安源煤业：安源股份上市公告书.PDF

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1、安源实业股份有限公司 上市公告书 1 安源实业股份有限公司首次公开发行 8 0 0 0 万股 A 股股票上市公告书 上市推荐人：兴业证券股份有限公司 华泰证券有限责任公司 一、重要声明与提示 安源实业股份有限公司（以下简称“安源股份” 、 “本公司” 、 “公司”或“发行人” ）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 根据公司法 、 证券法等有关法律、法规规定，本公司董事、高管人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明

2、对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意：凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅 2002 年 6 月 13 日刊载于中国证券报 、 上海证券报和证券时报的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证券交易所网站（http:/）的本公司招股说明书全文。 本上市公告书刊登网址：http:/ 二、概览 股票简称：安源股份 沪市股票代码：600397 深市代理股票代码：003397 股本总额：220,000,000 股 可流通股本：80,000,000 股 本次上市流通股本：80,000,000 股 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2002 年 7 月 2 日 股票登记机构：中国证券登记结算有

3、限责任公司上海分公司 安源实业股份有限公司 上市公告书 2 上市推荐人：兴业证券股份有限公司 华泰证券有限责任公司 本公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字200240 号关于核准江西安源实业股份有限公司公开发行股票的通知 ，本公司的国家股和法人股暂不上市流通。 本公司首次公开发行股票前第一大股东萍乡矿业集团有限责任公司承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让所持有本公司的股份，也不会由本公司回购其所持有的股份。 三、绪言 本上市公告书是根据 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、股票发行与交易管理暂行条例 、公

4、开发行股票公司信息披露实施细则 和 上海证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号- - 股票上市公告书 而编制，旨在向投资者提供有关发行人和本次股票上市的基本情况。 经中国证监会证监发行字200240 号文核准，本公司于 2002 年 6 月 17日利用上海证券交易所和深圳证券交易所交易系统，以向沪市、深市二级市场投资者定价配售的方式成功发行了 8,000 万股每股面值 1.00 元的人民币普通股， 发行价为每股人民币 5.99 元。 经上海证券交易所上证上字2002115 号关于安源实业股份有限公司人民币普通股股票上

5、市交易的通知批准，本公司公开发行的 8,000 万股社会公众股将于 2002 年 7 月 2 日起在上海证券交易所挂牌交易。 股票简称 “安源股份” ，沪市股票代码“600397” 、深市代理股票代码“003397” 。 本公司已于 2002 年 6 月 13 日在中国证券报 、 上海证券报和证券时报上刊登了招股说明书摘要 ，招股说明书正文及其附注材料刊载于上海证券交易所网站(http:/)，距今不足三个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 四、发行人概况 （一）发行人的基本情况 1、公司中文名称：安源实业股份有限公司 安源实业股份有限公司 上市公告书 3 公司英文名称：

6、ANYUAN INDUSTRIAL CO.,LTD. 2、法定代表人：徐绍芳 3、设立日期：1999 年 12 月 30 日 4、住所及邮政编码：江西省萍乡市昭萍东路 3 号（337003） 5、注册资本：22,000 万元人民币 6、经营范围：煤矸石综合开发利用、煤矸石发电及其技术服务，煤炭生产、销售，汽轮发电机的维修，客车空调及其它制冷设备的制造、销售和维修安装，汽车制造、销售（不含小轿车） ，汽车零部件、摩托车零部件制造、销售，物资贸易。 （以上项目国家有专项规定除外） 。 7、核心业务：优质焦煤洗选加工及煤矸石综合开发利用和客车制造。 8、所属行业：工业类制造业 9、电话号码：0799

7、- 6581363 10、传真号码：0799- 6581171 11、电子信箱：AnY 12、互联网网址： 13、董事会秘书：陈松柳 先生 （二）发行人的历史沿革 公司主发起人的历史可以追溯到创办于 1898 年的“安源煤矿” 。安源煤矿是中国近代史上的“十大厂矿”之一，也是中国工人运动的策源地。新中国成立后，经国家投资建设发展成立了萍乡矿务局，成为国家重点统配煤矿。煤炭企业作为资源型企业，都有资源枯竭和寻找替代产业的问题，国家为了保持国有煤炭企业的可持续发展，提出了“以煤为本、综合利用、多种经营”的发展方针，引导和鼓励煤炭企业发展多种经营。1986 年由原中国统配煤矿总公司制定了关于进一步发

