江西长运：江西长运上市公告书.PDF

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1、 江西长运股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 上市推荐人 长城证券有限责任公司 2江西长运股份有限公司首次公开发行股票上市公告书 注册地：江西省南昌市 股票简称：江西长运 总股本：9 2 , 8 6 2 , 0 0 0 股 可流通股本：4 2 , 4 2 0 , 0 0 0 股 ( 其中包括内部职工股 1 2 , 4 2 0 , 0 0 0 股) 本次上市流通股本：3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 上市地点：上海证券交易所 上市推荐人 长城证券有限责任公司 沪市股票代码：6 0 0 5 6 1 深市股票代码：0 0 3 5 6 1 上市时间：2 0 0 2 年 7 月 1 6

2、日 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 第一节 重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 根据公司法 、 证券法等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行和勤勉尽责的义务和责任。上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意：凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅 2002 年 6 月 28 日刊载于的中国证券报 、 上海证券报和证券时报的本公司招股说明书摘要

3、及刊载于上海证券交易所网站(http/)的本公司招股说明书。 本上市公告书刊登网址:http/ 3第二节 概览 股票简称：江西长运 沪市股票代码：6 0 0 5 6 1 深市股票代码：0 0 3 5 6 1 总股本 9 2 , 8 6 2 , 0 0 0 股 可流通股本：4 2 , 4 2 0 , 0 0 0 股( 其中包括内部职工股 1 2 , 4 2 0 , 0 0 股) 本次上市流通股本：3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2002 年 7 月 16 日 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市推荐人：长城证券有限责任公司 本

4、公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限： 根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字200261 号关于核准江西长运股份有限公司公开发行股票的通知, 本公司的国有法人股暂不上市流通，内部职工股自本次新股发行之日起，期满三年后方可申请上市流通；公司董事、监事、高级管理人员已承诺，遵守公司法和本公司章程规定，在任职期间以及离职后六个月内不转让其持有的本公司股份。 本公司公开发行股票前第一大股东江西长运集团有限公司承诺： 自本公司股票上市之日起 12 个月内,不转让所持有本公司的股份,也不会由本公司回购其所持有的股份。 第三节 绪言 本上市公告书是根据 中华人民共和国公司法 、 中

5、华人民共和国证券法 、股票发行与交易管理暂行条例 、 公开发行股票公司信息披露实施细则和上海证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的规定,并按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号- - 股票上市公告书而编制,旨在向投资者提供有关江西长运股份有限公司(以下简称“本公司” 、 “公司”和“发行人”)和本次股票上市的基本情况。 经中国证监会证监发行字200261 号文批准,本公司于 2002 年 7 月 1 日利用上海证券交易系统,以向沪市、深市二级市场投资者定价配售的方式成功发行了 43,000 万每股面值 1.00 元的人民币普通股,发行价格为每股人民币 4.78

6、元。 经上海证券交易所上证上字2002123 号关于江西长运股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知批准,本公司公开发行 3 , 0 0 0万股社会公众股将于 2 0 0 2 年 7 月 1 6 日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“江西长运”, 沪市股票代码“6 0 0 5 6 1 ”, 深市代理股票代码“0 0 3 5 6 1 ” 。 本公司已于 2002 年 6 月 28 日在中国证券报 、 上海证券报和证券时报上刊登了招股说明书摘要,招股说明书正文及其附录在上海证券交易所网站(http/)上网,距今不足三个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。 第四节 发行人概况

7、一、发行人的基本情况 1 、发行人名称：江西长运股份有限公司 2 、英文名称：JIANGXI CHANGYUN CO., LTD. 3 、注册资本：9 2 8 6 . 2 万元 4 、法定代表人：张平 5 、住 所：南昌市广场南路 1 1 8 号 6 、邮政编码：3 3 0 0 0 3 7 、经营范围：公路客货运输、仓储、集装箱货运、石油制品的贮销、住宿、饮食供应、旅游服务、道路清障及停车、汽车修理一级、货物装卸、汽车摩托车检验、轿车出租、石油制品零售、橡胶制品、汽车零部件、针纺织品、百货、玻璃仪器、五金交电化工、电子产品、计算机及配件、办公机械、农副产品、汽车、家具、金属材料、建筑材料的批发

