金晶科技：金晶科技上市公告书暨2002年中期财务报告.PDF

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1、 山东金晶科技股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 暨 2 0 0 2 年半年度财务报告 股票简称： 金晶科技 沪市股票代码： 6 0 0 5 8 6 深市代理股票代码： 0 0 3 5 8 6 总股本： 9 6 , 8 5 0 , 0 0 0股 可流通股本： 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0股 本次上市流通股本： 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0股 上市地点： 上海证券交易所 上市时间： 2 0 0 2年 8月 1 5日 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市推荐人： 天同证券有限责任公司 1 第一节 重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、

2、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据公司法 、 证券法等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见， 均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于 2 0 0 2 年 7月 2 6 日中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报 、证券日报的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站的本公司招股说明书全文。 本上市公告书刊登网址：h t t p :

3、/ / w w w . s s e . c o m . c n 。 第二节 概览 股票简称： 金晶科技 沪市股票代码： 6 0 0 5 8 6 深市代理股票代码： 0 0 3 5 8 6 总股本： 9 6 , 8 5 0 , 0 0 0 股 可流通股本： 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 股 本次上市流通股本： 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 股 上市地点： 上海证券交易所 上市时间： 2 0 0 2 年 8 月 1 5 日 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市推荐人： 天同证券有限责任公司 2本公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家

4、现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字 2 0 0 2 7 5号关于核准山东金晶科技股份有限公司公开发行股票的通知 ，本公司的国有法人股和其他法人股暂不上市流通。 本公司首次公开发行股票前第一大股东山东玻璃总公司承诺：自本公司股票上市之日起 1 2个月内，不转让其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。 第三节 绪言 本上市公告书是根据 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、股票发行与交易管理暂行条例 、公开发行股票公司信息披露实施细则 和 上海证券交易所股票上市股则等有关法律、法规的规定，并按照中国证券监督管理委员会制定的 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 7

5、 号股票上市公告书要求而编制，旨在向投资者提供有关本公司和本次股票上市的有关情况。 经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 2 7 5号文核准，本公司已于2 0 0 2 年 7 月 3 1 日利用上海证券交易所交易系统，以向沪市、深市二级市场投资者定价配售的方式成功发行了 3 , 5 0 0 万股人民币普通股（A 股） ，每股面值 1 . 0 0元，每股发行价格 9 . 5 8 元。 经上海证券交易所上证上字 2 0 0 2 1 3 5 号文件批准， 本公司首次公开发行的3 , 5 0 0 万股社会公众股将于 2 0 0 2 年 8 月 1 5 日在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“金

6、晶科技” ，股票代码为“6 0 0 5 8 6 ” ，深市代理股票代码为“0 0 3 5 8 6 ”。 本公司已于 2 0 0 2年 7月 2 6日分别在中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报和证券日报上刊登了山东金晶科技股份有限公司首次公开发行 A股招股说明书摘要 。招股说明书全文及其附录材料可以在上海证券交易所网站（h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n ）查阅。招股说明书正文及摘要的披露距今不足三个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述文件。 3第四节 发行人概况 一、发行人的基本情况 发行人名称： 山东金晶科技股份有限公司 英文名

7、称： S h a n d o n g J i n j i n g S c i e n c e & T e c h n o l o g y C o . , L t d 注册资本： 6 1 8 5 万元 法定代表人： 朱永强 公司成立日期： 1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日 注册地址： 山东淄博市高新技术开发区宝石镇王庄 邮政编码： 2 5 5 0 8 6 经营范围： 浮法玻璃、在线镀膜玻璃和超白玻璃的生产销售 主营业务： 浮法玻璃的生产和销售 所属行业： 非金属矿物制品业 电 话： （0 5 3 3 ）3 5 8 6 6 6 6 3 5 8 1 3 0 6 传 真： （0 5 3 3

8、）3 5 8 6 6 6 6 互联网网址： w w w . s h a n d o n g g l a s s . c o m 电子邮箱： j j 6 3 3 3 z b - p u b l i c . s d . c n i n f o . n e t 董事会秘书： 董保森 二、发行人的历史沿革 1 、历史沿革 本公司是经山东省人民政府鲁政股字 1 9 9 9 5 7号文和山东省经济体制改革委员会鲁体改函字 1 9 9 9 第 8 1号文批准，以发起方式设立的股份有限公司。公司发起人为：山东玻璃总公司、秦皇岛玻璃工业研究设计院、中国建筑材料科学研究院、山东省硅酸盐研究设计院、山东工程学院、博