8、展统配煤矿多种经营的意见 ，1993 年原煤炭工业部颁发了关于加快发展煤炭工业多种经营的若干规定 ，并且国家对煤炭企业发展多种经营给予了贴息贷款等扶持政策。 60 年代末，萍乡矿务局感悟到煤炭资源型企业发展替代产业的重要性和紧迫性， 从保持企业的稳定、 充分利用资源和可持续发展出发， 开始发展替代产业，历经了探索、培育和发展三个阶段。 首先从为配合煤炭生产入手，自制煤矿机械产品、矿灯、电焊条、炸药雷安源实业股份有限公司 上市公告书 4 管、种植坑木林等，建立了相应的多种经营基地，进行多种经营的探索；从 80年代开始，利用煤炭企业特有资源和市场，重点培育煤矸石综合利用业务和客车制造业务；从 90

9、 年代开始，利用自身优势寻求新的发展机遇，拓展了浮法玻璃生产和国际经济技术合作新领域。 经过上述三个阶段的发展，在煤矸石综合利用、客车制造、浮法玻璃生产和国际经济技术合作等四个方面具备了一定的竞争实力和优势。 煤矸石综合利用是将煤炭开采和洗选加工生产优质焦煤过程中排出的煤矸石进行综合利用，形成一个完整的产业链：即利用废弃的煤矸石发电；继而利用先进技术将发电厂排放的粉煤灰加工生产新型建筑材料， 实现固体废弃物零排放目标。 利用煤矸石发电是全国最早的企业之一， 经济效益和社会效益都非常显著。 客车制造是通过解决煤矿矿区职工通勤问题入手而发展起来的。八十年代初国家的城市公交较为落后，各矿区的通勤问题

10、均要由企业自己解决。为此，原煤炭部投资建设了煤炭行业惟一的定点客车生产厂萍乡客车厂， 并同时配合煤炭生产改装矿山救护车、自卸翻斗车等特种车辆，通过计划经济的手段占据了当时全国煤炭行业的整个市场。随着市场经济的发展和城市公交的进步，萍乡客车厂从过去生产单一的煤矿通勤车发展到以生产城市公交车为主的国家重点客车改装企业，其产品具有“美观、安全、舒适、环保”的特点，近三年均已突破年产客车 800 辆、矿山专用车 400 辆的能力。根据2000 年中国汽车工业年鉴统计，1999 年大客车生产量在全国三十家改装大客车企业中排列第三位。生产的客车产品已有 70 个品种列入国家目录，其外观设计和车身技术以及品

11、种开发能力在全国改装车企业中具有较明显的竞争优势。 为了提高产品的档次，1997 年公司又与西安交通大学共同研制开发了环保客车空调。伴随着市场对客车产品舒适性要求的提高，为客车空调产品提供了广阔的市场空间，促进了客车空调生产的发展。集团公司将原生产中央空调和家用空调的制冷设备厂全部转产生产环保客车空调， 除为公司客车制造厂配套外还面向市场求发展。 浮法玻璃现有年产 319mm规格玻璃 600 万重量箱的生产能力，由于区域优势和管理得当，其经济效益显著。国际经济技术合作已从国外工程承包、医院合营发展到煤矿、电厂项目整体建设等全面的经济技术合作，合作国包括马来西安源实业股份有限公司 上市公告书 5

12、 亚、西班牙、阿尔及利亚、尼泊尔、喀麦隆等国家。 在国家产业政策的支持下，历经三十多年发展替代产业，集团公司走出了一条资源型企业可持续发展之路，形成了涉及煤炭、电力、机械、化工、建筑、建材、食品、林木等多行业、多产品的多种经营格局和分公司管理模式：各分公司在生产经营方面拥有高度的自主权，并拥有独立、完整的供产销系统；各分公司经营者由公司选派；公司集中管理资金（如：银行信贷、货款回笼、税收缴纳等） ，分公司独立核算盈亏；通用物资（如：钢材、油料和机电产品等）由集团公司集中采购，专用物资（如：底盘、发动机和压缩机等）由分公司自行采购。各分公司模拟独立法人运作，形成了“集中管理下相对独立运作”的分公

13、司管理模式。长期实践证明，这种管理模式是成功的，并已被国家所肯定和推广。1996年集团公司被煤炭工业部表彰为全国煤炭工业综合利用、多种经营先进单位；1997 年被中共中央宣传部和国家经贸委列入全国十大扭亏增盈先进典型。 经江西中山会计师事务所有限责任公司审计，集团公司 2000 年 12 月 31 日总资产 188,516 万元，净资产 79,798 万元，2000 年度实现主营业务收入 85,260万元，利润 8,465 万元，实现净利润 5,640 万元。资产负债率为 57.67%，净资产收益率为 7.07%。 公司由萍乡矿业集团有限责任公司和西安交通大学等单位于 1999 年 12 月3

