学术期刊的综合评价研究.docx

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1、71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MASTl-RSTMKSIS The General Evaluation of Academic Journal Influence A Thesis Submitted in Partial Fulfillment of the Requirement For the M.A Degree in Management By Li Yingping Postgraduate Program

2、 Department of Information Management Hua Zhong Normal University Supervisor: Qiu Junping Academic Title: Professor Signature Approved May, 2011 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 项 士 学 位 论 文 MASTFFTS THESIS 华中师范大料位论文原雕声 #制授权说明 原 创 性 声 明 本人郑重声明

3、：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作 者 签 名 ： 曰 期 年 石 月 _曰 学位办文版权使用梭权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、

4、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后遵守此规定 ） 保密论文注释 ： 本学位论文属于保密，在 _ 年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作 者 签 名 导 师 签 名 ： 曰期： 20， | 月 i日 日期：力 年 i月如曰 本人已经认真阅读 “ CALIS高校学位论文全文数据库发布章程 ” ，同意将本人的 学位论文提交 “ CALIS高校学位论文全文数据库 ” 中全文发布，并可按 “ 章程 ” 中的 规定享受相关权益。 同意论文提交后滞后： 半年； 一年； 二年发布。 作者签名： 曰期 曰 导师签名：、 曰期：你 /年爹

5、月 M 曰 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MASTERS THESIS 摘要 改革开放以来，我国学术期刊快速发展，办刊质量有很大提高。但与此同时， 期刊发行量少，学术影响力不足。期刊学术影响力一直是社会和学术界关注的焦点。 学术期刊作为刊载学术论文和科研成果的载体，对科学技术和社会进步起到了一定 的推动作用。期刊评价经历了 30多年的历程，学术期刊的评价是期刊质量发展的 的 “ 指挥棒 ” ，是期刊工作者和图书情报研究人

6、员研究的重要课题。 学术期刊质量的传统评价方法，无论是国内还是国外都主要以单指标评价为 主。单指标评价主要集中在影响因子指标，影响因子指标易于操作，便于比较。但 是采用影响因子指标存在一定的局限性。学科的不同、期刊性质的不同、引用行为 的不确定性等，例如错引、自引、漏引等均会不同程度的影响期刊质量的评价。因 此本文提出了学术期刊影响力的综合评价。 本文以信息计量学为研究基础。旨在探索学术期刊影响力综合评价指标体系的 构建。在构建的过程屮创新性的提出了高被引论文的比例 ， Web高下载论文比例作 为评价指标。并且论证了采用高被引论文的比例， Web高下载论文比例作为评价指 标的合理性。然后，探索

7、性的构建了学术期刊影响力的综合评价指标体系。并且运 用构建出的指标体系对管理学主要期刊进行了学术影响力分析。 本文分为六个部分： 第一章介绍了国内外期刊评价的现状，并且总结了国内外期刊评价存在的问题 与不足之处。 第二章作为基础性章节，论述了学术期刊影响力的概念以及学术期刊影响力的 构成要素。并且论述了学术期刊影响力评价中应注意的几个问题，重点阐述学术论 文影响力、核心期刊影响力、传播 方式等与学术期刊影响力的关系与区别。 第三章承上启下，首先介绍了现行学术期刊评价模式；然后介绍了学术期刊影 响力的定性评价；其次分析了学术期刊的单指标评价体系与多指标评价体系；最后， 分析了学术期刊影响力评价指

8、标体系存在的一些问题。 第四章介绍了学术期刊影响力综合评价指标体系的构建。主要介绍了综合评价 指标体系选取的原则、各指标体系选取的原因。 第五章是一个实证研究。以管理学主要期刊为评价对象，以第四章中构建的评 价体系为理论基础。评价了管理类期刊的学术影响力。评价结果更为符合客观实际。 第六章为总结性章节。总结了期刊综合评价中应把握的几个问题。 关键词：学术期刊；学术影响力；影响因子；期刊评价 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 硕 士 学 位 论 文

9、MASTERS THI-SIS Abstract Since reform and opening, the academic and quality of the journals has greatly improved. At the same time, the lack of publications issued less and academic influence. Academic influence has been the focus of our social and. Papers published in academic journals and scientif

10、ic research as a carrier, and social progress of science and technology play a certain role. Whether domestic or foreign , With 30 years of journal evaluation process, the evaluation of academic journals is the key to the development of journal quality, journal quality is the development of the bato