9、山科利达软件开发有限公司。 山东玻璃总公司以其全资附属企业淄博金晶浮法玻璃厂的全部生产经营性资产经评估后投入股份公司，其他发起人以现金出资。公司股份总额 6 1 8 5万股，其中：山东玻璃总公司持有 6 0 0 0万股，持股比例为 9 7 % ；其余五家发起人分别持有 3 7 万股，持股比例分别为 0 . 6 % 。 4本公司前身是淄博金晶浮法玻璃厂。淄博金晶浮法玻璃厂是成立于 1 9 9 6 年5月的浮法玻璃生产企业，注册资本 5 0 0 0万元。该厂位于淄博高新技术产业开发区内，是 1 9 9 8 年国家科技部认定的 6 6 家重点高新技术企业之一和 1 9 9 9 年山东省科委认定的高新

10、技术企业之一。 2 、本次发行 经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 2 7 5号文核准，本公司 3 , 5 0 0万股社会公众股已于2 0 0 2 年7 月3 1 日利用上海证券交易所交易系统， 以向沪市、深市二级市场投资者定价配售的方式成功发行，每股面值 1 . 0 0元，每股发行价格 9 . 5 8 元。 本公司于 2 0 0 2 年 8 月 8 日办理了验资手续，湖北大信会计师事务所有限公司为此出具了鄂信验字 2 0 0 2 0 3 1号验资报告 。目前，本公司的工商登记变更手续正在办理当中，本公司已承诺尽快完成该项工商变更登记工作。本次发行完成后本公司股本总额增加至 9 ,

11、 6 8 5万股，其中暂不流通的发起人股为 6 , 1 8 5万股， 占总股本的 6 3 . 8 6 % ； 可流通社会公众股为 3 , 5 0 0 万股， 占总股本的 3 6 . 1 4 % 。 三、本公司的主要经营情况 1 、概况 本公司主要业务是浮法玻璃的生产和销售。本公司目前拥有两条生产线（其中一条为控股） ，合计日熔化能力为 8 5 0吨，年生产能力为 5 3 0万重量箱，产销基本保持平衡。 本公司 2 0 0 0 年前生产能力为年生产 2 4 0 万重量箱浮法玻璃。 自 2 0 0 0 年底由于控股子公司淄博金星玻璃有限公司（以下简称“金星公司” ）基础线工程浮法玻璃产品的投产，合

12、计年生产能力达到 5 3 0 万重量箱。本公司主要浮法玻璃产品厚度为 4 - 1 2 毫米，产品规格齐全，由公司根据市场需求和客户订单进行调整。 2 、本公司的优势和劣势 本公司是在国家级高新技术开发区内注册的高新技术企业， 享受优惠税率等相关政策扶持；同国内浮法玻璃生产企业相比，本公司具有投资少、成本低、科研投入大的优势；同国外浮法玻璃生产企业相比，本公司成熟的销售网络、精干的营销队伍和合理的产品定价策略是竞争的主要优势。 目前本公司的主导产品是浮法玻璃，为克服市场波动对产品经营的影响， 5本公司将在继续稳定浮法玻璃生产和销售的基础上， 将业务重心逐步向优质浮法玻璃、超白玻璃、O L V D

13、在线镀膜玻璃等具有高技术含量、高附加值的产品上转化，本次募集资金投向表明了本公司未来的发展思路。 3 、主要财务数据 根据湖北大信会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的鄂信审字( 2 0 0 2 ) 第 0 1 9 2 号审计报告 、鄂信审字( 2 0 0 2 ) 第 0 2 5 7 号审计报告 ，本公司主要财务数据如下： （1 ）合并资产负债表数据 单位：人民币元 项 目 2 0 0 2 年 6 月 3 0 日 2 0 0 1 年1 2 月3 1 日 2 0 0 0 年1 2 月3 1 日 1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日 资产总计 507,070,340.70 431,957

14、,992.59 444,476,089.54 268,165,426.70 负债合计 308,773,269.84 265,807,377.99 323,992,716.84 173,835,583.90 少数股东权益 29,583,346.21 18,771,799.60 19,000,000.00 股东权益 168,713,724.65 147,378,815.00 101,483,372.70 94,329,842.80 （2 ）合并利润表主要数据 单位：人民币元 项 目 2 0 0 2 年 1 6 月份 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 主营业务收入 1

