工作中使用的各项资源的详细资料，如承包商人员的姓名，职业和使用时间；承包商设备和临时工程的表示，型号和使用时间；所用的生产设备和材料的数量及型号。监理工程师审核同意后，作为支付工程进度款的依据。原计日工清单中却像的资源项目，承包商应在订购货物前提前向监理工程师提交报价单，当申请支付时，承包商应提交各种货物资源的发票，凭证，账单或收据。七、工程变更审计的技术方法【8】工程变更审计室基本建设审计的一个重要环节。由于目前忠诚招投市场经侦激烈，在工程评标中往往又采用设置预算控制价、合理低价中标，大部分施工单位

27、面临激烈的市场竞争，极大限度的压缩其利益孔家，更有甚者以略等于成本价或低于成本价投标，待中标后再在施工中通过“盈利靠变更”的经营侧罗来寻求利润的最大化。因此工程变更审计在政府投资审计中具有重要的意义，也是合理确定工程造价，控制投资总额、遏制贪污腐败的最有效方法之一。审计的方法住呀哦分为真实性、必要性、合法性、效益性审计，以下逐一简略论述。1、 真实性审计此类审计主要是审查工程变更是否客观存在，是否真实发生，是否有建设单位监理单位和施工单位为了利益而搞虚假变更。常用以下方法：（1） 、不仅要审计施工单位还要对所属施工单位的分包单位、机械租赁单位及材料供应商等进行延伸审计；（2） 对工程结算各方的

28、竣工结算书的工程量进行分析还要对相关字母的工料机进行对比，以此来查证各个关系链是否能对应。（3） 运用一些必要的技术推理手段以及仪器检测手段取得审计证据，同时参考类似工程的经济指标数据来验证变更的真实性。2、 必要性审计 此类审计主要审查是否存在由于建设单位前期准备工作不足导致的边设计、边施工、边变更的“三边工程”，是否存在建设单位为提高建设标准而实施变更以此来扩大建设规模，是否由于设计的遗漏或错误导致现场无法继续施工不得不变更等等，针对此类，审计人员需要采用以下审计方法：（1） 查看建设项目在开工前是否取得了相应的审批文件。特别是要审查施工图纸是否真实、完整，是否经过有资质的施工图审查机构审

29、查并通过；审查的设计概算是否经相关部分批复，其编制范围是否与批准的项目建议书及可行性研究报告相符，有误夹带计划外项目。（2） 审查施工中的设计变更，特别是一些重大的设计变更是否经由资质的施工图审查机构审查。（3） 在合同定稿后，汕尾签字生效前，应审查与各建设项目相关单位签订的合同是否全面、合法、公允，合同的实质性条款与招标文件盒投标承诺是否一致，特别注意容易变更的项目。（4） 重点审查施工单位的投标文件中那些明显高于或者低于正常市场价格的子目综合单价，避免施工单位采用不平衡报价获取利润，由此给工程项目带来不利因素。（5） 特别注意审计施工单位提出的设计变更，分析其原设计的中标单价和市场价的对比

30、是否偏低。3、 合规性审计主要检查变更是否符合法定审批程序，各项手续是否齐全，是否按相关规定上报相关部分，工程量计算是否准确，计价是否符合招投标文件、合同和其他计价问价的规定。4、 效益性审计主要是对经济效益惊醒分析来比较平价设计变更给投资项目带来的影响。针对此类审计科采用对变更前的成本和变更后的直接成本与间接成本和变更后的相应进行对比，得出效益对比情况。八、 结束语总之，工程变更贯穿于工程项目实施的全过程，是一个非常复杂的系统工程。工程变更的合理与否直接关系到建设项目各方的切身利益。因此对于工程变更的理解、控制、处理和预防就显得尤为重要。在当前阶段，如何充分调动各方的积极性，发挥各个专业的技术管理人员的智慧，尽可能的优化及控制变更的发生，是我们广大建设者们需要高度重视的一个课题。参考文献：1、 建设项目工程变更的分类与控制，方俊 舒立新，2004年，广东技术师范学院学报。2、 建设项目管理，刘伊生，2008年，北京交通大学出版社。3、 建设监理工程规范。4、 项目施工阶段工程变更的控制，刘巍巍，2011年第20期，交通世界5、 浅谈工程变更对公路项目投资控制的影响，麻岩，第128期，福建建材报。6、 浅谈公路工程项目变更管理，韩宇 才姝 高峰，建筑知识。7、 浅谈工程变更与造价管理之间的相互影响，李涵 乔红军，2011年4月，大观周刊。8、 工程变更审计的技术方法，罗春玲。