8、、零售、物业管理( 以上国家有专项规定的除外) 。 8 、主营业务：公路客运、客运站点建设及维护运营、旅游服务、汽车租赁、物业管理。 9 、所属行业：公用事业 51 0 、 电话：0 7 9 1 - 6 2 8 1 8 9 8 1 1 、 传真：0 7 9 1 - 6 2 1 7 7 2 2 1 2 、 电子信箱： j x c y p u b l i c . n c . j x . c n 1 3 、 董事会秘书：黄鸿源 二、发行人的历史沿革 公司前身为国有企业江西长途汽车运输公司( 下称“ 长途公司” ) ， 是经江西省股份制改革联审小组赣股 1 9 9 2 0 3 号文 关于“ 江西长运股

9、份有限公司” 设立的批复和赣股字 1 9 9 3 0 3号文关于江西长运股份有限公司组建中若干问题的批复批准，由江西长途汽车运输公司和中国银行江西信托咨询公司共同发起，并分别向泰金发展有限公司( 下称“ 泰金公司” ) 、江西省投资公司、职工个人定向募集，于 1 9 9 3 年 4 月 3 日采取定向募集方式设立的股份有限公司。 公司设立时股本总额为 4 5 5 5 . 2 万股，其中，江西长途汽车运输公司以经南昌市国有资产管理局评估确认后的生产经营性资产净值 1 6 , 5 5 1 , 9 8 0 . 6 9 元投入，按 1 ：1 的比例折为 1 6 5 5 . 2 万股国家股，由南昌市国有

10、资产管理局持有，占股本总额的 3 6 . 3 4 % ；中国银行江西信托咨询公司以现金 6 0 0万元出资，持有 6 0 0万股法人股，占股本总额的 1 3 . 1 7 % ；泰金发展公司( 在泰国注册) 以现金 1 2 0 0 万元出资， 持有 1 2 0 0 万股法人股， 占股本总额的 2 6 . 3 4 % ； 江西省投资公司以现金 2 0 0万元出资，持有 2 0 0 万股法人股，占股本总额的 4 . 3 9 % ；内部职工以 9 0 0 万元现金认购 9 0 0 万股内部职工股，占股本总额的 1 9 . 7 6 % 。 1 9 9 7 年1 2 月2 日， 根据南昌市人民政府办公厅洪

11、政厅字 1 9 9 6 3 3 1 号文 关于同意组建江西长运集团的批复批准组建长运集团的文件精神，南昌市国有资产管理局以洪国资字 1 9 9 7 2 2 7 号文关于授权江西长运集团有限公司统一经营江西长运集团紧密层企业国有资产的批复 授权集团公司为江西长运股份有限公司国家股的持股单位。 1 9 9 7 年 5 月 6 日泰金公司与集团公司签订了股权转让协议 ，将其持有的本公司 1 , 2 0 0 万股法人股中的 6 0 0 万股以每股 1 元的价格转让给集团公司。 1 9 9 8 年 2 月 1 0 日，中国银行江西信托咨询公司( 以下简称中行江西信托) 根据中国人民银行银复 1 9 9

12、6 1 4 1 号文关于中国银行与所属信托投资公司脱钩方案的批复和中国银行中银发 1 9 9 6 2 2 号文关于撤并省市信托公司的通知 ， 6在其登记注册的江西省工商行政管理局依法撤销， 其持有的公司 6 0 0 万股法人股依法由中国银行江西省分行承继。 1 9 9 8 年 4月 1 8 日, 公司 1 9 9 7 年年度股东大会决议通过了每1 0 股派送 1 . 5股红股的利润分配方案，送股实施后公司总股本达到 5 , 2 3 8 . 5 万股，各股东持股比例不变。 1 9 9 9年 6月，泰金公司作为中行江西信托在海外设立的公司，在中行江西信托依法撤销后， 根据上述中国人民银行和中国银行

13、文件的精神将其持有的公司其余6 9 0 万股( 含1 9 9 7 年度利润分配方案送股的9 0 万股) 划归原组建中行江西信托的中国银行江西省分行持有。 1 9 9 9 年4 月1 8 日， 公司1 9 9 8 年度股东大会决议通过了每1 0 股送2 股的1 9 9 8年度利润分配方案，送股实施后公司总股本达到 6 , 2 8 6 . 2 万股，各股东持股比例不变。 1 9 9 9 年 1 2 月 2 4 日，中国银行江西省分行与集团公司签订协议书 ，将其持有的公司 1 , 6 5 6 万股股份中的 8 2 8 万股以每股 1 元的价格转让给集团公司。 2 0 0 1年 3月 2 8日，根据中