11、n in the journal of Library and Information workers and researchers. The traditional evaluation of the journal methods mainly are the single index evaluation based and the multiple Indicator. Because thesingle index evaluation factors indicators are easy to operate. And it is easy to comparison. How

12、ever, evaluation of the impact factor evaluation index has some limitations, the subject of the different nature of the different journals and the citing of the behaviors can cause errors, such as misdirection?self-citation and leakage cited, since This article proposes a comprehensive academic jour

13、nal impact evaluation. This information base on metrology for the study. In order to explore the influence of academic journals comprehensive evaluation index system. In the process of building evaluation index system, we propose innovative proportion of highly cited papers and we proportion of high

14、 download papers. And demonstrate the rationality of using the proportion of highly cited papers and web downloads papers of high proportion. This article is divided into six parts: The first chapter introduces the evaluation of the status of domestic and foreign journals, and summarizes the evaluat

15、ion of problems and weaknesses in domestic and foreign periodicals. Chapter II as the basis chapter, discussing thii 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 硕士学位论文 M.ASrnirs 丁 HKSIS academic journals system, and discussion some problems in journals

16、evaluation. Chapter IV describes the general influence of academic journals evaluation index system. Introduced the reasons why we construct the General influence of academic journals evaluation index system. And discussing the Rationality of the principle to selec the index system. Chapter V is an

17、empirical study. Using the management objects for the evaluationand the construct system of chapter IV, evaluate the academic journals of management influence. The results are more consistent with the objective reality. Chapter VI fis the concluding chapters. Summarizes the problems in the journals

18、evaluation. Key words: Academic journals; Academic Influence; Impact Factor; Journal Evaluation in 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MASTERS THHSIS 目录 m m . i Abstract. . II i 弓 iw . i n问题的提出 . l 1.2国内外文献综述 . 1 1.2.1国外期刊质量评价的现状分析 .

19、 2 1.2.2国内期刊质量评价的现状分析 . 4 1.2.3国内外期刊质量评价存在的问题 . 7 1.3本文的研究思路、内容及创新之处 . 8 2学术期刊影响力 . 10 2.1学术期刊影响力的概念 . 10 2.2学术期刊影响力的构成要素 . 10 2.3学术期刊影响力评价中应注意的问题 . 11 2.3.1明确学术期刊的含义 . 11 2.3.2学术论文影响力与学术期刊影响力 . 11 2.3.3影响因子与学术期刊影响力 . 11 2.3.4核心期刊与学术期刊影响力 . 12 2.3.5传播方式与学术期刊影响力 . 12 3学术期刊影响力评价指标体系分析 . 13 3.1现行学术期刊评价

20、模式分析 . 13 3.2学术期刊影响力的定性评价 . 13 3.3学术期刊影响力的单指标体系概述 . 14 3.3.1期刊中所载论文的学术含量指标 . 14 3.3.2期刊所载论文的被引情况 . 16 3.3.3期刊中论文的全文转载情况 . 18 3.3.4 web即年下载率 . 18 3.3.5论文的获奖情况 . 18 3.4学术期刊影响力的多指标体系概述 . 19 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MASTERS TH

21、ESIS 3.4.1北大版多宇旨标体系 . 19 3.4.2主成分分析法的指标体系 . 20 3.4.3国际上通用的多指标评价 . 20 3.4.4学术福射力和市场占有率的多指标体系 . 21 3.5学术期刊影响力评价指标体系存在的问题 . 23 3.5,1评价方法不同结果不一致 . 23 3.5.2综合评价方法的种类众多 . 23 3.5.3定性评价结合定量评价难于操作 . 23 3.5.4应宽容看待各种评价结果 . 23 4学术期刊影响力综合评价指标体系的构建 . 24 4.1学术期刊影响力是期刊可持续发展的潜力 . 24 4.2综合指标体系的建兑原则 . 24 4.3综合指标体系的构建

22、. 25 4.4各指标选取的原因 . 28 5管理学主要期刊的学术影响力分析 . 30 5.1数据来源与统计方法 . 30 5.2结果分析 . 30 5.2.1总被引 次数 . 30 5.2.2影响因子 . 32 5.2.3即年指标 . 33 5.2.4高被引论文的比例 . 35 5.2.5 web高下载论文比例 . 36 5.3综合指标射斤 . 38 6总结与展望 . 41 参 考文献 . 43 在校期间发表的论文、科研成果等 . 46 S5C ilt . 47 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. Al