15、66,504,773.50 385,477,392.64 188,754,790.99152,417,983.16 利 润 总 额 33,788,967.17 88,044,023.18 41,308,124.4626,225,263.45 税 后 利 润 21,334,909.65 45,895,442.30 34,685,042.0824,204,780.00 4 、主要知识产权 （1 ）商标权 本公司拥有证号为 2 7 3 1 2 0 和 2 7 7 0 7 5 的“金晶”牌注册商标。 （2 ）专利权和非专利技术 公司现有的专利技术包括：玻璃熔窑用预应力吊墙技术（专利证号为Z L 9 2

16、 1 0 6 4 4 6 . 2 ） 、烤窑用重油热风发生器及烤窑方法（专利号 Z L 9 2 1 0 6 4 2 8 . 4 ） 、软管测平仪（专利号 Z L 9 4 2 3 5 8 2 0 . 1 ） 、烤窑用重油热风发生器混合器（专利号Z L 9 4 2 2 5 7 2 1 . 9 ） 。此外，本公司还拥有包括 O L V D 在线硬镀膜技术在内的 1 4 项非专利技术。本公司专利的用途及剩余保护年限如下： 6名 称 用途 剩余保护年限 玻璃熔窑预应力吊墙 节能稳定作业 1 0 烤窑用重油热风发生器及烤窑方法 节约重油成本 1 0 软管测平仪 提高测量的精确度 2 . 5 烤窑用重油热风

17、发生器混合器 节约重油成本 2 5 、享有的财政税收优惠政策 （1 ）本公司的财税优惠政策 根据 国务院关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策规定的通知（国发199112 号）和财政部、国家税务总局 1994 年 3 月 29 日1994财税字第 001号关于企业所得税若干优惠政策的通知 ，属于国务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，享受两免三减的优惠。根据淄博市地方税务局开发区分局淄地税开字2000第 70 号文，公司自被认定为高新技术企业之日所属的纳税年度起，减按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 1999 年度、2000 年度、2001年度所得税税率为 15%。 （2）本公司控

18、股子公司金星公司的税收优惠政策 根据国家税务总局 1 9 9 4 年 7 月 4 日国税发 1 9 9 4 1 5 5 号关于民政福利企业征收流转税问题的通知规定，安 置“四残”人员占企业生产人员 5 0 % 以上（含5 0 % ）的民政福利工业企业，其生产增值税应税货物，经税务机关审核后，可采取先征税后返还的办法，给予返还全部已纳增值税的照顾。根据财政部、国家税务总局 1 9 9 4 年 3 月 2 9 日的 1 9 9 4 财税字第 0 0 1 号 关于企业所得税若干优惠政策的通知 ，企业安置“四残”人员占生产人员总数 3 5 % 以上，暂免征收所得税。凡安置“四残”人员占生产人员总数的比

19、例超过 1 0 % 未达到 3 5 % 的，减半征收所得税。 山东省民政厅鲁民函字 2 0 0 0 2 0 1号文认定公司控股子公司淄博金星玻璃有限公司被为社会福利企业。山东省国税局于 2 0 0 1年 4月 6日以鲁国税函 2 0 0 1 1 7 5 号关于淄博开发区金华高缩纤维厂等 4 户福利企业增值税税收返还问题的批复 ，批准金星公司享受增值税税收返还的优惠政策。山东省地方税务局鲁地税函 2 0 0 2 7 4 号文和淄博市地方税务局开发区分局淄高新地税发 2 0 0 2 1 1 号文的批复，免征金星公司 2 0 0 1 年度企业所得税。 7 第五节 股票发行与股本结构 一、本次股票上市

20、前首次公开发行股票的情况 1 、发行数量：3 , 5 0 0 万股 2 、发行价格：9 . 5 8 元/ 股 3 、募集资金总额（未扣除发行费用） ：3 3 , 5 3 0 万元 4 、发行方式：向沪市、深市二级市场投资者定价配售 5 、中签率：0.05258155% 6 、发行费用总额及项目：本次 A股发行费用总额为 1 , 3 2 6 . 7 5万元，包括承销费用、审计费用、律师费用、上网发行手续费、审核费用等 7 、每股发行费用：0 . 3 7 9 元 二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况 本次公开发行的 3 , 5 0 0万股社会公众股的配号总数为 66563270，中签率为0

21、.05258155%。其中二级市场投资者认购 3 4 , 6 2 6 , 4 4 8 股，其余3 7 3 , 5 5 2 股由主承销商包销。 三、本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告 验 资 报 告 鄂信验字 2 0 0 2 第 0 3 1 号 山东金晶科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审验了贵公司截至 2 0 0 2 年 8 月 8 日止新增注册资本的实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。 我们的审验是依据独立审