14、国银行总行和中国东方资产管理公司中银投 2 0 0 1 1 9号文批复，中国银行江西省分行与中国东方资产管理公司签订转让协议( 中国东方资产管理公司由其南昌办事处代为签署) ，将其持有的本公司其余8 2 8 万股股份转让给中国东方资产管理公司。 2 0 0 2 年 1 月 8 日，中国银行江西省分行与中国东方资产管理公司就上述股权转让事项签署股权转让补充协议 ，将上述股权转让的价格确定为每股1 . 6 2 6 5 元人民币。本次股权转让行为已经完成。 公司已经于 2 0 0 1 年 1 1 月 1 6 日将修改的公司章程报江西省工商行政管理局备案和履行变更登记手续。 对于本公司的股本结构，江西

15、省财政厅以赣财企 2 0 0 1 1 2 9 号文关于江西长运股份有限公司股权结构认定的批复进行了确认：集团公司持有本公司国有法人股 3 , 9 4 0 . 2万股，占总股本 6 2 . 6 8 % ；中国东方资产管理公司持有本公司国有法人股 8 2 8万股，占总股本 1 3 . 1 7 % ；江西省投资公司持有本公司国有法人股2 7 6 万股，占总股本 4 . 3 9 % ；公司内部职工股 1 , 2 4 2 万股，占总股本的 1 9 . 7 6 % 。 经中国证监会证监发行字 2 0 0 2 6 1 号文核准, 本公司于2 0 0 2 年7 月1 日在上 7海证券交易所以向二级市场投资者定

16、价配售方式成功发行了人民币普通股 3 0 0 0万股, 每股面值 1 . 0 0 元, 每股发行价格 4 . 7 8 元。此次发行完成后, 本公司总股本为 9 2 8 6 . 2 万股, 注册资本为 9 2 8 6 . 2 万元。 三、发行人的主要经营情况 1、主营业务的一般情况 作为江西省客运骨干企业，公司设有南昌市长途汽车站、青山北站、徐坊客运站等客运站点 7 个，其中南昌长途汽车站是交通部部级文明站，是南昌唯一的一级汽车客运站，并于 1 9 9 8 年 6 月通过 I S O 9 0 0 2 国际质量服务体系认证。截止 2 0 0 1年 7月 1 8日公司各种运营车辆达到 6 1 6辆(

17、 其中高、中级营运车辆占6 3 . 5 5 % ) ，占南昌市区现有道路营运客车的 6 4 % 。公司拥有的 2 4 2条客运班线网络承担着南昌公路跨省、 跨区旅客运输 8 1 . 6 % 和全省高速公路客运 6 2 . 6 % 的任务。根据 2 0 0 1 年 6 月 3 0 日的统计数据，全省高速客运班次( 每日) 共有 1 1 5 班，公司高速客运班次( 每日) 7 2 班，占有比例为 6 2 . 6 % ，是江西省运输行业跨省跨区公路客运线路最长、公路营运车辆最多、资产规模最大、效益最好的骨干企业。公司2 0 0 0年完成的利润总额是江西省 1 2家骨干运输企业完成利润总额合计数的8

18、9 . 6 0 % ，为江西的旅游和经济建设做出了重大的贡献。( 资料来源：江西省交通厅公路运输管理局2 0 0 0 年度部分运输企业统计资料) 公司 1 9 9 4年被评为中国 5 0 0家最大服务企业公路运输行业第 5 0位；1 9 9 5年被列为江西省首批现代企业制度试点企业；1 9 9 8年公司荣获中华全国总工会颁发的全国“ 五一” 劳动奖状。2 0 0 1年公司的公路旅客快速营运管理被评为国家级企业管理现代化创新成果二等奖。 根据公司发展战略，公司及时进行了公路客运服务产品结构的调整。公司在原有地区性干线客运网络逐步成熟的基础上， 从单纯的旅客运输向旅客变游客的方向拓展，已初步完成了

19、“以高速公路快速客运为中心，以旅游业为新的利润增长点”的服务产品结构的转型，并以之为企业核心竞争力。公司高客业务收入和旅游业务收入在 2 0 0 1 年主营业务收入中分别占 2 1 % 和 2 3 % 。 2 、公司经营优势 (1)全省同行业中规模的优势 本公司净资产、车辆建制、营运线路、客运周转量等多个反映运输经营业务规模的统计数据均表明本公司是全省规模最大的专业旅客运输经营企业。2000 8年度公司客运周转量占全省公路客运周转量的比例为 15%， 公司在高速客运市场的份额更高。截止 2001 年 6 月底，全省高速客运班次共有 115 班，公司高速客运班次 72 班，占有比例为 62.6%