14、0 日共同发起设立。设立时公司净资产 19,825 万元，按 1：0.70618 的比例折股，总股本为 14,000 万股，其中，主发起人以其经评估并经确认的经营性净资产19,125 万元出资， 持有公司 96.469%的股份， 西安交通大学以现金 500 万元出资，持有公司 2.5222%的股份，其他发起人分别以现金 50 万元出资，各持有公司0.2522%的股份。公司股本结构如下： 股 东 名 称 股权种类 持股股数(万股) 持股比例(%) 萍乡矿业集团有限责任公司 国有法人股 13,505.7 96.4690 西安交通大学 国有法人股 353.1 2.5222 江西省煤矿机械厂 国有法人

15、股 35.3 0.2522 江西鹰潭东方铜材有限责任公司 国有法人股 35.3 0.2522 分宜特种电机厂 国有法人股 35.3 0.2522 萍乡裕华大企业总公司 法 人 股 35.3 0.2522 合 计 14,000.0 100.0 经中国证监会证监发行字200240 号文核准，本公司于 2002 年 6 月 17日利用上海证券交易所和深圳证券交易所交易系统，在沪市和深市，采用向二级安源实业股份有限公司 上市公告书 6 市场投资者定价配售的发行方式，成功发行了 8000 万股每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价为每股 5.99 元。此次发行完成后，公司的总股本为22,000 万

16、股，注册资本为 22,000 万元。 （三）发行人的生产经营情况 1、经营业务情况 （1）主要业务构成 类 别 年生产能力 2001 年产量 2000 年产量 1999 年产量 一、资源及综合利用 煤炭 75 万吨 79 万吨 71.72 万吨 70 万吨 煤矸石发电 21600 万 kwh 20321 万 kwh 20743 万 kwh 20706 万 kwh 二、客车制造 客车 1200 辆 1172 辆 921 辆 932 辆 客车空调 1000 台 778 台 620 台 412 台 （2）近三年收入构成表 单位：万元 2001 年 2000 年 1999 年 类 别 金 额 占总收入

17、% 金 额 占总收入% 金 额 占总收入% 一、资源及综合利用 22652 50.53 21100 54.04 20569 49.79 煤炭 17131 38.22 15124 38.74 14643 35.45 煤矸石发电 5521 12.31 5976 15.30 5926 14.34 二、客车制造 17923 39.98 12788 32.75 15423 37.34 客车 16386 36.55 10825 27.72 14169 34.30 客车空调 1537 3.43 1963 5.03 1254 3.04 合 计 40575 90.51 33888 86.79 35992 87.

18、13 注：总收入为主营业务收入与其它业务收入之和。 （3）近三年利润构成表 单位：万元 2001 年 2000 年 1999 年 类 别 金 额 所占比例% 金 额 所占比例% 金 额 所占比例% 一、资源及综合利用 4112 81.28 3753 85.4 3421 89.8 煤炭 2567 50.74 1919 43.7 1793 47.0 煤矸石发电 1545 30.54 1834 41.7 1628 42.8 二、客车制造 947 18.72 640 14.6 390 10.2 客车 803 15.87 517 11.8 377 9.9 客车空调 144 2.85 123 2.8 13

19、 0.3 合 计 5059 100 4393 100 3811 100 注：不含财政补贴收入。 2、自然资源的耗用情况 安源实业股份有限公司 上市公告书 7 煤炭为本公司开采的主要自然资源，年开采量在 100 万吨左右。截止 2000年，本公司下属安源煤矿和白源煤矿的煤炭资源保有储量约为 1447.8 万吨。 由于本公司的煤炭生产依赖有限的煤炭资源，为保证公司的持续经营并降低对自然资源的依赖风险，在稳定煤炭生产的基础上，积极发展煤矸石综合开发利用和客车制造等替代产业，2000 年、2001 年煤炭收入在公司营业总收入的比重降到了 40%以下。 3、产品的市场销售情况 本公司生产的客车主要通过自