22、计实务公告第 1 号验资进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。 贵公司变更前的注册资本为人民币 6 1 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0元，由本公司出具鄂信验字1 9 9 9 第 2 7 2 号验资报告验证。根据贵公司股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监发行字2 0 0 2 7 5号文核准，贵公司于 2 0 0 2年 7月 3 1 8日向社会公众发行人民币普通股 3 , 5 0 0 万股， 每股面值 1 元， 每股发行价格 9 . 5 8元。经我们审验，截至 2 0 0 2 年 8月 8 日止，贵公司已收到社会公众股东投入的新增注册资本

23、人民币 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元； 扣除发行承销费用及发行手续费后实际收到社会公众股东缴纳的货币资金叁亿贰仟肆佰零柒万玖仟玖佰柒拾伍元贰角壹分（R M B 3 2 4 , 0 7 9 , 9 7 5 . 2 1 元）, 上述款项已于 2 0 0 2 年 8 月 7 日缴存中国工商银行淄博高新技术产业开发区支行1 6 0 3 0 0 1 1 0 9 0 2 4 5 1 8 0 5 7 帐户3 2 1 , 8 2 4 , 9 7 5 . 2 1 元，缴存中国银行淄博分行 2 3 0 3 2 2 0 8 0 9 3 0 0 1 帐户 2 , 2 5 5 , 0 0 0

24、. 0 0 元。 贵公司将实际募集资金超过社会公众股东认缴的注册资本，并扣除发行费用后的余额计 2 8 7 , 0 3 2 , 4 5 7 . 2 1 元作为资本公积。截至 2 0 0 2 年 8 月 8 日止，连同本次验资的新增注册资本实收金额人民币 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元， 累计注册资本实收金额为人民币 9 6 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 元。 本验资报告供贵公司申请变更工商登记及据以向出资者签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证，因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计

25、师事务所无关。 附件：1 、注册资本变更情况明细表 ( 1 ) 新增注册资本实收情况明细表（表 1 ） ( 2 ) 注册资本变更前后对照表（表 2 ） 2 、验资事项说明 湖北大信会计师事务有限公司 中国注册会计师 陆军 中国武汉 中国注册会计师 胡咏华 2 0 0 2 年 8 月 8 日 四、募股资金入帐情况 1 、入帐时间：2 0 0 2 年 8 月 7 日 2 、入帐金额：3 2 4 , 0 7 9 , 9 7 5 . 2 1 元（募集资金扣除承销费用和上网手续费后的余额） 93 、入帐帐号： （1 ）1 6 0 3 0 0 1 1 0 9 0 2 4 5 1 8 0 5 7 ( 3 2

26、 1 , 8 2 4 , 9 7 5 . 2 1 元) 开户银行：中国工商银行淄博高新技术开发区支行 （2 ）2 3 0 3 2 2 0 8 0 9 3 0 0 1 ( 2 , 2 5 5 , 0 0 0 元) 开户银行：中国银行淄博分行 五、上市前股权结构及各类股东的持股情况 1 、本次上市前股本结构 股份类别 股数( 万股) 占总股本的比例( % ) 一、发起人股份 6 1 8 5 6 3 . 8 6 二、社会公众股 3 5 0 0 3 6 . 1 4 2 、前十名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量 （万股） 持股比例（） 1 山东玻璃总公司 6 0 0 0 6 1 . 9 5 2 天

27、同证券有限责任公司 3 7 . 3 6 0 . 3 9 3 秦皇岛玻璃工业研究设计院 3 7 0 . 3 8 4 中国建筑材料科学研究院 3 7 0 . 3 8 5 山东省硅酸盐研究设计院 3 7 0 . 3 8 6 山东工程学院 3 7 0 . 3 8 7 博山科利达软件开发有限公司 3 7 0 . 3 8 8 国泰君安 2 . 8 0 . 0 3 9 金泰基金 2 . 4 0 . 0 2 1 0 普润证券 2 . 4 0 . 0 2 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 （一）董事会成员 朱永强先生，男，4 2岁，本科学历，经济师，