20、。随着高速客运的逐渐普及，公司占全省客运市场的份额将进一步提升。规模优势为公司的发展提供坚实基础。 ( 2 ) 南昌市客运站场优势 公路旅客运输主要的经营场所就是客运站场。南昌市现有规范(经交通管理部门批准)有 9 个站场(含进贤、安义)，其中 7 个隶属本公司，而且唯一的交通部一级站- - - - 南昌长途汽车站即在公司所属范围，本公司在南昌市客运站场中占有绝对优势。凭借这个优势，公司在站场经营上，将按照南昌公路主枢纽规划 ，迅速改(扩、新)建客运中心站、徐坊南站、昌北客运站等，在夯实公司旅客运输的站场基础上提高站场服务质量，大力引进营运客车进入本公司所属站场经营。实现营运客车建制数占南昌市

21、总营运客车建制数 80%以上； 发送班次数占南昌市总发送班次数的 80%以上，站场客运量占南昌市总客运量的 80%以上。 (3)周边各省及省内营运网络优势 公路旅客运输需要一个完善的以各专业运输企业所属站场为节点的营运网络。股份公司与省内、外地市、县的各个专业运输企业均有着历史悠久的合作关系，双方已彼此信任、彼此依托，在整个经营区域内有着一个完善的营运网络，对公司今后业务的开拓起着决定性作用。公司拥有的 242 条经营线路、七个站场经营的班线不仅遍布全省各个县市，也与周边省份开通了 40 多条省际班线，真正做到四通八达，为旅客的出行提供极大的便利。 (4)公司管理水平在同行业中处领先地位 公司

22、通过体制改革，在责任经营方式、快客运输方式、用人机制等多个管理方面均在全省乃至全国的前列。 3、研究开发及创新情况 (1)客运信息管理系统 公司与北京理工大学合作开发了客运信息管理系统(MIS)。该系统将公司的市场营销系统、运输智能系统、企业内部资源管理系统、办公自动化系统集成一体，使公司的决策效率及运营效率大大提高。 (2)经营模式创新 9公司的“公路旅客快速营运管理”模式获得 “第七届全国企业管理现代化创新成果”二等奖。该奖项由全国企业管理现代化创新成果审定委员会评定，于2001 年 1 月以国管审200101 号文公布。该管理模式依据现代市场营销学、排队论及系统工程等理论，结合我国公路运

23、输企业的实际，从管理理念、市场调节、目标系统、保障体系、质量控制等诸多方面进行了一系列的探索和创新，使公路快运经营管理提高到一个新的水平。自本公司 1997 年“公路旅客快速营运管理”模式取得成功后，全国各地许多运输企业纷纷效仿，快客运输在短时期内遍及全国。 4 、主要知识产权、政府特许经营权和非专利技术 ( 1 ) 商标 本公司申请注册的由字母“C Y ”组合的图形商标于 2 0 0 2年 5月 2 8日得到了国家工商行政管理局商标局的批准。国家商标局已向本公司颁发第 1 7 5 9 1 8 5号商标注册证 ，商标分类为第 3 9 类。公司无其他知识产权和非专利技术等无形资产。本公司目前不存

24、在无形资产入股的情况。 ( 2 ) 特许经营权 主要包括发行人在产品、技术、人才等方面的优势和劣势，主要财务指标，拥有的主要知识产权、政府特许经营权和非专利技术，享有的财政税收优惠政策等。 本 公 司 拥 有 江 西 省 南 昌 市 公 路 运 输 管 理 处 核 发 的 编 号 为3 6 0 1 0 0 8 - 0 0 0 6 ( 综) 的江西省道路运输经营许可证 ，具备独立从事道路运输的经营资质。本公司取得的该道路运输经营许可证合法有效。 根据江西省交通厅公路运输管理局 2 0 0 1 年 1 1月 9 日出具的证明 ，本公司截止 2 0 0 1年 6月拥有 2 4 2条客运班线的经营权，

25、其中：省际客运班线 1 3 3条，跨区客运班线 8 2 条，区内客运班线 2 7 条。经发行人律师北京市天元律师事务所核查，本公司取得的上述客运班线经营权合法有效。 依照国务院交通部以交公路发 2 0 0 0 2 2 5号于 2 0 0 0年发布的道路旅客运输企业经营资质管理规定 ，本公司所从事的公路旅客运输业务需要取得交通部授予的道路旅客运输企业经营资质。目前，第一批道路旅客运输企业经营资质评审工作正在进行，本公司正在积极申请道路旅客运输企业二级经营资质，根据2 0 0 1年 1 1月 1 9日交通部发布的关于道路旅客运输企业经营资质初审结果的 10公示 ，交通部公路司已经完成对本公司道路旅

