南方航空：南方航空上市公告书.PDF

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1、 中国南方航空股份有限公司 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO., LTD. 公开发行 A 股股票 上市公告书 公司注册地址：广州市白云国际机场 上市推荐人： 上市公告书 2 第一节 重要声明和提示 中国南方航空股份有限公司（以下简称“公司” 、 “本公司” ）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带责任。 根据公司法 、 证券法等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的业务和责任。 证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市公告书未涉及的有关内容，请投

2、资者查阅 2 0 0 3年 7月 7日刊载于中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站（w w w . s s e . c o m . c n ）的本公司招股说明书全文。 第二节 概览 1 、股票简称：南方航空 2 、沪市股票代码：6 0 0 0 2 9 3 、深市代理股票代码：0 0 3 0 2 9 4 、总股本：4 3 7 , 4 1 7 . 8 万股 5 、可流通股本：2 1 7 , 4 1 7 . 8 万股，其中 H 股 1 1 7 , 4 1 7 . 8 万股 6 、本次上市流通股本：1 0 0 , 0 0 0 万股 7 、发行价格：2

3、 . 7 0 元 8 、上市地点：上海证券交易所 9 、上市日期：2 0 0 3 年 7 月 2 5 日 1 0 、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市公告书 3 1 1 、上市推荐人：中国银河证券有限责任公司 1 2 、对首次公开发行 A 股股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会发行字 2 0 0 3 7 0 号文关于核准中国南方航空股份有限公司公开发行股票的通知 ，本公司的国家股暂不上市流通。 1 3 、本公司 A 股股票上市前第一大股东中国南方航空集团公司承诺：自本公司股票上市之日起一年内，不转让所持有的本公司股份，也不由本公司回

4、购其所持有的股份。 第三节 绪言 本公司上市公告书是根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、股票发行与交易管理条例 、 公开发行股票公司信息披露实施细则和上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的规定，按照中国证券监督管理委员会制定的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7号- 股票上市公告书的规定编制，旨在向投资者提供本公司的基本情况和本次股票上市的有关资料。 经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 3 7 0 号文核准，本公司已于 2 0 0 3 年7 月 1 0 日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式发行了每股面值 1 . 0 0 元的人民币普通股 1 0

5、 0 , 0 0 0 万股，每股发行价格为 2 . 7 0 元。 经上海证券交易所上证上字 2 0 0 3 8 6 号文批准本公司公开发行的1 0 0 , 0 0 0 万股A股社会公众股将于 2 0 0 3 年 7 月 2 5 日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称为“南方航空” ，沪市股票代码为 6 0 0 0 2 9 ，深市代理股票代码为 0 0 3 0 2 9 。 本公司已于 2 0 0 3年 7月 7日分别在中国证券报 、 上海证券报和证券时报上刊登了招股说明书摘要 。招股说明书正文及其附录可以在上海证券交易所网站（w w w . s s e . c o m . c n ）查询。距今不

6、足三个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 上市公告书 4 第四节 发行人概况 一、发行人基本情况 1 、发行人名称： （中文）中国南方航空股份有限公司 （英文）C h i n a S o u t h e r n A i r l i n e s C o m p a n y L i m i t e d 2 、注册资本：4 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 元 3 、法定代表人：颜志卿 4 、经营范围：一、提供国内、地区和国际定期及不定期航空客、货、邮、行李运输服务；二、提供通用航空服务；三、提供航空器维修服务；四、经营国内外航空公司的代理业务；五、提供航空配餐服务

7、。 4 、设立日期：1 9 9 5 年 3 月 2 5 日 5 、住所及邮政编码：广东省广州市白云国际机场（邮政编码：5 1 0 4 0 5 ） 6 、电话、传真号码：电话： （0 2 0 ）8 6 1 2 4 7 3 7 传真： （0 2 0 ）8 6 6 5 9 0 4 0 7 、互联网网址：h t t p : / / w w w . c s - a i r . c o m 8 、电子信箱：i r . c z c s - a i r . c o m 二、发行人历史沿革 1 、历史沿革及发起人 本公司是由中国南方航空（集团）公司（现更名为中国南方航空集团公司，以下简称“南航集团” ）经国家体