28、现任本公司董事长、金星公 10司董事。曾任淄博平板玻璃厂综合办公室副主任、主任，任期 8 年；山东玻璃总公司总经理助理，任期 4 年。 刘同佑先生，男，5 9岁，本科学历，工程应用研究员，五一劳动奖章获得者，享受国务院特殊津贴。曾任淄博平板玻璃厂党委书记、厂长、高级工程师，任期 1 0 年；山东玻璃总公司总工程师，任期 5 年；现任本公司副董事长，兼任总公司党委书记、青岛金晶股份有限公司董事长、总经理。 王刚先生，男，4 2 岁，工商管理硕士（M B A ）学历，高级工程师，五一劳动奖章获得者，享受国务院特殊津贴，第九届全国人大代表，山东省劳动模范。曾任淄博平板玻璃厂副厂长、厂长，任期 1 0

29、年；淄博市华轻工业总公司总经理兼党委副书记、山东玻璃总公司总经理，任期 2 年；现任本公司董事，兼任山东玻璃总公司总经理、金星公司董事、青岛金晶股份有限公司董事。 曹廷发先生，男，4 0岁，本科学历，工程师。曾任淄博平板玻璃厂厂长助理兼熔制车间主任，任期 3 年，山东玻璃总公司总经理助理、淄博金晶浮法玻璃厂厂长，任期 4 年；现任本公司董事、总经理，兼任金星公司董事。 张明先生，男，5 0岁，本科学历，经济师。曾任淄博平板玻璃厂厂长助理兼供销科科长，任期 6 年；现任本公司董事，兼任山东玻璃总公司总经理助理、青岛金晶董事。 孙明女士，女，4 2岁，本科学历，高级经济师。曾任淄博平板玻璃厂总经济

30、师、调度室主任，任期 2 年；山东玻璃总公司总经济师兼总调度室主任，任期4 年；现任本公司董事，兼任山东玻璃总公司总经济师、总调度室主任、青岛金晶股份有限公司董事。 邓伟先生，男，4 2岁，本科学历，高级会计师。曾任淄博平板玻璃厂总会计师兼财务科科长，任期 2 年；山东玻璃总公司总会计师兼财务处处长，任期 4年；现任本公司董事，兼任山东玻璃总公司总会计师、青岛金晶股份有限公司董事。 马眷荣先生，男，4 9岁，博士、教授、高级工程师。现任本公司董事，兼任中国建筑材料科学研究院副院长。 赵文波先生，男，4 0岁，本科学历，高级工程师。曾任秦皇岛玻璃工业设计研究院副主任、副院长，任期 6 年；现任本

31、公司董事，兼任秦皇岛玻璃工业设 11计研究院副院长。 仪垂杰先生，男，4 3岁，博士学历，教授。曾任清华大学汽车工程博士后流动站研究人员，作为“洪堡”学者留学德国和澳大利亚；现任本公司董事，兼任山东工程学院副院长。 殷书建先生，男，4 1岁，本科学历，高级工程师。曾任山东省硅酸盐研究设计院研究室研究员、 研究室主任， 任期 7 年； 山东省硅酸盐研究设计院副院长，任期 4 年，淄博赛德克陶瓷颜料有限公司副总经理、董事长，任期 3 年；现任本公司董事，兼任山东省硅酸盐研究设计院院长，淄博赛德克陶瓷颜料有限公司董事长、总经理。 周中东先生，男，3 5岁，大专学历，审计师。曾于 1 9 8 5年至

32、1 9 9 7年任职于青岛市审计局，1 9 9 7 年至 2 0 0 0 年在大鹏证券有限责任公司工作；现任本公司董事，兼任天同证券有限责任公司部门经理助理。 董保森先生，男，3 8岁，本科学历，工艺美术师。曾任淄博平板玻璃厂办公室副主任，任期 7 年，山东玻璃总公司总经理助理兼公关部主任，任期 3 年；现任本公司董事、金星公司董事，兼任本公司董事会秘书。 （二）监事会成员 王化忠先生，男，5 2岁，大专学历，政工师。曾任淄博平板玻璃厂劳资处长、工会主席，任期 3 年；现任本公司监事会召集人，兼任山东玻璃总公司工会主席兼劳资处长。 翟木贵先生，男，3 5岁，大专学历，审计师。曾任淄博平板玻璃厂

33、财务科会计，淄博平板玻璃厂加工分厂副厂长、淄博平板玻璃厂玛赛克分厂厂办主任；现任本公司监事，兼任山东玻璃总公司审计处副处长。 张钦林先生，男，3 2 岁，本科学历。1 9 9 7 年 1 0 月至今任本公司生产技术科科长；现任本公司监事，兼任本公司生产技术科科长。 付彬先生，男，3 1 岁，本科学历，工程师。1 9 9 6 年 2 月至今担任本公司气保车间副主任、主任；现为本公司监事。 韩晨先生，男，2 7 岁，大专学历，助理工程师。1 9 9 5 年 8 月担任淄博金晶浮法玻璃厂仪表工，1 9 9 8 年 6 月至今任本公司计量科科长，现为本公司监事。 其中，张钦林、付彬为职工代表出任的监事