26、客运输企业二级经营资质的初审工作，本公司取得这一经营资质没有法律障碍。 本公司控股 7 1 . 9 0 % 的南昌旅游有限公司下属二个旅行社：( 1 ) 江西长运旅行社有限公司，具有江西省旅游局核发的 L - J X - G N 0 0 0 4 2号国内旅行社业务经营许可证 ；( 2 ) 南昌国际旅行社有限责任公司，具有国家旅游局核发的L - L X - G L 0 0 0 1 6 号国际旅行社业务经营许可证 。本公司下属的江西长运旅行社有限公司和南昌国际旅行社有限责任公司取得的上述旅行社业务经营许可证合法有效。 本公司募集资金投向项目中投资组建出租车公司的项目，拟购置 2 0 0辆出租汽车。

27、南昌市人民政府已经于 2 0 0 1 年 4 月 2 3 日以洪府厅抄字 2 0 0 1 1 6 9 号文批准本公司 2 0 0 辆出租车指标，据此，本公司实施该募集资金投向项目不存在法律障碍。 5 、享受的财政税收优惠政策 根据南昌市人民政府办公厅 2 0 0 1 年 1 2 月 3 日洪府厅字 2 0 0 1 2 3 2 号文关于同意给与江西长运股份有限公司财政支持优惠政策的批复 ，为支持国家重点扶持的交通基础设施主枢纽建设， 南昌市人民政府同意通过市财政支出渠道安排资金， 在从 2 0 0 1 年 1 月 1 日起至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日止的三年内对发行人按其税前利

28、润的 2 7 % 给与财政补贴。 南昌市人民政府办公厅 2 0 0 2年 2月 4日洪府厅字 2 0 0 2 6号文关于对江西长运股份有限公司给与财政支持优惠政策有关问题的批复 ，进一步明确同意按照上述洪府厅字 2 0 0 1 2 3 2号文件精神给与发行人的财政补贴作为该公司的补贴收入。 2 0 0 1 年本公司收到补贴收入为 4 5 1 . 3 2 万元。 第五节 股票发行与股本结构 一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况 1 、 发行数量：3 0 0 0 万股 2 、 发行价格：4 . 7 8 元/ 股 3 、 募股资金总额：1 4 3 4 0 万元 4 、 发行方式：向二级市场投资者

29、配售 115、发行费用总额及项目：本次发行费用共 6 5 5 . 3 9万元，其中承销费用4 3 0 . 2 0 万元；审计费用 9 0 万元；律师费用 8 2 万元；发行手续费用 5 0 . 1 9 万元；审核费 3 万元。 6、每股发行费用：0.22 元 二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况 本次公开发行的 3 0 0 0万股社会公众股的配号总数为 6 3 8 8 3 7 2 2 , 中签率为0 . 0 4 6 9 6 0 3 2 % 。其中, 二级市场投资者认购 2 9 7 1 9 1 5 8 股, 其余 2 8 0 8 4 2 股由主承销商包销。 三、本次股票上市前首次公开发行

30、股票所募股资金的验资报告 验 资 报 告 中磊验字( 2 0 0 2 ) 2 0 0 4 号 江西长运股份有限公司： 我们接受委托, 审验了贵公司截至 2 0 0 2年 7月 8日止新增注册资本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求出资, 提供真实、合法、完整的验资资料, 保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。 我们的审验是依据独立审计实务公告第 1 号- 验资进行的。在审验过程中, 我们结合贵公司的实际情况, 实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币 6 , 2 8 6 . 2万元, 根据贵

31、公司股东会决议和公司修改后章程的规定, 贵公司申请增加注册资本为人民币 3 , 0 0 0万元。经中国证券监督管理委员会证监发行字（2 0 0 2 ）6 1号文批准, 贵公司于 2 0 0 2年 7月 1日向社会公众发行人民币普通股 3 , 0 0 0 万股, 每股面值 1 元。经我们审验, 截至 2 0 0 2 年7 月 8 日止, 贵公司已收到社会公众股股东认缴的新增注册资本 3 , 0 0 0 万元, 各股东均以货币出资。 同时我们注意到, 贵公司本次增资前的注册资本为人民币 6 , 2 8 6 . 2万元, 业经江西中昊会计师事务所赣昊内验字（2 0 0 0 ）1 3 号验资报告审验。

32、截止 2 0 0 2 年 7 月 8 日, 变更后的累计注册资本实收金额为人民币 9 , 2 8 6 . 2 万元。 本验资报告仅供贵公司申请变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用, 不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果, 与执行本验资业务的注册会计师及其会计师事务所无关。 12中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：龚勤红 中国注册会计师：赖华林 中国 北京 报告日期：2002 年 7 月 8 日 四、募股资金入帐情况 1 、入帐时间：2 0 0 2 年 7 月 8 日 2 、入帐金额：1 3 8 , 5 9 6 , 1