8、改委体改生（1 9 9 4 ）第 1 3 9号文批准，按照经民用航空总局和国家体改委确认的重组报告 ，以其相关的航空运输业务资产独家发起设立的股份有限公司。 本公司于1 9 9 5 年 3 月2 5 日在中国工商行政管理总局登记注册成立，股本总额为 2 2 亿股，由南航（集团）公司持有并行使本公司的国家股股权。 2 、H股发行情况 上市公告书 5 经本公司 1 9 9 7 年临时股东大会决议、国家体改委体改生（1 9 9 7 ）6 6 号文关于同意中国南方航空股份有限公司转为境外募集公司的批复和体改生（1 9 9 7 ）7 6 号文关于同意中国南方航空股份有限公司调整境外上市外资股股份数额的批

9、复 、国务院证券委员会证委发（1 9 9 7 ）3 3 号文关于同意中国南方航空股份有限公司发行境外上市外资股的批复 批准， 1 9 9 7 年 7 月8 月本公司在海外发行 H 股 1 1 7 , 3 1 7 . 8 万股。此次发行完成后，本公司的总股本为 3 3 7 , 4 1 7 . 8 万股，其中国家股 2 2 0 , 0 0 0 万股，占总股本的 6 5 . 2 % ，H 股 1 1 7 , 4 1 7 . 8 万股，占总股本的 3 4 . 8 % 。 3 、A股发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 3 7 0号文批准，本公司于 2 0 0 3年 7月1 0 日采

10、用全部向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了每股面值1 . 0 0 元的人民币普通股 1 0 0 , 0 0 0万股，每股发行价格为 2 . 7 0元。此次发行完成后，本公司的总股本为 4 3 7 , 4 1 7 . 8 万股；其中国家股 2 2 0 , 0 0 0 万股，占总股本的 5 0 . 3 0 % ；A 股流通股1 0 0 , 0 0 0 万股，占总股本的 2 2 . 8 6 % ；H 股 1 1 7 , 4 1 7 . 8 万股，占总股本的 2 6 . 8 4 % 。本公司将于近期在国家工商行政管理总局办理变更注册登记手续。 三、发行人主要经营情况 1 、发行人的主营业务 中国南

11、方航空股份公司及其控股子公司（以下简称“本集团” ）主营业务为航空客运、货邮运输，客运收入约占主营业务收入的 9 0 % 。 2 、竞争优势 （1 ）具有国内最大规模的航机数量及航线网络：本集团经营喷气式民用航空运输飞机 1 2 2 架，其中包括 7 3 7 - 2 0 0 、7 3 7 - 3 0 0 、7 3 7 - 5 0 0 、7 3 7 - 7 0 0 、7 3 7 - 8 0 0 、7 5 7 - 2 0 0 、7 7 7 - 2 0 0 、7 4 7 - 2 0 0 F 、7 4 7 - 4 0 0 F等波音飞机 1 0 2架及空中客车 3 2 0飞机 2 0架；截止2 0 0

12、2 年 1 2 月 3 1 日，经营国内、国际航线 3 4 9 条，通航城市 8 8 个； （2 ）在国内航空运输市场居领先地位：本集团近三年的旅客运输量、每周定期航班数量、飞行小时、航线数目以及机队规模在国内各航空公司中排名第一。本集团按旅客运输量计算的占有率 2 0 0 0 年为 2 4 . 9 % ，2 0 0 1 年为 2 5 . 4 % ，2 0 0 2 年为 2 5 . 0 % ，在主要枢纽港广州白云机场占有 5 0 % 左右的市场份额，在厦门、深圳、海口等基地出港上市公告书 6 旅客人数、出港货邮量的市场占有率位居前列，在华南地区具有绝对的市场优势。 （3 ）航空安全优势：本公司

13、始终坚持“安全第一、预防为主”的方针，严格遵循国家民航法律、法规关于飞行安全的规定，实行了安全目标责任制，建立了完善的安全保障体系，并自主开发或引进了 S O C （运行控制系统） 、 Q A R （飞行品质监控系统） 、发动机性能监控系统，使用科学管理手段，确保了飞行安全。本公司具有良好的飞行安全记录，2 0 0 0 年、2 0 0 1 年、2 0 0 2 年飞行事故征候万时率分别为 0 . 1 9 、0 . 1 9 、0 . 4 2 ，均低于民航总局规定的标准，为国内民航运输业的领先水平。公司于 1 9 9 5 年度、 2 0 0 1年度两次获得中国民航安全最高奖金鹏杯。 （4 ）较高的管