23、l rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MAS丁 FR.S THESIS 1 引言 1.1问题的提出 根据期刊出版管理规定（新闻出版总署令第 31号 )，期刊评价应是 “ 合格评 价 ” 。具体而言，期刊评价就是对期刊质量、编辑出版过程和发行服务质量等 进行 系统检查，通过对期刊进行科学合理的综合评价可以使各类期刊互相学习、取长补 短、不断提高期刊质量 。 对学术期刊评价是期刊质量发展的需要，也是期刊本身的社会功能的要求。各 科研院所，甚至国有企业都把期刊刊载的论文作为衡量科研工作者科研能力的一项 重要指标。科研院所和高等院校更把期刊刊载的论文作为晋升评级的

24、一项硬性指 标。在无形中就会形成马太效应，优质的期刊就会有更加优质的稿源 。认可度相 对较差的期刊就难以寻求到优质的稿源。从长期来看这是不利于期刊质量发展的。 改革开放以来，我国学术期刊快速发展，办刊质量也有很大提高。但与此同时， 期刊发行量少学术影响力不足；功利性向导等因素使期刊评价成为绩效考核与晋升 评定的工具。并且期刊质量评价没有统一的引文数据库，综合性期刊的归类也不准 确。这些因素直接导致了学术期刊评价的不准确性。 学术期刊的评价目前主要以定量的评价为主。各机构一味追求被引次数和影响 因子。把它作为选刊和绩效考核的重要指标。然而现存的学术期刊评价机构存在多 而乱的现象，尚无统一的、权威

25、的评价机构；评价指标体系不完备；评价的结果也 缺乏层次性和针对性；过分信 赖 SCI;过分相信人大复印资料等的转载；过分 追捧影响因子；对学术期刊的评价等同于对论文质量和影响力的评价。所以需要迫 切的建立科学、公正、合理，系统的评价体系。 目前学术期刊的评价有单一评价指标和多指标综合评价。单一评价指标难免不 能全面的评价学术期刊影响力。学术界比较倾向综合评价的多指标体系 。 1.2国内外文献综述 期刊学术影响力一直是社会和学术界关注的焦点。学术期刊作为刊载学术论文 秦霞 .学术期刊影响因子的影响因素研究 D.西南交通大学， 2009,（ 2): 8-9. 王运涛 .论职教史研究中 “ 马 太效

26、应 的表现及对策 J.教育与职业 .2011,(3): 22-24. 王奕 .人文社会科学学术期刊评价指标体系研究多元开放的新思路 J.图书馆学刊， 2010. (11):17-18. 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 硕 士 学 位 论 文 MASTERS THESIS 和科研成果的载体，对科学技术和社会进步起到了一定的推动作用。期刊评价经历 了 30多年的历程，无论是国内还是国外，学术期刊的评价是期刊质量发展的关键， 是期刊质量发展的 “ 指挥

27、棒 ” ，更是期刊工作者和图书情报研究人员研究的重要课程。 期刊质量的评价无论国内还是国外都主要以单指标评价为主。单指标评价易于操 作，便于比较。 1.2.1国外期刊质量评价的现状分析 从 20世纪 20年代起，已有情报工作者开始了对期刊评价的工作。最初对期刊 的评价工作主要是分析期刊的参考文献进而 对期刊进行评价。也即是通过引文分析 的方法来评价期刊的质量。后来美国科技信息研究所所长加菲尔德 E.Garfield和他 的同事们通过期刊的被引频次来评价科技期刊，在学术界发起了评价期刊的里程 碑。但是后来发现利用总被引次数评价期刊也存在一定的局限性。最后加菲尔德自 己又对自己的研究进行了修正，提

28、出了影响因子指数来评价期刊。影响因子较总被 引次数有一定的合理性。他消除了很多不确定因素的影响，例如期刊的类型、载文 量的多少，统计年限范围的大小等。影响因子目前成为国际上通用的期刊评价指标， 也是评价期刊学术影响力 的主要测度指标。在如火如荼的研究中，学者也逐渐发现 加菲尔德的影响因子也存在一些局限与不足，随后出现了对影响因子的修正与补 充。 Kurmis在 2003年指出影响因子作为期刊评价指标是不正确的，因为它没有反 映论文的质量。 2004年 4月世界医学编辑学会在他们的网站上发表以声明：影响因 子能够被一些与期刊质量无关的许多方面影响，包括期刊自引、出版时间及文献类 型。总结期刊质量