34、。 12 （三）公司其他高级管理人员 李昌敏先生，男，4 5岁，大专学历，政工师。曾任淄博平板玻璃厂原料车间工段长、主任，淄博金晶浮法玻璃厂副厂长，任期 3 年；现任本公司副总经理，兼任金星公司董事长。 葛凤忠先生，男，3 1 岁，本科学历，工程师。1 9 9 5 年 2 月至 1 9 9 9 年 2 月任淄博金晶浮法玻璃厂施工员、工程现场副指挥、调度中心主任；1 9 9 9年 2月至今任本公司副总经理。 乔英珠先生，男，4 3 岁, 大专学历，政工师。曾任淄博平板玻璃厂技术员、车间副主任、主任，淄博金晶浮法玻璃厂办公室主任、副厂长，任期 3 年；现任本公司副总经理。 栾尚蕴先生，男，3 7岁

35、，大专学历，助理会计师。曾任淄博平板玻璃厂财务科会计主管，山东玻璃总公司会计主管，淄博金晶浮法玻璃厂财务科长；现任本公司财务负责人。 （四）核心技术人员 葛凤忠先生（简历见高级管理人员介绍） 谷社华先生，男，3 8 岁，本科学历，工程师。1 9 8 8 年 3 月至 1 9 9 1 年 7 月担任山东轻工机械厂玻璃机械研究所项目负责人，1 9 9 1 年 7 月至 1 9 9 3 年 8 月在淄博钢厂技术处负责项目改造管理，1 9 9 8年 3月至今任本公司联合车间副主任、主任 付彬先生（简历见监事会成员介绍） 张钦林先生（简历见监事会成员介绍） 韩晨先生 （简历见监事会成员介绍） 二、董事、

36、监事、高级管理人员和核心技术人员持股情况 截止本上市公告签署之日，本公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员： 1、未持有本公司股份、未由其授权或指示他人代其持有股份； 2、其家属未持有本公司股份； 3、本公司六家发起人中没有本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或其近亲属直接、 间接控制的公司， 因此不存在间接持有本公司股份的情况； 134、未持有本公司关联企业的股份。 第七节 同业竞争与关联交易 一、同业竞争 1 、本公司与控股股东及其下属公司之间不存在同业竞争 本公司的主营业务是浮法玻璃的生产销售，本公司产品全部是普通浮法玻璃，80%以上用于中空玻璃、制镜等行业产品的深加工；控

37、股股东主要从事建筑及通用玻璃的深加工；控股股东的下属公司青岛金晶股份有限公司从事压延、压花玻璃的生产和玻璃的深加工业务。 本公司与控股股东及其下属公司之间不存在同业竞争。 2 、本公司与控股子公司之间不存在同业竞争问题 公司持有金星公司 5 3 . 3 3 % 的股权，取得了对金星公司的绝对控股权，金星公司的法定代表人由本公司副总经理李昌敏兼任。金星公司董事会成员共计 7人，其中本公司推荐董事 4 人，本公司对金星公司具有实质控制关系。因此，本公司能够控制金星公司的生产经营决策，不会发生损害公司利益的同业竞争。 3 、控股股东承诺情况 山东玻璃总公司向本公司承诺和保证：山东玻璃总公司不会从事与

38、本公司相同、相似或其他有竞争性的重组业务。如果国家或地方政府要求或根据产业发展需要，山东玻璃总公司获准从事与本公司有同业竞争性质的业务，山东玻璃总公司保证将该项业务转予本公司经营， 并提供为经营该业务所需的一切必要条件和协助。 为保护本公司股东的利益，关于同业竞争事宜山东玻璃总公司也已做出承诺： 作为本公司的控股股东， 山东玻璃总公司保证现在和将来不直接或间接从事、参与同本公司的生产、经营相竞争的任何活动，并保证下属控股子公司不从事与本公司相竞争的业务。 二、关联方、关联关系和关联交易 （一）本公司的关联方及关联关系 1 、控股股东：山东玻璃总公司 142 、其他发起人股东：秦皇岛玻璃工业研究