14、理水平：本公司高级管理人员具有丰富的民航业管理经验，近几年，公司在安全管理、营销管理、成本管理、收益管理、投资管理、绩效管理、企业机制等方面进行了多项改革和制度创新，取得了良好的经济效益和社会效益，造就了一批管理人才，具备了较高的管理水平。 （5 ）拥有独立、完整的飞行员及乘务员培养体系：本公司是目前国内唯一一家拥有独立培养飞行员能力的航空公司。本公司独立、完整的飞行员培养体系，可以为本公司不断输送训练有素的飞行员，为本公司持续稳定地扩展运输能力提供有力的人员保障。本公司的乘务员培训中心也可以根据公司经营发展所需培养合格的乘务员。本公司对飞行员和乘务员的训练和培训均取得了民航总局的资格认可，本

15、公司可根据自身的特殊要求对飞行员、乘务员进行相应的训练和再培训。 （6 ）机务维修能力强：本公司的合营子公司广州飞机维修工程有限公司承担了本集团大部分飞机和发动机部件的维修任务，确保了运营飞机的持续适航和较高的可利用水平，为飞机运营提供了有力的保障。 （7 ）拥有国内航空业领先的 I T 系统：本公司在国内率先引进飞机航班运行控制系统（S O C ） ，通过综合优化与实时调配飞机和机组资源，较大程度提高了飞行安全和航班正点率；最先在国内民航开发电子商务系统，推出网上订票、网上货运订舱及电子客票等服务，增加了收入，降低了运营成本；引进国际先进的收益管理系统，在国内率先全面实施收益管理，使航班收益

16、最大化；开发常旅客系统，提高了市场份额及旅客忠诚度。 （8 ）品牌服务优势：本公司以“便捷、可靠、准点”作为品牌战略，是国内民上市公告书 7 航业中较早实施营销战略与策略的航空公司，注重营销理念和服务理念的培育，创立了 5 个地面服务品牌，向客户推出了十三项服务新举措。本公司在中国民航业率先导入客舱文化，全方位推出了“心系服务” 、 “绿色客舱” 、 “银翼天地” 、 “阳光少年”空中服务品牌系列，品牌服务提高了公司的知名度，树立了本公司良好的企业形象。本集团设立了常旅客计划，会员已超过 2 0 0 万人。 （9 ）较丰富的资源整合经验：本公司从以往贵州航空公司、中原航空公司的联合重组中获得了

17、丰富的航空资源整合经验，在民航业的重组中更有可能实现整合效益。 3 、竞争劣势 （1 ）较高的汇率风险：本集团的债务主要是购买或融资租赁飞机而形成的外币债务，外汇汇率（尤其是美元及日元汇率）波动对本集团的经营业绩有较大影响。 （2 ）航线平均航距较短：本集团在全民航航线最多，但主要为国内航线，营运基地主要位于华南、华中地区，因而平均航距较短，导致本集团单位成本相对较高，单位收益相对较低。 （3 ）货运实力有待提高：货邮运输业务的增长速度高于客运，但本公司货邮运输收入仅占主营业务收入的 1 0 % 左右，本公司需要进一步加强货运业务。 4 、主要财务指标 请参见本上市公告书“财务会计资料”中的相

18、关内容 5 、主要知识产权、特许经营权和非专利技术 （1 ）拥有的商标： 本公司目前拥有 4 个商标的所有权和使用权： 序号 商标 注册证号 有效期 1 明珠俱乐部 S K Y P E A R L C L U B 1 4 4 2 7 2 3 2 0 0 0 . 9 . 7 2 0 1 0 . 9 . 6 2 明珠卡 S K Y P E A R L C A R D 1 4 4 2 7 2 4 2 0 0 0 . 9 . 7 2 0 1 0 . 9 . 6 3 货运 5 0 0 0 标识 1 6 1 1 6 2 4 2 0 0 1 . 7 . 2 8 2 0 1 1 . 7 . 2 7 4 阳光少

19、年及其标识 1 9 4 1 7 5 8 1 9 2 7 8 0 5 2 0 0 2 . 1 0 . 2 1 2 0 1 2 . 1 0 . 2 0 2 0 0 2 . 9 . 7 2 0 1 2 . 9 . 6 上市公告书 8 1 9 5 6 3 7 8 1 9 5 6 3 7 1 1 9 2 7 8 0 4 1 9 2 3 3 9 5 1 9 4 1 8 6 3 2 0 0 2 . 1 2 . 2 1 2 0 1 2 . 1 2 . 2 0 2 0 0 2 . 1 2 . 2 1 2 0 1 2 . 1 2 . 2 0 2 0 0 2 . 9 . 7 2 0 1 2 . 9 . 6 2 0