20、有营销网络以直销方式投放上海、天津、北京、广东、湖南、湖北、河南、河北、山西、陕西、江西等省市的城市公交公司、长途客运公司。本公司生产的客车空调除与公司客车制造厂配套外，主要通过自有营销网络以直销方式投放上海、天津、江苏、浙江、江西、辽宁、湖南、山东、四川等省市的客车生产厂及客车运输公司。2001 年客车及客车空调实现销售收入 17923 万元。 公司生产的客车在国内几个大中城市的公交用车占有较高的市场份额，如在上海的保有量约占上海公交车总数的四分之一。依据 2000 年中国汽车工业年鉴统计，1999 年全国大型客车销售 7665 辆，本公司销售 599 辆，公司在全国大型客车市场的占有率为

21、7.8%。根据全国大中型客车空调的产销情况估计，公司大型客车空调在全国市场的占有率约为 6%。 本公司生产的电力除向主发起人供应外，主要向江西萍乡地区电网供应。2001 年实现销售收入 5521 万元。本公司生产的煤炭产品通过自有营销网络以直销方式供应江西、湖南、福建、湖北、广东等省的钢铁厂和火电厂，2001 年实现销售收入 17131 万元。 公司建立了强有力的营销体系和制定了适应市场的营销策略，加之产品质量稳定， 售后服务质量好， 经过多年的发展， 与广大用户建立了长期的业务关系，因此，公司产品价格基本稳定，对公司经济效益没有重大影响，据计算，1999年价格变动减少利润 103.2 万元，

22、2000 年价格变动增加利润 166.4 万元，2001年价格变动影响增加利润 418.5 万元。 4、主要客户及供应商资料 （1）公司 2001 年前五名供应商合计采购额为 6149 万元，占公司年度采购总额的 25.87%。 安源实业股份有限公司 上市公告书 8 （2）公司 2001 年向前五名客户的合计销售额为 11951 万元，占公司年度销售总额的 29.45%。 除萍乡矿业集团有限责任公司为公司的控股股东外，上述供应商或客户与公司的高级管理人员、主要股东无关联关系。 （四）技术开发情况 公司研究开发机构共有研发人员 62 人，占公司员工总数的 1.13%，其中本科及本科以上学历有 5

23、1 人，具有高级职称有 35 人；按其从事的研究项目划分，研究客车及客车空调产品的专业人员 36 人，其中本科及本科以上学历有 28 人，具有高级职称有 22 人；研究开发煤矸石综合利用的专业人员 26 人，其中本科及本科以上学历有 23 人，具有高级职称有 13 人。公司目前主要与西安交通大学共同进行研究。由双方联合设立技术中心，根据公司与西安交通大学签订的“关于联合设立技术中心的协议”约定：中心的任务是客车空调、高档热泵型空调、与客车空调配套的压缩机、发动机、高档豪华客车，动力机械、通风机械、机电一体化产品；计算机、网络技术产品、生物医药以及其它新技术、新材料、新产品及其新工艺的开发。 （

24、五）主要知识产权 安源文字商标：商标注册证号：第 177762 号；有效期至 2003 年 3 月。 安源图案商标：商标注册证号：第 798553 号；有效期至 2005 年 12 月。 2000 年 7 月 7 日，公司“一种用于密封连管的手动扎管器” ，2000 年 12 月15 日，公司“一种凸槽金属管连管头” ，2000 年 12 月 22 日，公司“非金属软管连接件” ，2001 年 2 月 3 日，公司“非金属软管与终端管件的连接件”2001 年 3月 1 日，公司“一种金属管凸槽成型型器”分别获得国家知识产权局颁发的实用新型专利证书 ，证书号分别为第 392712 号、第 417

25、197 号、第 419194 号、第426600 号、证书号第 428445 号。 （六）本公司享有的财政优惠政策 根据江西省人民赣府字200118 号关于给予安源实业股份有限公司财政支持优惠政策的批复的规定，江西省政府通过财政支出渠道安排资金对公司给予支持， 在本公司上市前， 公司依率上缴的所得税由省财政列入预算补贴给公司；在公司上市后，公司依率上缴的所得税中的 18 个百分点，由省财政列入预算补安源实业股份有限公司 上市公告书 9 贴给公司。 五、股票发行与股本结构 （一）本次股票上市前首次公开发行股票的情况 1、社会公众股发行数量：8,000 万股 2、股票发行价格：5.99 元/股 3

26、、募股资金总额：47,920 万元 4、发行方式：向沪市、深市二级市场投资者定价配售 5、发行费用总额及项目：本次股票发行费用共 1875.32 万元,主要包括承销费用、审计费用、资产评估费用、律师费用、发行手续费用、审核费用等。 6、每股发行费用：0.234 元 （二）本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况 本次公开发行的 8,000 万股社会公众股的配号总数为 69,419,694，中签率为0.11524107%。其中，二级市场投资者认购 78,847,084 股，余 1,152,916 股由主承销商包销。 （三）本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告 广东恒信德律会计师事务所有