33、0 0 . 0 0 元( 募集资金扣除承销费和上网手续费后的余额) 3 、开户银行、入帐帐号： 开户银行：中国银行江西省分行营业部 帐号：4 0 6 8 0 0 1 0 0 6 0 1 7 0 8 0 9 1 0 0 1 五、发行人上市前股本结构及各类股东的持股情况 1、本次上市前公司股权结构 股 份 类 别 股数( 万股) 比例( % ) 国有法人股 5 0 4 4 . 2 5 4 . 3 2 内部职工股 1 2 4 2 1 3 . 3 7 社会公众股 3 0 0 0 3 2 . 3 1 总股本 9 2 8 6 . 2 1 0 0 . 0 0 % 2、前十名股东持股情况 股东名称 持股数（万

34、股） 持股比例 江西长运集团有限公司 3 9 4 0 . 2 0 4 2 . 4 3 % 中国东方资产管理公司 8 2 8 . 0 0 8 . 9 2 % 江 西 省 投 资 公 司 2 7 6 . 0 0 2 . 9 7 % 长城证券有限责任公司 2 8 . 0 8 4 2 0 . 3 0 % 许青 4 . 8 3 0 0 . 0 5 2 % 屠大玲 4 . 5 5 4 0 . 0 4 9 % 胡新民 4 . 5 5 4 0 . 0 4 9 % 孙臻夏 4 . 2 7 8 0 . 0 4 6 % 伍冬根 3 . 7 2 6 0 . 0 4 0 % 徐 国 明 2 . 8 9 8 0 . 0

35、3 1 % 第六节 董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 1 、董事 董事长：张平，5 0岁，工商管理硕士，高级经济师。曾任江西省汽车运输管理局直属分局和江西省汽车运输总公司技术干部； 江西省汽车运输总公司南昌公司经理；江西长途汽车运输公司经理；江西长运集团有限公司董事长。现任江 13西长运股份有限公司董事长。 副董事长：万振杨，40 岁，大专学历，经济师。曾任中行赣州分行存汇科副科长、营业部副主任、营业部主任、副行长、行长等职务。现任中国东方资产管理公司南昌办事处助理总经理及本公司副董事长。 董事: 黄鸿源, 53 岁，大专学历，会计师，曾任江西长途汽车运输公司审计科科

36、长，江西长运股份有限公司资产管理部部长。现任本公司董事会秘书。 董事: 兰小兰，43 岁，大专学历，经济师。曾任中行江西省分行信贷处副科长、科长、副处长、分业管理处副处长等职务。现任中国东方资产管理公司南昌办事处资产经营部副经理。 董事：王九庆，56 岁，大专学历，曾任职于瑞金石山信用社、江西造纸厂、江西省轻工业厅，现任江西省投资公司副总经理。 独立董事：薛求知，49 岁，博士学位，曾任复旦大学经济管理系、国际企业管理系讲师、副教授、教研室主任、系副主任、系主任、教授；现任复旦大学企业管理系教授、系主任、博士生导师。 独立董事：郑晓明，35 岁，博士学位，北京行为科学学会常务理事，中国劳动学会

37、劳动人事教学分会理事。现任教于清华大学经济管理学院企业管理系。 独立董事：薛云奎，39 岁，博士学位，曾为香港中文大学、香港科技大学、香港理工大学访问学者；现任上海国家会计学院副院长、博士生导师、教授。还担任中国会计协会秘书长、国家会计师学院教学指导委员会副主任委员。 2 、监事 监事会召集人：江木才，53 岁，大学本科学历，高级经济师。曾任贵溪县委办公室主任、县乡镇企业局副局长、中行贵溪支行行长、中行鹰潭市分行行长助理、副行长、行长、中行上饶地区分行行长、中行江西省分行稽核处处长、风险管理处处长等职务。现任中国东方资产管理公司南昌办事处副总经理。 监事：帅平英，35 岁，大专学历，会计师。曾

38、在南昌保险学校和中行江西省分行工作。现任中国东方资产管理公司南昌办事处资产经营部主任。 监事：李少波，39 岁，大学本科学历，曾任江西省投资公司计财部副主任；现任江西省投资公司投资资金部副主任。 监事：张长海，50 岁，大专学历，曾任江西省汽车运输管理局直属分局团 14委副书记；江西省汽车运输总公司南昌公司团委副书记、宣传科副科长、党委工作部部长；江西长途汽车运输公司组织科科长；现任江西长运股份有限公司党委书记兼纪委书记。 监事：魏志坚，54 岁，高中学历，曾任江西省汽车运输总公司南昌公司宣传科副科长；南昌长途汽车站站长兼党支部书记；现任江西长运股份有限公司宣传科科长。 3 、高级管理人员 总