29、的评价主要有以下指标。 被引频次。 1955年美国科技信息研究所所长 SCI创始人尤金 加菲尔德 (E. Garfield)首次提出可以通过论 文被引频次衡量期刊的质量和学术影响力。被引频次 是期刊刊载的全部论文被被其他所有科研工作者所引用的总次数，他表征了期刊的 学术影响力及学术辐射力。期刊被引频次越高说明期刊被利用的越充分，学术价值 越大。但被引频次也受到期刊创刊年限、发表论文的数量、是专业性期刊还是综合 性期刊等因素的影响 。不能作为期刊评价的唯一指标。 影响因子。考虑到被引频次的种种不足，同样是美国科技信息研究所所长 SCI 创始人尤金 加菲尔德 (E. Garfield)在 1972

30、年提出了影响因子能更科学的评价期刊的 质量与学术影响力。它是 指某刊前两年发表的论文在统计当年被引次数与该刊前两 年发表论文总篇数之比。一般而言期刊载文量越大则被引用就自然很高，但并不代 邱均平 .李应萍 .我国图书情报学期刊的学术影响力分析图书馆 .2010, (1).64-65. 2 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 硕 士 学 位 论 文 MASTERS THESIS 表期刊的学术质量就越高；而部分期刊发文量少、质量也较高，但总被引次数却未

31、必就高。影响因子的提出消除了载文量的影响因素。此后，在国际上以影响因子开 创的期刊评价工作迅速展开 。 累积型影响因子。 1998年科学家杂志发表加菲尔德题为 “ Long-term vsshort-term journal impact:does it matter?” 的文章 ,提出以 7年和 15年的引用数来计 算影响因子，称之为累积型影响因子 （ Cumulative IF)。 用以代替以两年引用数计算 的影响因子 。 欧洲因子。欧洲影响因子 (Euro FactorTM， EF)又叫做欧洲期刊质量因子 (European Journal Quality Factor， EJQF)。

32、欧洲影响因子由欧洲科学家维斯 （ VICER) 提出，并建立了欧洲因子数据库。此数据库主要以生物学数据为主，最初对于评价 生物学期刊有较大的作用，此后开始延伸到其他学科气 (5) 中值影响因子。 2004 年 Sombatsompop、 Markpin 和 Premkamolnetr 提出一种 新的计算期刊影响因子的方法 - “cited half-lifeimpact factor” ， 简称 （ CHAL impactfactor)。 之后 ， Ronald Rousseau写了一篇文章，肯定了这种提法，并重新命 名为 “Median Impact Factor” 。即中值影响因子 。 (

33、6) 调节影响因子。内科学纪事的主编 Huth博士提出 （ Scope Adjusted Impact Factors,SAIF)。 由于某些专业限制，有的期刊不能被广泛引用。而有的期刊，比如 综合性期刊和交叉学科期刊的性质决定他们会被大规模利用。鉴于此范围调节影响 因子产生气 (7) 扩散因子。 2006年， Frandsen和 Rousseau提出期刊扩散因子及其计算办法。 美国洛斯阿拉莫斯国家实验室数字图书馆研究所与示范小组提出了新的期刊评价 指标扩散因子，它可以同时评价一个期刊的被引用情况和引用期刊的声望度 。 特征因子。 CarlBergstrom所领导的特征因子研究成员 Eigen

34、factor.org提出了 特征因子，在 2008年正式新曾到 JCR期刊评价指标中 。 综上所述，国外期刊质量的评价工作一直围绕影响因子的探索与修正工作展 开。 耿正萍 .核心期刊概念的演变与作用 J.煤炭高等教育 .2008,(1):62-64. 5于光 .邹晓宇 .六个学科三种期刊影响因子指标的比较研究 J.科学学研究 .2008,(丨 ):63-66 3李莘，于光，邹晓宇 .评价期刊的关键 选择合适的影响因子 J.情报杂志， 2009.(1):35-37. 4王靖 .翁淳光 .肖廷超 .专业 OA期刊的影响力分析 J.科技管理研究 .20丨 0， (4):41-43. 5刘淑杰 .徐影

