总部项目拓展风险管理制度(共42页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上总部V1.0版1. 目的：规范公司工作，预防并规避过程中产生的，为保证后期顺利开发建设，达到既定经营目标提供保障。2. 范围：2.1 适用范围：制度执行单位(宋体小四两端对齐)2.2 发布范围：制度发放单位(宋体小四两端对齐)3. 名词解释：3.1 是为获得必要的土地储备支撑公司战略发展，本制度控制过程为从取得信息到合作签约；3.2 竞争者主要指公司在过程中遇到其它的竞争企业；3.3 信息处理是指公司获取信息，对信息确认、核实、调查的过程；3.4 后评价是指在成功某个后，对本过程作业操作、工作人员能力表现等进行评估。4. 职责：4.1 发展中心4.1.1 负责制定与修

2、正控制制度；4.1.2 负责在公司内部对控制制度做出解释；4.1.3 负责对做出预警与识别；4.1.4 负责工作执行、推进、指导、监督、核查、评价等工作；4.1.5 负责对公司部门提供必要技术支持与协作。4.2 部门4.2.1 负责按公司规定与规范完成过程的相关作业；4.2.2 接受总部发展中心指导、监督、核查，及时修正不符合公司规定、规范的作业。4.3 管理中心4.3.1 接收过程重要文件，进行备案与管理；4.3.2 配合发展中心发展中心进行后评价；4.3.2 建立完善公司监督、检举制度与机制。4.4 法律部4.4.1 规范过程中的法律文本；4.4.2 建立完善法律合约审批、核查制度。4.5

3、 财务部4.4.1 配合工作过程中融资计划与方案制定；4.4.1 配合过程中对合作方企业财务审查。5. 作业内容：5.1 外部环境防范5.1.1 政策防范5.1.1.1发展中心每季度完成房宏观政策分析报告；5.1.1.2责任人要针对涉及房国家政策及地方实施细则、行业 管制情况等前期工作进行调查分析；作为分析材料组成部分；5.1.1.3合约拟定中，将与合作方约定前期工作责任与分工，写入合作协议或相关法律合约；5.1.2 融资防范5.1.2.1责任人对当期地方资本市场融资方法、融资条件、融资成本进行调查分析5.1.2.1责任人根据调查结合公司财务计划制定融资方案及预案，做为提交决策委员会议文件组成

4、部门之一；5.1.3 市场防范5.1.3.1发展中心市场研究部门每季度编写战略重点城市市场报告，作投资潜力评估；5.1.3.2所在地为非战略重点城市，工作小组人员应在所在城市考查7天以上，并完成城市及区域市场投资潜力分析报告。5.1.4 竞争防范5.1.4.1责任人组织调查竞争手企业背景、合作条件、与合作方管理者“利害”关系；5.1.4.2责任人提交竞争方案或意见，做为谈判策略重要依据。5.2 内部管理防范5.2.1 信息处理防范5.2.1.1备案信息必须包含如下方面：合作者信息、土地性质与用途、技术经济指标（如无，以地籍材料为准）、合作条件、以取得前期手续及权证等； 5.2.1.2责任人应在

5、立项前，核实前期手续文件及权证发布日期、发布机关，确定其时效性、有效性，如有过期，应根据最新法规核定其申请延期、更新等合法性，在报告材料中注明核实人、核实日期；5.2.1.3责任人应在立项前，通过公开信息渠道或相关机构核实相关信息，确保住处准确性、真实性，在报告材料中注明核实人、核实日期；5.2.1.4责任人在进行考察时，要对用地的建设限制条件、施工条件、干扰因素等方面做完整清楚记录，要求注明规划特殊要求与规范、图象与视频等说明资料齐全；5.2.1.5小组须尽职调查如下内容，由负责人组织完成，并提交尽职调查报告；5.2.1.5.1调查主要包括：场地邻里关系、前期工作可行、区域规划动态等；5.2