39、经理：李淼，50 岁，大学本科学历。曾任江西长途汽车运输公司修理副厂长、五车队副队长、机务技术科科长；南昌长安客运服务有限公司董事长；南昌市运输有限公司董事长、总经理、党委书记；江西长运集团有限公司董事、副总经理；江西长运股份有限公司基建部经理、副总经理。现任本公司总经理。 副总经理：雷和鸣，43 岁，大专学历。曾任江西长途汽车运输公司五车队副队长、乘务公司经理；江西长运股份有限公司总经理助理。现任本公司副总经理。 副总经理：戴豪赣，36 岁，高级经济师，大学本科学历。曾任江西长途汽车运输公司客运科副科长、江西长运股份有限公司客运部副经理、经理；江西长运股份有限公司总经理助理。现任本公司副总经

40、理。 副总经理：葛黎明，38 岁，高级经济师，研究生学历。曾任江西长运集团有限公司投资部副部长、 部长； 江西长运股份有限公司上市办主任、 总经理助理。现任本公司副总经理。 总会计师：朱慧琴，43 岁，大专学历，会计师。曾任本公司客运站主办会计、公司二车队主办会计、公司财务科主办会计及副科长、江西长运集团有限公司财务部部长。现任本公司总会计师。 本公司所有董事、监事、高级管理人员均为中华人民共和国公民。 二、公司董事、监事及高级管理人员持股情况 1、本次股票上市前，公司董事、监事及高级管理人员个人持有本公司内部职工股的情况见下表： 15 姓名 持股数( 股) 占总股本比例( % ) 质押或冻结

41、情况 张平 1 3 , 8 0 0 0 . 0 1 4 9 无 万振杨 - - - 黄鸿源 1 , 3 8 0 0 . 0 0 1 5 无 兰小兰 1 , 8 0 0 0 . 0 0 1 9 无 王九庆 - - - 薛求知 - - - 郑晓明 - - - 江木才 - - - 帅平英 1 , 3 8 0 0 . 0 0 1 5 无 李少波 2 , 7 6 0 0 . 0 0 3 0 无 张长海 1 3 , 8 0 0 0 . 0 1 4 9 无 魏志坚 4 , 1 4 0 0 . 0 0 4 5 无 李淼 9 , 6 6 0 0 . 0 1 0 4 无 雷和鸣 6 , 9 0 0 0 . 0 0

42、 7 4 无 戴豪赣 3 , 4 5 0 0 . 0 0 3 7 无 葛黎明 2 , 7 0 0 0 . 0 0 2 9 无 朱慧琴 4 , 1 4 0 0 . 0 0 4 5 无 2 、公司董事、监事及高级管理人员不存在通过家属、其他法人间接持有公司股份的情况。 3 、公司董事、监事及高级管理人员所持有股份不存在被质押或冻结的情况。 4 、公司董事、监事及高级管理人员没有持有关联公司股份的情况。 三、董事、监事及高级管理人员所持股份锁定契约性安排 公司章程规定：董事、监事、总经理及其他高级管理人员在其任职期间内，定期向公司申报其所持有的公司股份； 在其任职期间及离职后六个月内不得转让其所持有

43、的本公司股份。 本公司董事、监事及高管人员均作出如下承诺： “在本人担任公司高级管理人员职务( 包括董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人，以及公司章程或董事会确定的其他职务) 期间，不转让本人持有的公司股票，并同意公司将本人持有的所有公司股票予以冻结；同时，本人还将严格遵守国家法律法规关于公司内部职工股流通的相关规定。 ” 16第七节 同业竞争与关联交易 一、同业竞争 本公司与本公司各关联方之间已有效避免了同业竞争。 (一)避免同业竞争的措施 为避免与控股股东集团公司发生同业竞争，集中优势发展公路客运业务，本公司采取了下列措施： 1 、经 1 9 9 9年和 2 0 0 0 年

44、股东大会授权，董事会批准，本公司以资产置换或收购的方式取得了其控股股东集团公司拥有的从事公路客运、 汽车租赁业务和相关旅游业务的南昌市客运北站、 南昌市运输有限公司第二分公司及南昌市徐坊客运南站、江西长运进贤有限公司、江西安义长运有限公司、太平洋汽车出租分公司、南昌旅游有限公司的所有权和经营权；公司于 2 0 0 1年 7 月租赁集团公司控股的长安客运服务有限公司经营权。上述资产收购、租赁经营完成后，集团公司及其控股公司不再拥有或从事公路旅客运输业务、 汽车租赁业务及相关的旅游业务。 2 、为集中优势发展公路客运业务，公司已经放弃了占其业务收入极小部分的零星货运业务。 3 、 鉴于公司于 2