20、0 2 . 9 . 7 2 0 1 2 . 9 . 6 2 0 0 2 . 1 0 . 2 1 2 0 1 2 . 1 0 . 2 0 本公司的控股子公司珠海航空有限公司拥有商标注册证号为 9 7 1 6 6 6号的图案注册商标。本公司的控股子公司厦门航空有限公司拥有图案注册商标和“厦门航空”注册商标，图案商标注册号为 7 7 9 3 1 5号、8 5 3 9 6 1号、8 5 5 9 4 0号、8 7 3 8 3 7号、8 5 9 8 0 4号， “厦门航空” 商标注册号为 9 1 5 8 4 6 号。 （2 ）拥有的专利技术： 国家知识产权局于 2 0 0 3 年 1 月 2 4 日授予本

21、公司 “手持数字式机载甚高频电台发射测试仪”实用新型专利。 （3 ）特许经营权 本公司及本公司控股子公司厦门航空、珠海航空、汕头航空、贵州航空、广西航空均持有民航总局颁发的公共航空运输企业经营许可证 。 本集团的运营航线均拥有航线航班经营许可权，是根据民航总局的相关规定，通过每年两次的全国民航航线航班协调会确定，并经民航总局运输司下文执行，如有需要调整或修改，通过下发传真电报执行。 本公司的控股子公司广西航空、贵州航空、珠海航空、汕头航空、厦门航空及本公司的各分公司均持有民航总局颁发的维修许可证。本公司合营子公司 G A M E C O 持有C A A C 、F A A 、J A A 、澳门特

22、别行政区民航局及尼泊尔民航局颁发的维修许可证。 （4 ）非专利技术 本公司拥有常旅客系统、收益管理系统、电子商务系统、S O C 系统（运行控制系统） 、T D M S 系统（南航飞机维修技术资料电子管理系统） 、货运的前端应用系统、飞机远程诊断实时跟踪系统、内务保障系统、航空模拟机训练的计算机辅助教学系统等 9项非专利技术。 6 、享有的主要财政税收优惠政策 上市公告书 9 ( 1 ) 根据财税 2 0 0 3 1 1 3 号文规定，自 2 0 0 3 年 5 月 1 日至 2 0 0 3 年 9 月 3 0 日本集团的旅客运输业务免征营业税、城市维护建设税、教育费附加。 ( 2 ) 根据财

23、政部财综明电 2 0 0 3 1号文财政部关于对受“非典”疫情影响比较严重的行业减免部分政府性基金的通知的规定，自 2 0 0 3 年 5 月 1 日至 2 0 0 3 年 9 月3 0 日免收本集团的民航基础设施建设基金。 ( 3 ) 本公司控股子公司珠海航空有限公司、南航（集团）汕头航空有限公司、厦门航空有限公司位于经济特区经营适用于 1 5 % 所得税税率。 ( 4 ) 本公司控股子公司广州南航航空食品有限公司根据中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法实施细则的优惠，中央企业所得税税率为 2 4 % 。 ( 5 ) 本公司合营公司广州飞机维修工程有限公司根据穗国税直发 2 0 0

24、1 7 7 号的优惠，广州飞机维修工程有限公司自 2 0 0 0年起企业所得税税率为 1 5 % ；根据财税 2 0 0 0 1 0 2号文，自 2 0 0 0 年 1 月 1日起飞机维修劳务增值税实际税负超过 6 % 的部分实行由税务机关采取即征即退的政策。 第五节 股票发行与股本结构 一、本次股票上市前首次公开发行 A股股票情况 1 、股票种类：人民币普通股 2 、每股面值：1 . 0 0 元 3 、发行数量：1 0 0 , 0 0 0 万股 发行后总股本：4 3 7 , 4 1 7 . 8 万股 发行股数占发行后总股本的比例: 2 2 . 8 6 % 4 、发行价格：2 . 7 0 元

25、5 、发行市盈率：1 8 . 0 0 倍 6 、发行方式：全部向二级市场投资者定价配售 上市公告书 10 7 、发行对象： 于招股说明书摘要刊登当日即 2 0 0 3 年 7 月 7 日收盘时持有沪市或深市的已上市流通人民币普通股（A 股）股票市值达 1 万元及以上的投资者 8 、募集资金净额：2 , 6 4 0 , 7 6 7 , 1 8 0 . 2 1 元 9 、发行费用：5 9 , 2 3 2 , 8 1 9 . 7 9 元，包括承销费用 4 3 , 2 0 0 , 0 0 0 元，注册会计师费用 5 , 6 5 0 , 0 0 0元，律师费用 1 , 0 0 0 , 0 0 0元，审核