27、限公司 （2002）恒德赣验字 014 号 验 资 报 告 安源实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托， 审验了贵公司截至 2 0 0 2 年 6 月 2 5 日止新增注册资本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。 我们的审验是依据独立审计实务公告第 1 号验资进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币 1 4 0 0 0 万元，根据贵公司 2 0 0 0 年度股东会决议

28、和修改后章程的规定，贵公司申请增加注册资本人民币 8 0 0 0万元。经中国证券监督管理委员会证监发行字（2 0 0 2 ）4 0号文件批准，贵公司于 2 0 0 2年 6月 1 7安源实业股份有限公司 上市公告书 10 日向社会公众发行人民币普通股 8 0 0 0 万股，每股面值 1 元。经我们审验，截至2 0 0 2 年 6 月 2 5 日止，贵公司已收到社会公众股股东认缴的新增注册资本合计人民币 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0元（大写：人民币捌仟万元整） 。社会公众股股东均以货币资金出资。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币 1 4 0 , 0 0 0

29、 , 0 0 0 . 0 0元，业经江西恒信会计师事务所有限公司审验，并于 1 9 9 9 年 1 2月 2 9 日出具赣审会验字（1 9 9 9 ）第 0 2 3 号验资报告。截至 2 0 0 2 年 6 月 2 5 日止，变更后的累计注册资本实收金额为人民币 2 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元 （大写： 人民币贰亿贰仟万元整） 。 本验资报告仅供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、 偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。 附件：1 、注册资本变更

30、情况明细表 （1 ）新增注册资本实收情况明细表（表 1 ） （2 ）注册资本变更前后对照表（表 2 ） 2 、验资事项说明 广东恒信德律会计师事务所 中国注册会计师：李文智 有限公司 王艳全 中国珠海 二 0 0 二年六月二十五日 （四）募股资金入帐情况 入帐时间：2002 年 6 月 25 日 入帐金额：46314.68 万元（募集资金扣除承销费和上网手续费后的余额） 开户银行：工商银行萍乡市分行安源支行 帐 号：1504200129000016986 入帐金额：46314.68 万元 （五）发行人上市前股权结构及各类股东的持股情况 1、本次上市前后公司股权结构 安源实业股份有限公司 上市公

31、告书 11 本次发行前 本次发行后 股 本 类 别 持股数量（万股） 持股比例(%) 持股数量（万股） 持股比例(%) 1、发起人法人股 14,000.0 100.000 14,000.0 63.636 其中：国有法人股 13,964.7 99.748 13,964.7 63.475 法人股 35.3 0.252 35.3 0.161 2、社会公众股 0.0 0.000 8,000.0 36.364 总股本 14,000.0 100.000 22,000.0 100.000 2、本公司前十名股东持股情况 股 东 名 称 持股股数( 万股) 持股比例( % ) 1、萍乡矿业集团有限责任公司 13

32、,505.7 61.389 2、西安交通大学 353.1 1.605 3、兴业证券 115.2916 0.524 4、江西省煤矿机械厂 35.3 0.1605 5、江西鹰潭东方铜材有限责任公司 35.3 0.1605 6、分宜特种电机厂 35.3 0.1605 7、萍乡裕华大企业总公司 35.3 0.1605 8、兴和基金 10.0 0.0455 9、华夏成长 10.0 0.0455 10、丰和基金 10.0 0.0455 六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 （一）董事会成员 徐绍芳先生，57 岁，本科学历，高级经济师。曾任原萍乡矿务局副总经济师、副局长，集团公司董事、副总经理。现任公

33、司董事长、集团公司总经理。 朱志明先生，49 岁，本科学历，高级工程师。曾任丰城矿务局副局长，原萍乡矿务局副局长、集团公司董事、副总经理。现任公司总经理、集团公司董事。 王建华先生，48 岁，研究生学历，教授、博士导师。曾任西安交通大学科技处处长。现任西安交通大学副校长、中国机电工程学会常务理事。 尹家庆先生，49 岁，大专学历，经济师。曾任江西省分宜特种电机厂厂长助理、副厂长。现任江西省分宜特种电机厂厂长。 孙炎林先生，50 岁，本科学历，高级政工师。曾任原萍乡矿务局安源煤矿党委书记，原萍乡矿务局工会主席、中共十五大代表，集团公司董事、工会主席。现任公司工会主席、公司职工董事。 李运萍先生，