6、.1.5.2合作方企业调查主要包括：财务、法律、主体受权等方面。5.2.2 作业防范5.2.2.1严格按照土地储备工作制度完成初选、立项、决策程序，依照评价体系，进行评估与决策。如有特殊情况，可通过董事会决议，方可简化；5.2.2.2设立部门内部信息库使用权限，明确责任人，内部研讨及传递由专人登记管理，确保数据使用安全；5.2.2.3责任人应严格按照工作计划时间表，明确内部传递、研讨、审批时限要求，明确责任部门、责任人，如有变更由总经理办公会议审议通过；5.2.2.4参与的工作人员应严格执行谈判工作制度、中介、评价制度等制度与参照作业指导说明，完成相关工作。 5.3.2 廉正防范5.3.2.2

7、公司内部或外部人员可向公司相关管理部门检举过程中公司工作人员的欺诈行为，经调查属实，参照公司规定处罚；5.3.2.3严格按照谈判工作制度规定，重要谈判必须由公司两个或两个以上工作人员共同参与。5.3.3 决策防范5.3.3.1责任人要保证决策材料准确、完整；5.3.3.2发展中心指定或决策委员会委派专人，对相关决策分析报告进行核查或抽查，若发现有相关内容与事实严重不符，责其改正；5.3.3.2责任人在决策前七天向参与决策领导提交可研报告，并对决策委员进行问题答疑；5.3.3.3所有参与决策人员在决策前，应对呈报资料深入了解；5.3.3.4决策委员代表应在决策前，进行实地考查，并完成与合作方的初

8、期谈判。5.3.4 合约防范5.3.4.1法律文本要求规范化，法律文书的拟定应严格执行公司法律文本规范，如有特殊情况需要变动、更改，需要向公司法律部门批准许可； 5.3.4.2内部审查与外部咨询相结合，按照公司规定完成法律文书编写后，根据公司规定完成内部审批，向公司法律顾问单位进行法律咨询，书面咨询意见与合约共同备案。 5.3 控制后评价5.3.1 签署合作合约后，由发展中心对签约过程工作进行评价，对参与人员工作表现进行评价，并编写工作评价报告；5.3.2 评价结果报送管理中心，作为修正工作方法及流程的依据，作为奖励激励的依据。6. 奖惩条例:6.1 奖惩依据根据工作评价报告对过程中作业完成的

9、时间节点、数量、质量、工作人员表现等方面评价，对参与过程工作人员给出综合得分。6.2 奖惩标准6.2.1 根据土地储备奖励制度结合参与工作人员综合评价得分进行奖励；6.2.2 过程中出现廉政问题，通过监督、检举发现，由管理中心按照公司规定处罚；6.2.3 过程中出现重大失职、特殊贡献，由发展中心向总经理办公会提出奖惩报告，经批准执行。6.3 奖惩执行 参照土地储备奖励制度及公司其它相关规定执行。7. 注意事项 无8. 附件 无专心-专注-专业鹏房总部前期开发手续流程监督制度V1.0版1. 目的：为保证集团公司发展战略认真贯彻，建立良好的控制体系、审计指标体系和规范开发的作业流程，特制定本办法。

10、2. 范围：2.1 适用范围： 鹏润房公司总部下属各个公司2.2 发布范围： 鹏润房公司总部下属各个公司3. 名词解释：3.1 前期开发手续流程：指从立项到工程施工许可证为止，各个阶段、环节涉及的各项手续的办理流程。3.2 流程的标准时间：指从立项到工程施工许可证为止，各个阶段、环节涉及的各项手续的办理，按政策法规规定或行业惯例，正常的办理时间。4. 职责：4.1 总部发展中心控制部人员：4.1.1 负责编制前期开发手续流程；4.1.2 负责制定前期开发手续流程的标准时间指标；4.1.3 负责充分与总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心沟通前期开发手续各个环节时间指标；4.1.4

11、运行期间负责跟踪和监督前期开发手续的完成时间和办理情况；4.2 总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心人员：4.2.1 配合发展中心制订前期开发手续流程的标准时间；4.2.2 配合发展中心下达前期开发手续流程的标准时间指标；4.2.3 运行期间配合发展中心跟踪和监督前期开发手续的完成时间和办理情况；4.3 各公司相关负责部门和人员：4.3.1 负责本的前期手续办理；4.3.2 按要求填报前期手续办理计划；4.3.3 及时和总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通；4.3.3 根据进展和需要，及时调整控制措施；4.3.4 如遇到特殊或特殊情况，需调整指标，及时上报发展中心或总部其他