26、费 3 0 , 0 0 0元，及上网发行手续费9 , 3 5 2 , 8 1 9 . 7 9 元 1 0 、 每股发行费用：0 . 0 5 9 元 二、本次股票上市前首次公开发行 A股股票的承销情况 本次公开发行的人民币普通股 1 0 0 , 0 0 0万股的配号总数为 9 5 0 8 0 9 1 4 ，中签率为1 . 0 5 1 7 3 5 7 9 % 。其中二级市场投资者认购 9 8 9 , 7 1 6 , 3 0 9股，其余中签投资者放弃认购的部分 A 股股票共计 1 0 , 2 8 3 , 6 9 1 股由主承销商中国银河证券有限责任公司包销。 三、本次股票上市前首次公开发行 A股募集

27、资金的验资报告 验资报告 K P M G - A H ( 2 0 0 3 ) C R N o . 0 0 1 7 中国南方航空股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审验了中国南方航空股份有限公司( 以下简称“贵公司”) 于二零零三年七月公开发行的 1 0 0 , 0 0 0 万股人民币普通股（ “A 股” ） 增加注册资本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据独立审计实务公告第1 号验资进行的。在审验过程中，我们结合贵公司

28、的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。 贵公司于二零零二年五月二十一日召开的临时股东大会和类别股东会通过了发行人民币普通股股票及上市的决议，并于二零零三年获得了中国证券监督管理委员会( 2 0 0 3 ) 7 0 号文批准，同意贵公司发行 1 0 0 , 0 0 0 万股人民币普通股。贵公司原注册资本为人民币 3 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 元，根据修改后的章程，贵公司拟申请增加注册资本人民币上市公告书 11 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 元，变更后的注册资本为人民币 4 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 元 经审验，截至二零零三年七月

29、十六日止，贵公司已收到发行的 1 0 0 , 0 0 0万股 A股的募股资金，其中股本为人民币 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 元。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币 3 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 元，已经毕马威华振会计师事务所审验，并于一九九四年十二月三十一日及一九九七年九月十日出具了验资报告。截至二零零三年七月十六日止，变更后的累计注册资本为人民币 4 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 元。 本验资报告供贵公司申请工商变更登记及申请 A 股上市使用， 不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力

30、等的保证。因使用本验资报告不当所造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。 附件一：验资事项说明 附件二：本次 A 股发行前后注册资本明细表 附件三：本会计师事务所营业执照复印件 毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师 中国北京建国门外大街 1 号 罗铮、赵奇 中国国际贸易中心国贸大厦 2 座 1 6 层 二零零三年七月十七日 四、本次 A股资金入帐情况 1 、入帐时间：2 0 0 3 年 7 月 1 6 日 2 、入帐金额： 2 , 6 4 7 , 4 4 7 , 1 8 0 . 2 1 元 （募集资金扣除发行手续费和承销费后余额） 3 、入帐帐号：8 0 0 1 0 8

31、2 2 6 6 0 8 0 9 3 0 0 1 4 、开户银行：中国银行广东省分行 上市公告书 12 五、本次股票上市前股权结构和股东持股情况 1 、 本公司本次上市前的股本结构 发 行 前 发 行 后 股 份 类 别 股 数 比 例 （% ） 股 数 比 例 （% ） 一、尚未流通股份 国家股 2 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 6 5 . 2 % 2 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 5 0 . 3 0 % 二、已流通股份 1 、境外上市外资股（H 股） 1 , 1 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 股 3 4 . 8 % 1 , 1 7 4 ,

32、 1 7 8 , 0 0 0 股 2 6 . 8 4 % 2 、境内上市普通股（A 股） 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 2 2 . 8 6 % 总 股 本 3 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 股 1 0 0 % 4 , 3 7 4 , 1 7 8 , 0 0 0 股 1 0 0 % 2 、本次上市前本公司前十名股东持股数及比例 截至 2 0 0 3 年 7 月 1 5 日，本公司前十名股东持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 1 中国南方航空集团公司 2 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 5 0 . 2 9 5 % 2

33、 H K S C C N O M I N E E S L I M I T E D 1 , 1 4 8 , 4 0 3 , 9 9 8 2 6 . 2 5 4 % 3 中国银河证券有限责任公司 1 0 , 7 8 3 , 6 9 1 0 . 2 4 7 % 4 A R S E N T O N N O M I N E E S L I M I T E D 4 , 0 0 0 , 0 0 0 0 . 0 9 1 % 5 南方证券 2 , 4 9 5 , 0 0 0 0 . 0 5 7 % 6 兴和基金 2 , 1 5 6 , 0 0 0 0 . 0 4 9 % 7 安顺基金 1 , 9 6 8 , 0