34、 50 岁，本科学历，工程师。曾任原萍乡矿务局华怡公司副经理、煤矸石电厂厂长、 浙江永庆电厂厂长。 现任公司总经理助理、 煤矸石发电厂厂长。 张胜萍先生，47 岁，大专学历，工程师。曾任原煤炭工业部萍乡客车厂总工安源实业股份有限公司 上市公告书 12 程师。现任公司客车制造厂总工程师。 （二）监事会成员 刘国清女士，49 岁，本科学历，高级政工师、律师。曾任原萍乡矿务局纪委书记。现任公司监事长、集团公司董事、纪委书记、党委书记。 罗庆恒先生，60 岁，本科学历，高级经济师。曾任江西煤田地质局机电供应处处长、江西煤炭工业厅企管处副处长。现任江西鹰潭东方铜材有限责任公司董事长。 文春萍先生，46

35、岁，中专学历。曾任萍乡市华达机械制造公司副董事长兼副总经理、原萍乡矿务局机械厂副厂长。现任江西省煤矿机械厂厂长、党委书记。 严思达先生，53 岁，大专学历，律师。曾任原萍乡矿务局法律事务处处长。现任公司总经理办公室律师，公司职工代表监事。 刘树良先生，54 岁，大专学历，高级会计师。曾任原萍乡矿务局销售公司结算中心财务科副科长。现任公司总经理办公室高级会计师，公司职工代表监事。 （三）其它高级管理人员 陈松柳先生， 43 岁，本科学历，高级会计师。曾任原萍乡矿务局财务处科长、副处长，萍乡电焊条厂副厂长兼总会计师，萍乡矿业集团有限责任公司企业改制办公室副主任。现任公司董事会秘书。 姚培武先生，3

36、8 岁，本科学历，会计师。曾任原萍乡矿务局经营管理办公室资产管理科副科长、 财务管理科科长， 集团公司经营管理办公室财务管理科科长、副主任会计师兼财务管理科科长。现任公司财务总监。 （四）技术负责人和核心技术人员 岑代全先生，47 岁，本科学历，高级工程师。曾任原萍乡矿务局青山煤矿副矿长，巨源煤矿副矿长、矿长，原萍乡矿务局生产管理办公室主任、尼泊尔工程项目负责人。现任公司技术总监、总经理助理。 吴业正先生，65 岁，西安交通大学能动学院教授、博士导师，兼乌克兰智能控制科学院通讯院士、陕西省制冷学会副理事长，安源实业西安交大技术中心制冷技术负责人。长期潜心于“制冷系统热物理过程及系统控制”的研究

37、，开展国际合作，获得“全国科学大会奖”1 项、 “国家级科技进步二等奖”2 项、 “国家教委科技进步一等奖”1 项、多项省、部级奖项，还获得了四项专利（含一项发安源实业股份有限公司 上市公告书 13 明专利） 。 1977 年当选为中共第十一大代表。 获 “国家有突出贡献中、 青年专家” 、“陕西省有突出贡献专家” 、“陕西省科技精英” 等称号， 获国务院首批颁发的 “政府特殊津贴” 。 李连生先生，40 岁，西安交通大学能动学院教授、博士导师，安源实业西安交大技术中心汽车空调压缩机技术负责人。主要研究项目为“旋叶式汽车空调压缩机” （国家科技计划项目） ， “制冷及空调压缩机降噪技术” 、

38、“涡旋式压缩机系列化研究开发”等四项（陕西省及西安市科技计划及攻关项目） 。 主要成果是“高效节能旋叶式汽车空调压缩机” 、 “涡旋式制冷与压缩机设计及技术”和“旋叶式冰箱压缩机” ；主要专利为“旋叶式压缩机” （专利号 96236166.6） 、 “涡旋式压缩机” （专利号 94245752.8） 、 “自适应性涡旋压缩机” （专利号 94245751） 。 饶晓东先生，38 岁，本科学历，高级工程师。曾任原煤炭工业部萍乡客车厂工程师。现任公司客车制造厂技术负责人。负责设计了 PK600 系列客车制动管路及 PK6970G、PK6100GCC、PK6110CD、PK6123 等系列车型的高地