12、相关中心部门；4.4 各公司下属部相关负责部门和人员：4.4.1 负责本的前期手续办理；4.3.2 按要求填报前期手续办理计划； 4.4.3 及时和公司或总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通；4.4.3 根据进展和需要，及时调整控制措施；4.4.4 如遇到特殊或特殊情况，需调整指标，及时上报公司领导或发展中心及总部其他相关中心部门；5. 作业内容：5.1 一级开发前期手续流程（祥见附件-一 一级开发前期手续流程图）5.1.1 一级开发授权5.1.1.1 签订意向书a) 土地现状调研、钉桩、测绘、评估；b) 初步征地补偿方案；c) 与乡镇政府签订意向书；5.1.1.2 规划可研编制a) 向

13、规委申领规划要点，编制控制性详细规划；b) 编制可行性研究报告；5.1.1.3 一级开发授权a) 提交一级开发申请和实施方案b) 市国土局、发改委、规委、建委等举行联席会议，预审可研、规划和征地补偿方案等；c) 预审通过后获得一级开发授权，并签订一级开发合同；5.1.2 立项批复5.1.2.1 到计委提交立项报告；计委函之规划局审核；5.1.2.2 规划局会签返计委；计委统一立项，下发立项批复；5.1.3 规划意见书 做好整体详细规划，向市规委申请规划意见书；5.1.4 征地批复5.1.4.1 编制一级开发的一书四方案，报国土局审议；a）建设承包说明书b）农用地转用方案c）补充耕地方案d）征地

14、方案e）供地方案 5.1.4.2 向国土局、规划局、建委、乡政府、村公所等部门征求意见，结果报市政府；5.1.4.3 是政府下文批地5.1.5 拆迁许可证5.1.5.1 冻结户口、入户调查、拆迁协议谈判等工作；5.1.5.2 制定拆迁安置方案，并报地方政府相关部门审查；5.1.5.3 审查通过，获取拆迁许可证；5.1.6 土地上市5.1.6.1 核算一级开发成本；5.1.6.2 验收土地；5.1.6.3 在土地中心入市交易；5.2 二级开发前期开发手续流程（祥见附件-二级开发前期开发手续流程图）5.2.1 立项手续立项批复5.2.1.1 首先要选定，洽谈合同或协议；也可以是考察准备挂牌或已挂牌

15、的；5.2.1.2 申请规划要点的规划意见书，（已挂牌不需要）向计委申报立项报告；5.2.1.3 计委函至规划局，规划局会签反计委；5.2.1.4 计委下立项批复，要求进行可行性研究；5.2.1.4如果是公开市场招、拍、挂获取的，可以直接从土地中心转立项；5.2.2 规划手续 主要包括用地规划许可证和工程规划许可证；5.2.2.1 用地规划许可证a）立项后应及时申报可行性研究报告，经建委和规委审核会签；b）进行画桩，并获取用地钉桩成果通知单； c) 进行整体的规划设计，主要是总平面设计，层面、立面设计和重要剖面设计； d）准备环境影响评估、交通影响评估、地震安全性评估报告、勘测设计招投标备案；

16、 e)如果是公开市场招、拍、挂获取的，需要准备土地出让转让合同； f)手续准备齐全向市规委申请用地规划许可证；5.2.2.1 工程规划许可证a) 准备人防设计审核批准、交通出入口及停车场、园林局绿地率和消防设计审核意见、工程档案登记证明、“七通”服务协议等；b) 向市发改委和市建委申报年度开工计划；此时要交纳一定比例（一般20%以上）的综合地价款；c) 进行全套建设施工图设计，包括总平面设计，各层平面、各向立面设计、各层剖面设计和基础平面、基础剖面图；d) 上报市规划局进行施工图审查。e) 以上手续及其它手续（如立项、用地规划等手续）准备齐全后，获取工程规划许可证；5.2.3 土地手续国有土地