39、设计院、中国建筑材料科学研究院、山东省硅酸盐研究设计院、山东工程学院、博山科利达软件开发有限公司 3 、控股股东控制或参股的其他企业 山东玻璃总公司持有青岛金晶股份有限公司 4 0 % 的股权。 4 、本公司参股、控股企业 本公司出资 3 0 0 0 万元参股天同证券有限责任公司，占其注册资本的 1 . 4 7 % ； 本公司出资1 6 0 0 万元控股淄博金星玻璃有限公司， 占其注册资本的5 3 . 3 3 % 。 5 、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他关联方单位任职情况 马眷荣先生，兼任中国建筑材料科学研究院副院长。 赵文波先生，兼任秦皇岛玻璃工业设计研究院副院长。 仪垂

40、杰先生，兼任山东工程学院副院长。 殷书建先生，兼任山东省硅酸盐研究设计院院长，淄博赛德克陶瓷颜料有限公司董事长、总经理。 周中东先生，兼任天同证券有限责任公司部门经理助理。 （二）关联交易 1 、销售货物（浮法玻璃） 单位：元 企业名称 2 0 0 2 年 1 6 月2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 山东玻璃总公司 7 , 9 0 6 , 0 9 6 . 6 5 1 5 , 6 5 0 , 5 3 1 . 3 5 3 , 4 0 0 , 9 8 3 . 9 0 2 , 1 1 9 , 4 0 2 . 8 3 青岛金晶股份有限公司 2 7 2 , 0 7 1 .

41、6 6 4 7 3 , 9 3 1 . 2 9 1 4 7 , 6 6 4 . 8 0 注：以上交易价格均为市场价格。注册会计师已对此发表意见，见本公司招股说明书附录等资料之关联方关系及其交易。 2、采购原材料 （1）关联采购合同 鲁凯晶硅制品（苍山）有限公司 采购单位 时间 合同数量 合同单价 合同金额 占同类比例 1 9 9 7 . 5 . 1 1 9 9 8 . 4 . 3 0 1 0 万吨 1 3 2 . 8 元/ 吨 1 3 2 8 万元 1 0 0 % 1 9 9 8 . 5 . 1 1 9 9 9 . 6 . 3 0 1 0 万吨 1 3 2 . 8 元/ 吨 1 3 2 8 万

42、元 1 0 0 % 1 9 9 9 . 7 . 1 2 0 0 0 . 6 . 3 0 1 0 万吨 1 3 0 . 8 元/ 吨 1 3 0 8 万元 1 0 0 % 15注：本公司硅砂采购自 2 0 0 0年 5月开始全部由苍山县金硅矿业有限公司供应，其与鲁凯晶硅制品（苍山）有限公司为同一母公司企业。 （2 ）公司实际发生的关联交易为： 单位：元 企业名称 2 0 0 2 年1 6 月 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 山东玻璃总公司 1 , 1 9 3 ，0 2 5 . 6 5 1 , 3 2 5 , 4 4 9 . 6 1 鲁凯晶硅制品（苍山）有限公司

43、9 , 4 2 5 , 8 4 2 . 7 2 1 0 , 7 6 7 , 7 1 8 . 9 5 注：( 1 ) 本公司向山东玻璃总公司采购商品交易价格为市场价格。 ( 2 ) 本公司 1 9 9 9年、2 0 0 0年向鲁凯晶硅制品（苍山）有限公司采购商品的平均价格分别为： 5 1 . 7 1 元/ 吨、5 8 . 7 1 元/ 吨。 3 、土地使用费 单位：元 企业名称 2 0 0 2年 1 6月 2 0 0 1年度 2 0 0 0年度 山东玻璃总公司 1 , 5 3 1 , 8 8 1 . 0 0 3 , 0 6 3 , 7 6 2 . 0 0 3 , 0 6 3 , 7 6 2 .

44、0 0 金星公司 3 0 6 , 0 6 0 . 0 0 6 1 4 , 1 2 0 . 0 0 4 、出口代理 因本公司暂未获得外贸进出口业务经营权， 2 0 0 2 年 1 6 月份山东玻璃总公司为本公司代理出口浮法玻璃 5 4 8 , 5 4 0重箱，共 4 6 2 . 1 4万美元, 折合人民币3 8 , 2 5 0 , 0 5 1 . 6 1 元。 5 、受让股权 2 0 0 1 年 8 月 1 3 日，本公司与山东玻璃总公司工会委员会签订股权转让协议 ，受让山东玻璃总公司工会委员会持有金星公司的 4 0 0万元的股权。转让价格参照 2 0 0 1年 7月 3 1日金星公司的账面净资