34、 0 0 0 . 0 4 5 % 8 同盛基金 1 , 7 5 9 , 0 0 0 0 . 0 4 0 % 9 华安创新 1 , 7 2 2 , 0 0 0 0 . 0 3 9 % 1 0 丰和价值 1 , 6 7 1 , 0 0 0 0 . 0 3 8 % 合 计 3 , 3 7 4 , 9 5 8 , 6 8 9 7 7 . 1 5 6 % 上市公告书 13 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 董事会成员 颜志卿先生，本公司董事长，男，1 9 4 2年出生，毕业于航空管理和飞行管制学校，大学学历，工程师。颜先生在中国民航业工作长达 4 0年，曾于 1 9 7 0年至 1 9 8 1

35、年任民航湖南省局航行处处长； 1 9 8 5 年至1 9 9 2 年任民航广西区局局长； 1 9 9 2 年至1 9 9 4年任民航中南管理局局长； 1 9 9 4 年至 1 9 9 6 年任民航总局政治部主任； 1 9 9 6 年至 1 9 9 8年任南航集团党委书记、 常务副总经理， 1 9 9 8 年至 2 0 0 2 年 1 0 月任南航集团总裁， 2 0 0 2年 1 0 月至今任南航集团总经理及党组副书记。 刘名启先生，本公司副董事长，男，1 9 4 4 年出生，毕业于复旦大学世界经济系，研究生学历。刘先生曾于 1 9 8 8 年至 1 9 9 3 年任海南省三亚市委书记、市长，

36、1 9 9 3 年至1 9 9 6年任海南省副省长，1 9 9 6年至 2 0 0 1年任国务院港澳事务办公室副主任，2 0 0 1年至 2 0 0 2 年 1 0 月任中央政府驻澳门联络办副主任， 2 0 0 2 年 1 0 月至今任南航集团党组书记及副总经理。 王昌顺先生，本公司副董事长、总经理，男，1 9 5 7年出生，毕业于中国社会科学院研究生院，企业管理研究生学历，高级政工师。王先生自 1 9 7 6 年参加民航工作，从事空中交通管制专业。历任民航乌鲁木齐管理局航行调度室主任、航行气象安全监察处处长、新疆航空公司副总经理兼民航乌鲁木齐管理局副局长、新疆航空公司党委书记。2 0 0 0

37、 年至今任本公司总经理，2 0 0 2 年 1 0 月至今兼任南航集团副总经理。王先生目前还兼任贵州航空有限公司董事长。 彭安发先生，本公司董事，男，1 9 4 8年出生，大学学历，高级政工师。彭先生曾于 1 9 7 8 年至 1 9 8 0 年任民航第六大队领航主任，1 9 9 4 年至 1 9 9 8 年任本公司飞行部党委书记，1 9 9 8 年至 2 0 0 0 年任南航( 集团) 深圳公司总经理兼党委副书记，2 0 0 1 年至2 0 0 2年 1 0月任南航集团副总裁，2 0 0 2年 1 0月至今任南航集团副总经理。彭先生目前还兼任深圳航空食品有限公司副董事长。 王全华先生，本公司

38、董事，男，1 9 5 4年出生，大学学历，经济师。王先生曾于1 9 9 2年至 1 9 9 8年任南航集团计划经营处处长，1 9 9 8年至 2 0 0 1年任本公司规划发展部总经理，2 0 0 1年至 2 0 0 2年任南航集团总裁助理及规划部部长，2 0 0 2年 3月至 1 0上市公告书 14 月任南航集团副总裁，2 0 0 2 年 1 0 月至今任南航集团副总经理。 赵留安先生，本公司董事，男，1 9 4 8年出生，大专学历，一级飞行员。赵先生曾于 1 9 8 5 年至 1 9 9 2 年历任民航乌鲁木齐管理局航行气象安全监察处处长、科教处处长、飞标处处长，1 9 9 2年至 1 9

39、9 5年任民航第九飞行大队大队长，1 9 9 5年至 2 0 0 1年任民航乌鲁木齐管理局局长及新疆航空公司副总经理、总经理， 2 0 0 1 年至今任新疆航空公司总经理，2 0 0 2 年 1 0 月至今任南航集团副总经理。 周永前先生，本公司董事，男，1 9 4 5年出生，毕业于南京空军气象学院，大学学历， 高级政工师。 周先生曾于 1 9 9 0 年至 1 9 9 4 年任民航东北管理局组织部部长， 1 9 9 4年至 1 9 9 5 年任沈阳桃仙国际机场党委副书记， 1 9 9 5 年至 2 0 0 1 年任民航东北管理局党委副书记，2 0 0 1 年至 2 0 0 2 年 1 0 月