35、，于涌 .核心期刊与影响因子概述 J.哈尔滨医科大学学报 ,2010,（ 3):38-40. 李燕萍 .基于期刊的引用认同和引证图像研究 J.情报理论与实践 ,2011. (2):49-52. 7杜建 .张玢 .学术影响力评价指标之间的相关性分析一基于医学领域某一细分学科的视角 m.评价与管 理 .2010.(4):77-79. 3 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 颉 士 学 位 论 文 MASTERS THF.SIS 1.2.2国内期刊质量评价

36、的现状分析 国内对期刊的质量评价最初也主要集中在总被引频次、影响因子、即年影响因 子等评价指标上。而承认度最广的主要是各机构的评价，具体主要有四大机构评价。 南京大学的中国人文社会科学核心期刊要览，下文简称南京大学版；中国社会 科学北京大学的中文核心期刊要目总览，下文简称北京大学版；中国社会科学 院中国人文社会科学期刊学术影响力报告，下文简称中国社科院版；武汉大学 的中国学术期刊研究报告 -RCCSE权威、核心期刊排行榜与指南 。 国内期刊的质量评价存在一些问题。人为划分期刊等级的情况即以举办单位行 政级别来划分期刊的等级。将学术期刊划分为地市级、省部级、国家级、国家级重 点。导致很多高等院校

37、，科研院所在评职称或晋升时以此为等级和标准。这是不科 学不合理的现象，但却普遍存在。对学术期刊的评价和期刊质量的发展是极其不利 的。这种做法是 “ 官本位 ” 思想在学术界的体现，虽然中国新闻出版管理机构曾发表 声明，他们从来未搞过这样的划分和认定，但其下属部门、高等院校或科研机构都 这样认定了，声明实际上已于事无补气但是在期刊评价数据库方面取得了一定的 成果。数据库涉及的学科范围也日益齐全。 1989年，中国科学引文数据库 （ CSCD)创建，由中国科学院文献情报中心研 制该数据库系统在设计上全面参照 SCI的编制体系。 1989年，中国科技论文引文数据库 （ CSTPC)创建，由中国科技信

38、息研究所创 建。 1990年中文核心期刊要目总揽 （ GCJC)。 由北京大学图书馆和北京高校期 刊研究会共同发起。综合考虑被索量、被引量、他引量、被摘量、影响因子、获奖 或被重要检索工具收录等。 2001年，中国社会科学引文索引数据库 （ CSSCI)创建，由南京大学科学评价 中心研制。作为我国社会人文科学主要文献信息查询与评价的重要工具。 2002年中国学术期刊综合引证报告 （ CAJCCR)开始出版。其采用的指标 主要有总被引次数、影响因子，即年指标，他引总引比，载文量，基金论文比 ， Web 即年下载率等气 国内目前有四大期刊评价机构，分别是南京大学、北京大学、中国社科院、武 汉大学组

39、织的期刊评价。就其评价目的、期刊入选的定义、研究方法，学科范围进 张积玉 .学术期刊影响力及其评价指标体系的构建 J.陕西师范大学学报 (哲学社会科学版 ),2010. (5): 18-22. 冯春明 .郑 松涛 .对学术期刊评价问题的再思考 J.河北学刊 .2008,（ 6):13-15. 李玉玲 .陈祥君 .李惠 .中文期刊全文数据库模糊综合评价 J.情报科学 .2009. (12):57-60. 4 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 碩 士 学 位 论 文 MASTERS THESIS 行了对比分析，如下表所示 : 表 u四大评价体系简介 目的 入选期刊定义 研究方法 学科应用范围 南京大学 帮助机构选刊、引 导读者阅刊、指导 投稿、促进人文社 科期刊的发展，繁 荣发展我国社会科 学事业。 入选的刊物反映我国 社会科学界各学科的 最新研究成果、且学术 水平高、影响较大、编 辑出版较规范的学术 刊物。 主 要 对 被 引 情 况的考察，基丁 - 量化的角度研 究期刊的规范 化合学术水平。 人文社会科学 北京大学 为订阅工作提供参 考、为用户提供投 稿参考。 某学科核心期刊指发 表该学科论文较多、文 摘率、引文率、读者利