17、使用证a) 缴纳土地出让金，支付土地补偿费；b) 准备好公司执照、立项批复、建设用地规划许可证、征地批复、出让合同和出让金、补偿费缴款发票等手续，办理国有土地使用证；5.2.4 工程手续工程施工许可证a) 准备建设用地规划许可证、土地征（或相关证明）和施工图审查通知书；b) 进行招投标工作，标底制作；与中标的工程公司和监理公司签订合同；c) 交纳四源费、准备建设资金落实证明和人防施工图备案回执等手续；d) 到市建委办理工程施工许可证；5.2.5 其他手续 主要是在办理以上主要证件需要准备和办理的其他手续，如注册公司手续、资质级别证明、审定方案通知单、环境影响评估、交通影响评估、地震安全性评估报

18、告、勘测设计招投标备案、人防设计审核批准、交通出入口及停车场、园林局绿地率和消防设计审核意见、工程档案登记证明、“七通”服务协议等手续；5.3 开发手续流程标准时间指标（针对二级开发）5.3.1 立项手续标准时间指标5.3.1.1 如果是公开市场通过招、拍、挂获取的，直接从土地中心转立项只需要1-2个工作日；5.3.1.2 非公开市场获取的办理各项立项手续，获取立项批复标准时间为45个工作日；5.3.2 规划手续标准时间指标5.3.2.1 办理用地规划许可证所需标准时间为45个工作日，但是不包含办理手续所需的总体设计图纸的出图时间，这需要根据设计要求情况而定；5.3.2.2办理工程规划许可证所

19、需标准时间为30个工作日，但是不包含办理手续所需的施工图设计图纸的出图时间，这需要根据设计要求情况而定；5.3.3 土地手续标准时间指标5.3.3.1 国有土地使用在获得用地规划许可证后标准时间为20个工作日；5.3.3.2办理国有土地使用需要交纳土地出让金和补偿费，故具体办理时间也要根据资金安排和运营需要进行调整；5.3.4 工程手续标准时间指标5.3.4.1施工图审查标准时间为35个工作日；这些工作与土地手续办理可同时进行；5.3.4.2招投标工作标准时间为30个工作日；这些工作与土地手续办理可同时进行5.3.4.2办理工程施工许可证标准时间为10个工作日；5.3.5 前期开发手续流程整体

20、办理标准时间应为180个工作日，折合240个自然日，大约8个月的时间；5.4. 前期开发手续流程监督部门5.4.1 的立项手续和土地手续的办理主要由发展中心针对情况进行监督控制；5.4.2 的规划手续和工程手续的办理主要由发展中心配合总部总工办针对情况进行监督控制；5.5 开发手续流程监督方法5.5.1 公司针对具体情况，制定前期开发手续流程的办理计划，包括办理流程、时间、责任部门及责任人，上报发展中心审批；5.5.2 经发展中心审核通过的开发手续流程的办理计划，总部发展中心控制部和总工办安排专门人员组成监督小组；5.5.3 监督小组至少3人构成，其组员至少1个发展中心控制部人员，1个总工办工

21、程人员，1个总工办设计人员；5.5.4 监督小组根据具体情况和运营要求，制定针对性的详细的监督办法，并进行监督控制；6. 奖惩条例:6.1 超额完成指标奖励办法6.1.1 奖励标准：能够保证前期开发手续流程的各项质量下，以最短的时间获取了各项开发手续，为操作节约大量时间，从而使运营获得更好的现金流和收益；6.1.2 奖励金额：根据手续超额完成情况和给带来的间接收益情况，由公司负责人申报；6.1.3 奖励申请和审核：6.1.3.1公司办理前期开发手续的相应部门和责任人，工作达到奖励标准，可以提交书面的奖励申请书；6.1.3.2 奖励申请书经公司部门经理和总经理签字确认后，上报总部发展中心或总工办

22、，经审核合格，上报总经理办公会审议；6.1.4 奖励的兑现6.1.4.1 奖励采取资金方式兑现的，由集团财务部门向奖励主体发放奖励资金,接受奖励主体提供银行存款帐号；6.1.4.2 团队获得的奖，金可以由团队负责人进行分配和安排，但应将分配或资金使用安排上报管理中心；6.2 未完成指标惩罚办法6.1.1 惩罚标准：未能按时按质完成前期开发各项手续，加大了操作周期时间，从而使运营遭受损失；6.1.2 惩罚金额：根据手续未完成情况和给带来的间接损失情况，由公司负责人申报；6.1.3 惩罚审核：6.1.3.1公司办理前期开发手续的相应部门和责任人，为完成工作达到惩罚标准，总部发展中心或总工办组成的监