45、产，确定为每 1元股权的价格为2 . 3 5 元。 6 、目前有效的关联协议与合同 （1 ）本公司与山东玻璃总公司签订的国有出让土地使用权租赁协议 。山东玻璃总公司将其拥有的 235674 平方米出让土地出租给本公司使用至出让土地使用权到期之日止，本公司以每年每平方米 13 元的单价每年向山东玻璃总公司支付租金 3,063,762 元。 （2 ）本公司与山东玻璃总公司签订了国有出让土地使用权转让协议 ，在本公司发行上市后，将以 3 0 0 0万元价格受让目前租赁的山东玻璃总公司拥有 16的 2 3 5 , 6 7 4 平方米的国有出让土地的使用权。 （3 ）本公司与山东玻璃总公司签订了专利许可

46、使用协议 ，双方约定，山东玻璃总公司将其拥有的三项专利技术无偿许可本公司使用。 公司与山东玻璃总公司签订了专利转让与许可使用协议 ，山东玻璃总公司将上述三项专利技术无偿转让给本公司，本公司许可总公司独家无偿使用。 （4 ）1 9 9 9年 1 2月，本公司与山东玻璃总公司签订了注册商标许可使用协议 ，本公司将其拥有的“金晶”牌注册商标许可山东玻璃总公司无偿使用十年。 （5 ）公司与金星公司签订土地租赁协议，将其租赁山东玻璃总公司的土地中的 4 7 2 4 0 平方米租赁给金星公司。金星公司以每年每平方米13 元的价格向本公司支付租金。 （6 ）2 0 0 1年 8月，公司与金星公司签订了商标许

47、可使用协议 ，无偿许可金星公司使用其拥有的“金晶”牌注册商标，期限十年。 （7 ）公司与金星公司签订了专利技术许可使用协议 、 技术许可使用协议和关于 O L V D 在线硬镀膜技术许可的补充协议 ，无偿许可金星公司使用公司拥有的玻璃熔窑用预应力吊墙技术，期限两年；无偿许可金星公司使用其拥有的 O L V D 在线玻璃硬镀膜技术，期限为两年。 （8 ）本公司和金星公司签订综合服务协议 ，公司按照国家标准和市场价格为金星公司提供辅助设施等的服务，该协议期限为十年。 （三）关联交易的决策、减少关联交易的措施及现存的关联交易 1 、关联交易的决策 本公司在公司章程和公司关联交易决策规则中明确规定，在

48、股东大会对关联交易进行表决时，关联方应当进行回避，其代表的表决权不计入表决权总数。如因特殊原因无法回避的，应得到有权部门的批准，并在决议公告中做出详细说明。董事会所议事项涉及到关联交易的，有关联的董事应事先进行披露，并不参与该事项的表决，否则董事会有权撤销该关联交易。如有特殊情况，关联董事无法回避时，董事会在征得有权部门同意后，可按照正常程序进行表决，并在董事会决议公告中做出详细说明。 2 、本公司减少关联交易的措施 17 （1 ）本公司拥有独立、完善的采购、销售机构，业务活动完全自主，不受股东单位的干预。 （2 ）本公司拥有独立的产、供、销系统，主要原材料的采购和产品的销售自主进行，均按市场

49、价格，不依赖股东单位及其下属企业。 （3 ）本公司在设立时，与本公司生产经营有关的所有实体及辅助设施已全部纳入本公司，成为本公司的职能部门。 （4 ）本公司的生产经营自成体系，不存在与股东单位共用的供水、供电、供暖等实体或设施。 （5 ）受让本公司租赁的母公司土地使用权 第八节 财务会计资料 本公司截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日的财务资料，已于 2 0 0 2 年 7 月 2 6 日在中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报和证券日报刊登的招股说明书摘要中进行了披露，投资者欲了解详细内容，请查阅上述报纸或刊载于上海证券交易所网站（h t t p : / / w w w . s

50、 s e . c o m . c n ）的本公司招股说明书全文。 本公司 2 0 0 2年 1 6月的财务会计资料已经湖北大信会计师事务所有限公司审计，除特别说明外，本上市公告书所披露本公司 2 0 0 2 年 1 6 月的财务会计资料均引自经审计的会计报表。 一、注册会计师意见 本公司委托湖北大信会计师事务有限公司审计了本公司及下属子公司 1 9 9 9年度、2 0 0 0年度、2 0 0 1年度、2 0 0 2年 1 6月份的会计报表，会计师出具了标准无保留意见的鄂信审字(2002)第 0192 号审计报告 、鄂信审字(2002)第 0257号审计报告 。 二、简要会计报表 以下内容摘自经