安徽省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：转融通业务的权益处理考试试题(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上安徽省2017年上半年证券从业资格证券交易：转融通业务的权益处理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 2、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合

2、策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略3、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警 4、网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵5、证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。ArFBβPCE(rM)-rFDE(rM)-rF βP 6、债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品 7、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 8、根据股价未来变

3、化的方向，股价运行的形态划分为_。A持续整理形态和反转突破形态B多重顶形和圆弧顶形C三角形和矩形D旗形和楔形 9、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的。A10B20C30D35 10、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告11、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 12、我国有关法规规定基金收益分配

4、原则是_。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 13、下列说法错误的是_。A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行14、积极的债券组合管理策略不包括_。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 15、金融期货交易是指以_为

5、对象进行的流通转让活动。A金融期货合约B金融期货C金融远期合约D金融期权 16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。A3000；3000B3000；9000C6000；3000D6000；6000 17、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见 18、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券

6、的价值D基金应收的申购基金款 19、关于记账式债券的论述不正确的是_。A我国1994年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 20、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括_。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 21、主营业务利润率是主

7、营业务利润与_的百分比。A总资产B净资产C固定资产D主营业务收入 22、股东大会的普通决议不包括（）。A董事会和监事会的工作报告B公司章程的修改C公司董事会拟定的利润分配方案D公司的年度报告23、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中_。ADEA是核心BEMA是核心CDIF是核心D(EMA-DE是核心 24、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D525、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

8、D证券公司之间可以互相交收二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 2、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，_由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。AR-1日BR日CR+1日DR+2日3、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。A用于质押的债券需要转移至质押库B当日申报转旧的债券，当日可以卖出C

9、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 4、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类)股票5、根据_，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。A完全预期理论B有偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论 6、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D8000 7、信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 8、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管

10、的主要方式是_。A现场检查与非现场检查B定期与非定期C现场检查与定期检查D核准与报批 9、马柯威茨的证券组合选择发表于_年。A1948B1950C1952D1955 10、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托11、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司 12、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。AJ.P.摩根B纽约第一国民银行C库恩罗布公司D花旗银行 13、资金申购上网定价公开发行股票

11、实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管14、下列对社会公益基金认识不正确的是_。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 15、公募基金的主要特征包括_。A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B基金募集对象不固定C投资金额要求低，适宜中小投资者参与D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 16、

12、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移 17、关于我国金融债券的叙述，不正确的是_。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券D1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 18、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有_。

13、A过户费属于中国结算公司的收入B在上海证券交易所免收A股过户费C基金交易目前不收过户费D上海、深圳两家交易所都要收取A股过户费 19、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者 20、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化B公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动C涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议D公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

14、 21、2005年9月，中国保监会发布_，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。A关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B保险外汇资金境外运用管理暂行办法C保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则D保险资金境外投资管理暂行办法 22、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有_。A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据B证券公司应当根据客户认购意

15、愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算23、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于_。A单个证券的方差B投资比例C证券之间的相关系数(协方差)D离散标准差 24、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。A1人B2人C3人D4人25、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确_。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围专心-专注-专业