39、板架驾驶区地板等部件，其中 PK6970 系列客车的研制与开发获江西省煤炭工业科学技术进步一等奖。在汽车杂志上发表了“客车制动鼓注水冷却系统” 、 “客车技术与研究”等文章；在客车技术与研究上发表了“PK6970WS 无人售票车气压制动系统改进设计” 、 “前置前开门客车前部地板油化设计” 。 彭学明先生，42 岁，本科学历，高级工程师。曾任江西省煤炭综合利用设计院院长助理，原煤矸石发电厂总工程师。现任公司煤矸石发电厂技术负责人。主要研究成果有：高坑分厂 2 号炉飞灰 2 次燃烧技术获省科技成果二等奖、文丘里除尘系统改进获省QC 成果二等奖、 炉水软水回收系统改造获省QC 成果三等奖。在江西省

40、煤炭科技刊物发表了有关煤矸石发电厂管理和技改等数篇文章。 上述董事、监事、高级管理人员、技术负责人和核心技术人员均为中华人民共和国公民。 （五）兼职情况 集团公司董事长和公司董事长分别由文培斌先生和徐绍芳先生担任，徐绍芳先生同时兼任集团公司总经理。公司总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人均未在股东单位或股东单位控制的单位、同行业其他法人单位担任除董事以外的职务。 安源实业股份有限公司 上市公告书 14 （六）持股情况 截止到本上市公告书签署之日，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员： 1、未持有本公司股份及未由其授权或指示他人代其持有股份； 2、其家属未持有本公司股份； 3、本公

41、司的六家发起人中没有本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员或其近亲属直接或间接控制的公司， 因此不存在间接持有本公司股份的情况； 4、未持有本公司关联企业的股份。 七、同业竞争和关联交易 （一）关于公司同业竞争情况 1、股份公司的原煤生产业务 股份公司生产的原煤为焦煤，集团公司下属青山煤矿、杨桥煤矿生产的原煤为无烟煤、巨源煤矿生产的原煤为贫瘦煤，股份公司生产的优质焦煤主要销售对象为冶金行业企业，集团公司生产的无烟煤、贫瘦煤主要销售对象为民用及化工企业。由于股份公司和集团公司生产的原煤种类完全不同，产品销售市场和最终销售客户亦完全不同，因此，股份公司与集团公司在煤炭产品的生产、销售方面不存

42、在同业竞争。由于巨源、杨桥两煤矿的煤炭资源濒于枯竭，集团公司已完成了该两矿的破产预案编制，并于 2001 年 7 月向江西省经济贸易委员会提出了破产申请，目前，江西省经济贸易委员会正向国家经济贸易委员会申请立项。北京中银律师事务所认为，巨源、杨桥两煤矿向国家主管部门申请政策性破产不会对股份公司造成不利影响。 集团公司原生产焦煤的高坑煤矿经北京中银律师事务所核查，因资源枯竭，已经全国企业兼并破产和职工再就业工作领导小组20007号文关于下达部分资源枯竭矿山破产项目的通知批准并拨付专项破产经费，于2000年11月25日经江西省萍乡市中级人民法院(2000)萍法经破字第4- 1号 民事裁定书裁定宣告

43、进入破产清算程序。经北京中银律师事务所核查认为，上述破产申请和破产未对股份公司造成任何不良影响。 2、股份公司的煤矸石发电业务 股份公司煤矸石电厂是以煤矸石及劣质煤为主要燃料的环保型电厂， 地处江西省萍乡市，生产的电力主要供应萍乡当地电网和集团公司各下属企业。集团公安源实业股份有限公司 上市公告书 15 司下属的浙江永庆热电公司地处浙江省绍兴县， 是以燃油及优质煤为主要燃料的抽汽式热电厂，主要为当地的纺织企业提供热能、蒸汽动力和部分生产电力等。由于股份公司与集团公司在电力产品生产的燃料和最终销售区域完全不同， 相互间不存在同业竞争。 3、集团公司避免同业竞争采取的有关措施 目前，集团公司与股份

44、公司各项业务间不存在同业竞争情况，为进一步保障公司及中小股东的合法利益，集团公司已向股份公司出具不竞争承诺书 。集团公司承诺：在本公司存续期间，集团公司及其子公司将不会参与对本公司经营的业务构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务或活动；在本公司存续期间，集团公司及其子公司与本公司发生的任何业务往来， 均遵照市场公平交易的原则进行。集团公司出具的不竞争承诺，消除了对股份公司未来生产经营出现的同业竞争的可能。 主承销商及律师的核查意见： 经兴业证券股份有限公司和北京中银律师事务所核查，认为：集团公司与公司间目前不存在同业竞争问题；集团公司出具的不竞争承诺，消除了集团公司未来对公司生产经营发生同业竞