40、任中国北方航空公司党委书记，2 0 0 2 年 1 0 月至今任南航集团副总经理。周先生目前还兼任中国北方航空公司总经理。 周用金先生，本公司的董事，男，1 9 4 3 年出生，大学学历。周先生曾于 1 9 9 4 年至 1 9 9 5 年任南航集团宣传部部长； 1 9 9 6 年至 1 9 9 8 年任南航运输部党委书记；1 9 9 8至 2 0 0 0 年任南航( 集团) 深圳公司党委书记，2 0 0 0 年至今担任本公司工会主席。周先生目前还兼任广州南航工程监理有限公司、南航（集团）经济发展公司的董事长。 徐杰波先生，本公司的董事、财务总监，男，1 9 6 5年出生，毕业于天津大学管理工

41、程系，高级会计师。徐先生曾就职于民航广州管理局财务处，任基本建设财务科科长。1 9 9 2年至 1 9 9 8年历任民航中南管理局财务处副处长、处长，1 9 9 8年至 2 0 0 0年任本公司财务部总经理， 2 0 0 1 年至今任本公司的董事及财务总监。徐先生目前兼任南航（集团）汕头航空有限公司、广西航空有限公司、南航集团财务有限公司、广州飞机维修工程有限公司、珠海保税区摩天宇航空发动机维修有限公司、广东省南方国际航空旅游公司、南龙旅运（香港）有限公司的董事及四川航空股份有限公司的副董事长。 吴荣南先生，本公司董事，男，1 9 4 1 年出生，大学学历，航行管制工程师。吴先生曾任广州民航局

42、航行处处长。1 9 8 6 年至今任厦门航空有限公司董事兼总经理。 杜志强先生，本公司独立非执行董事，男，香港居民，1 9 5 1 年出生，美国斯坦福大学工商管理硕士。杜先生现任和记黄埔（中国）有限公司董事总经理，广州飞机上市公告书 15 维修工程有限公司副董事长，并出任多家香港和内地外资公司的董事职务。杜先生早在八十年代初开始主持投资内地的项目，熟悉香港和内地的法规。 乐巩南先生，本公司独立非执行董事，男，香港居民，1 9 3 6 年出生，民航界资深人士。乐先生 1 9 5 6 年加入香港民航处，1 9 8 2 年任香港民航处助理处长，1 9 8 8 年任香港民航处副处长，1 9 9 0年至

43、 1 9 9 6年任香港民航处处长；1 9 9 7年至 2 0 0 0年任香港商务航空中心顾问及总裁。乐先生曾在上海浦东机场实际评审委员会、中国（珠海）航空航天博览会、国际航空运输协会（I A T A ）飞鹰奖评委会等多个航空运输专业的委员会中担任委员及顾问，同时也是中国东方航空股份有限公司及中航兴业有限公司的独立董事。 魏明海先生，本公司独立非执行董事，男，1 9 6 4年出生，经济学博士学位，美国杜兰大学工商管理硕士、博士生导师。魏教授曾工作于江西省会计学会，1 9 9 1 年开始在中山大学工作，1 9 9 3年任中山大学管理学院会计系主任，1 9 9 6年任中山大学管理学院副院长，2 0

44、 0 0 年至今任中山大学管理学院教授、院长。此外，魏教授还是中国会计学会理事、广东省会计学会副会长、广州市审计学会副会长、中国中青年财务成本研究会常务理事、美国会计协会会员。魏教授著作颇丰，著有十多本的专著与教材以及发表学术论文六十余篇。 王知先生，本公司独立非执行董事，男，1 9 4 2年出生，毕业于哈尔滨工业大学飞机设计专业，大学学历，高级工程师。王先生曾于 1 9 9 4 年至 1 9 9 6 年任民航第一研究所副所长、副书记，1 9 9 6 年至 1 9 9 8 年任民航总局计划司副司长、司长，1 9 9 8 年至2 0 0 3 年 5 月历任民航总局规划科技体改司司长、规划科技司司