45、0 0 1 年 4 月 2 3 日取得南昌市人民政府洪府厅抄字 2 0 0 1 1 6 9号文批准的 2 0 0 辆出租车指标， 为避免因此可能产生的与集团公司之间的同业竞争，经公司第三届董事会第四次会议审议批准，并经 2 0 0 0 年年度股东大会批准，公司将运用本次募集资金收购集团公司控股的江西长运交通有限公司所持有的江西长运出租汽车有限公司 9 0 % 的股权。 收购后， 集团公司不再从事出租车业务。本公司与集团公司不存在同业竞争( 详见本招股说明书第十一章募股资金运用) 。 4 、公司已经在 2 0 0 0 年第一次临时股东大会上通过的，并将在公司上市后实施的江西长运股份有限公司章程(

46、 草案) 第三十八条公司股东承担的义务第一款第( 四) 项中规定： “直接或间接持有( 包括合并持有) 公司总股本 2 % 以上股份的股东不得直接，或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与公司主营业务( 公路旅客运输和旅游业务，下同) 相同、相近或构成竞争 17的业务；其高级管理人员不得担任经营与公司主营业务相同、相近或构成竞争业务的公司或企业的高级管理人员，股东并应保证和促使其实际控制人遵守本规定” 。 至此，控股股东集团公司及其控股公司与本公司之间已有效避免了同业竞争。 公司第二大股东中国东方资产管理公司主要从事收购和经营中国银行剥离的不良资产，进行债务追偿和债务重组

47、，相关金融业务等，与本公司之间不存在同业竞争。 公司第三大股东江西省投资公司主要从事江西省计委安排的经营性项目的投资，向地方、企业投资的项目进行参股、利用外资和境外投资等业务，与本公司不存在同业竞争。 (二)控股股东放弃竞争和利益冲突的承诺 为严格执行国家有关法律、法规和政策，有效避免同业竞争，维护少数股东的合法权益，集团公司已经于 2 0 0 1 年 2 月 1 7 日向本公司出具承诺函 ，承诺：“ 集团公司目前并不拥有与股份公司相同、 类似或构成竞争的客运业务或资产，将来也不以任何方式从事， 包括与他人合作直接或间接从事或投资于与股份公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；集团公司将尽一

48、切可能之努力使集团公司的控股子公司不从事与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当集团公司及其下属企业( 股份公司除外，下同) 与股份公司之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对股份公司带来不公平的影响时，集团公司及其下属企业自愿放弃同股份公司的业务竞争；集团公司不投资或控股任何业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；集团公司董事、总经理不得自营或为他人经营与股份公司同等的业务或从事损害股份公司利益的活动，否则予以更换；集团公司不向其他在业务上与股份公司相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、技术或提

49、供销售渠道、客户信息支持。集团公司在可能与股份公司存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时， 给予股份公司优先发展权。 ” 二、关联方及关联关系 18(一)关联方 1 、本公司股东为公司的关联方，包括 ( 1 ) 江西长运集团有限公司，发行后持有本公司 4 2 . 4 3 % 股份。 ( 2 ) 中国东方资产管理公司，发行后持有本公司 8 . 9 2 % 股份。 ( 3 ) 江西省投资公司，发行后持有本公司 2 . 9 7 % 股份。 ( 4 ) 内部职工股的持有者，内部职工股占公司总股本 1 3 . 3 7 % 。本次公司股票上市前持股数量最大的 1 0 名自然人股东情况见下表。 股东名称 持

50、股数( 万股) 许青 4 . 8 3 0 屠 大 玲 4 . 5 5 4 胡 新 民 4 . 5 5 4 孙 臻 夏 4 . 2 7 8 伍 冬 根 3 . 7 2 6 徐 国 明 2 . 8 9 8 邓 凌 云 2 . 8 9 8 毛 丽 萍 2 . 7 8 9 刘 江 晖 2 . 7 6 0 熊 文 萍 2 . 5 0 0 合计 3 5 . 7 8 7 2 、本公司控股股东的控股子公司为公司的关联方，包括 ( 1) 南昌市运输有限公司 ( 2) 江西长运交通有限公司 ( 3) 江西长运修理有限公司 ( 4) 江西长运高技术有限公司 ( 5 ) 江西长鸿物业管理有限公司 ( 6 ) 江西东风