45、争的可能性；招股说明书中披露的同业竞争情况充分，避免同业竞争有关措施有效、合理。 （二）关联交易 1、公司的关联方及关联关系 （1）控股股东：萍乡矿业集团有限责任公司 萍乡矿业集团有限责任公司，注册资本 24000 万元，法定代表人文培斌，主要从事国内各类采掘业、制造业、电力及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、社会服务业，科学研究和综合技术服务业等。持有公司股份 13,505.7 万股，占发行后公司总股本的 61.39%。 （2）其他股东：包括西安交通大学、江西省煤矿机械厂、江西鹰潭东方铜材有限责任公司、分宜特种电机厂、萍乡裕华大企业总公司等五家法人单位： 西安交通大学，国家重点扶持发展的全

46、国重点大学，法定代表人徐通模。学校院系专业设置齐全，现有 97 个研究所和科研中心，其中流体机械与压缩工程研究中心为国家工程研究中心，有着强大的基础理论研究和科技开发能力。持有公司股份 353.1 万股，占发行后公司总股本的 1.61%。 安源实业股份有限公司 上市公告书 16 江西省煤矿机械厂，注册资本 1312 万元，法定代表人文春萍。主要从事机电产品制造和维修、矿产采掘和洗选设备制造。持有公司股份 35.3 万股，占发行后公司总股本的 0.16%。 江西鹰潭东方铜材有限责任公司， 注册资本 533 万元， 法定代表人罗庆恒。主要从事生产和销售各种规格铜杆、铜管及电线电缆、异形材、机械修理

47、制造、五金、交电、建材、电解铜、化工原料。持有公司股份 35.3 万股，占发行后公司总股本的 0.16%。 分宜特种电机厂，注册资本 100 万元，法定代表人尹家庆。主要从事特种电机、防爆电机制造、修理及销售。持有公司股份 35.3 万股，占发行后公司总股本的 0.16%。 萍乡裕华大企业总公司，注册资本 224 万元，法定代表人李忠良。主要从事模具、电瓶、活性炭、矿用风筒、水泥、水玻璃、纸张、服装、陶瓷制品、煤气表、灯泡、塑料制品、汽车货运。持有公司股份 35.3 万股，占发行后公司总股本的 0.16%。 （3）控股股东及其他股东的控制或参股的企业： 萍乡矿务局建筑安装总公司，注册资本 50

48、00 万元，法定代表人张荣辉，主要从事工业民用建筑工程施工、公路工程、送变电工程、设备安装装饰工程施工、地质测量与勘探、承包本行业境外工程和境内国际招标等，是集团公司的全资子公司。 萍乡矿务局杨桥煤矿，注册资本 4800 万元，法定代表人况美生，主要从事原煤开采和销售， 是集团公司的全资子公司。 因资源枯竭， 已申请政策性破产。 萍乡矿务局巨源煤矿，注册资本 800 万元，法定代表人林绍华，主要从事原煤开采、洗煤、选煤加工、矿石粉、矸石砖、采釉砖制造等，是集团公司的全资子公司。因资源枯竭，已申请政策性破产。 浙江永庆热电公司，注册资本 5000 万元，法定代表人文培斌，主要从事为当地纺织企业供

49、热、供蒸汽和火力发电，集团公司控股 85.6%。 （4）对控股股东有实质影响的法人、自然人： 公司控股股东萍乡矿业集团有限责任公司为国有独资公司，由江西省人民政府授权江西省煤炭集团公司管理； 安源实业股份有限公司 上市公告书 17 萍乡矿业集团有限责任公司法定代表人文培斌，为控股股东有实质影响的自然人。 （5）公司参与的合营企业： 公司目前未发生对外投资、参股、合营等行为。 （6）公司参与的联营企业： 公司没有对外联营企业。 （7）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员： 公司无个人投资者股东。 公司关键管理人员及核心技术人员如下： 总经理：朱志明 财务总监：姚培武 技术总监：岑代全 总经

50、理助理：李运萍、岑代全 高级工程师：饶晓东、彭学明 公司上述关键管理人员及核心技术人员不存在在上述关联方单位任职的情形，或由关联方单位直接或间接委派。 （8） 除上述法人、 自然人外， 不存在其他对公司有实质影响的法人或自然人。 2、公司的关联交易： （1）购销商品： 销售货物 单位名称 2001 年度 2000 年度 1999 年度 萍乡矿业集团有限责任公司 57,251,913.15 41,808,979.76 37,299,485.34 高坑煤矿 - - - 26,351,447.45 24,562,945.39 巨源煤矿 6,507.53 2,418,373.80 1,945,548.