45、长。王先生曾获航空工业部颁发的 1 8 项“航空科技信息”奖及“科研三等功” 、中国航空研究院颁发的“科研一等功” 、国家科委颁发的“航展情报总汇（国家三等奖） ”及“X 号工程情况总汇（国家三等功） ” 。此外，王先生还是民航科学技术委员会副主任、民航信息化领导小组副组长、民航招投标委员会主任、民航购机评审委员会副主任、国家科技成果评审委员会委员、中国交通协会常务理事、中国物流与采购联合会常务理事、中国航空学会理事、中国国际科学合作协会常务理事、中国名牌战略推进委员会理事，同时兼任南京航空航天大学教授、中国民航学院名誉教授、上海同济大学教授、博导，并任山东航空股份有限公司独立董事。 上市公告

46、书 16 隋广军先生，本公司独立非执行董事，男，1 9 6 1年出生，管理学博士学位，博士生导师。 隋先生曾于1 9 9 2 年至1 9 9 9 年任暨南大学特区港澳经济研究所副所长， 1 9 9 9年至2 0 0 1 年任暨南大学企业管理系系主任、 管理学院常务副院长， 并于1 9 9 8 年至2 0 0 0年兼任广东港澳经济研究会副秘书长，2 0 0 2 年 5 月至 1 1 月任广州南华西实业股份有限公司独立董事，隋先生现任暨南大学应用经济学博士后流动站站长、暨南大学- 东方思维企业管理研究中心主任、暨南大学管理学院院长及 M B A 教育中心主任。隋先生承担并完成了国家社科“九五”规划

47、基金项目，教育部“中欧高等教育合作项目” ，国家自然科学基金软科学等项目 1 1 项，发表学术著作 6 部、学术论文 6 0 余篇，承担并主持广东康佳集团企业体制建设、乐庭电缆工业有限公司计划排产建设等六项企业管理横向课题。此外，隋先生还是中国工业经济促进会副理事长、广州经济社会发展研究中心特邀研究员、香港大公报特约撰稿人，并任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司及广州路翔股份有限公司独立董事。 二、监事会成员 梁华福先生，本公司监事会主席，男，1 9 4 2年出生，毕业于天津民航学校和广州政法学院。梁先生历任广州民航管理局导航部主任、运输部党委书记、纪检委书记、监察部主任以及南航集团纪委书记。

48、现任南航集团巡视员。 干玉华先生，本公司监事，男，1 9 2 8年出生，毕业于上海立信会计学院，高级会计师、国际审计协会成员。干先生历任广州民航管理局财务处副处长、南航集团副总会计师兼审计处处长。干先生目前兼任白云新华航空货运服务公司董事。 李其宏先生，本公司监事及工会代表，男，1 9 4 8年出生，毕业于民航总局航空学校。李先生曾任本公司及南航集团工会办公室主任。 三、其他高级管理人员 江平先生，本公司副总经理，男，1 9 5 0年出生，毕业于中国民用航空飞行专科学校，大学学历。江先生于 1 9 8 8 年至 1 9 9 1 年任中国国际航空公司安全技术处处长，1 9 9 5 年至 1 9

49、9 7 年任中国国际航空公司飞行总队飞行技术训练处处长， 1 9 9 7 年至 2 0 0 0年任中国国际航空公司飞行总队副总飞行师， 2 0 0 0 年至今任本公司副总经理。 江先生目前还兼任珠海翔翼航空技术有限公司及西澳飞行学院董事长。 上市公告书 17 李昆先生，本公司副总经理，男，1 9 6 0年出生，毕业于北京航空航天大学管理工程专业，研究生学历。李先生曾于 1 9 9 3 年至 1 9 9 6 年任南航集团公司驻泰国办事处总经理，1 9 9 8 年至 2 0 0 0 年任本公司运输部总经理，2 0 0 0 年至今任本公司副总经理，并兼任本公司客运部总经理。李先生目前还兼任中国邮政航

50、空有限责任公司副董事长及广东南航易网通电子商务有限公司董事长。 袁新安先生，本公司副总经理，男，1 9 5 7年出生，毕业于空军工程学院，大学学历。袁先生在中国民航业工作逾 2 5年，曾历任广州飞机维修工程有限公司质量保证经理、质量控制副总监、本公司机务工程部副总经理、广州飞机维修工程有限公司副总经理、本公司总工程师。 2 0 0 2 年 4 月至今任本公司副总经理。袁先生目前兼任广州飞机维修工程有限公司及珠海保税区摩天宇航空发动机维修有限公司的董事长。 郑恩仁先生，本公司副总经理，男，1 9 4 5年出生，毕业于民航高级航校，具有一级飞行员资格。郑先生在中国民航业工作逾 4 0年，曾历任民航