23、督小组下达惩罚通知单，上报总经理办公会审议；6.1.4 惩罚的兑现6.1.4.1 惩罚通知单经总经理办公会审议，决定惩罚的金额和方式，发展中心控制部和总工办组成的监督小组下达相关部门执行；7. 注意事项:7.1 此制度各项指标为标准开发流程和时间指标，各开发要根据实际情况随时调整监督审核的指标。7.2 本制度自发布之日起生效，由发展中心负责解释。8. 附件:一级开发前期手续流程图二级开发前期手续流程图 鹏房总部投资成本基础指标V1.0版1. 目的：为保证公司发展战略认真贯彻，建立良好的控制体系和审计指标体系，特制定本办法。2. 范围：2.1 适用范围： 鹏润房公司总部下属各个公司2.2 发布范

24、围： 鹏润房公司总部下属各个公司3. 名词解释：3.1 投资成本基础指标 ：指在前期可行性研究阶段，以投资估算为依据的，基础数据指标。3.2 ：本制度所指的是公司总部和各公司2007年后新获取并签订了合作或开发协议，可进行操作的。3.3 公司：指获取新后负责操作该的公司。4. 职责：4.1 总部发展中心控制部人员：4.1.1 负责编制指标的依据，投资测算和可行性研究报告；4.1.2 负责制定投资成本基础指标；4.1.3 负责充分与总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心沟通投资成本基础指标；4.1.4 运行期间负责跟踪和审计土地及大配套费用指标；4.1.5 积极配合总部总部管理中心、

25、成本中心、财务中心、总工办和营销中心人员对成本基础指标的审计4.2 总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心人员：4.2.1 配合发展中心制订投资成本基础指标；4.2.2 配合发展中心下达投资成本基础指标；4.2.3 运行期间管理中心主要跟踪和审计直接成本合计指标、管理费用指标和总成本合计指标；4.2.4 运行期间成本中心应跟踪和审计的各项成本指标；4.2.5 运行期间财务中心主要跟踪和审计财务费用指标和不可预见费用指标；4.2.6 运行期间总工办主要跟踪和审计建安工程费用指标、市政基础实施费用指标和公用配套费用指标；4.2.7 运行期间营销中心主要跟踪和审计销售费用指标；4.3 各

26、公司相关负责部门和人员：4.3.1 负责本的成本控制和预警；4.3.2 按要求填报投资成本指标审核表；4.3.3 及时和总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通；4.3.4 根据进展和需要，及时调整控制措施；4.3.5 如遇到特殊或特殊情况，需调整指标，及时上报发展中心或总部其他相关中心部门；4.4 各公司下属部相关负责部门和人员：4.4.1 负责自身的成本控制和预警；4.4.2 按要求填报投资成本指标审核表；4.4.3 及时和公司或总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通；4.4.4 根据进展和需要，及时调整控制措施；4.4.5 如遇到特殊或特殊情况，需调整指标，及时上报个公司或发展中心

27、及总部其他相关中心部门；5. 作业内容：5.1 投资成本基础指标构成如下：（祥见附件投资成本基础指标分解构成表） 投资成本基础指标成本指标总额单方成本责任部门责任人备注土地及大配套费前期费用建安工程费用市政基础设施费公用配套费不可预见费直接成本合计财务费用 管理费用 销售费用总成本合计5.1.1 土地及大配套费指标：土地费用主要包含土地出让金、拆迁补偿费、土地转让费、契税、市政基础设施费、征地费用、土地使用费和其他费用；大配套费用主要包含红线外的供电、给水、排水；代征绿化、代征道路和代征市正用地的建设费用。5.1.1.1 出让金可以分解为住宅出让金、商业出让金、综合配套级人防出让金等；5.1.

28、1.2 拆迁补偿费用一般指地上物的拆迁物的补偿，如房屋、厂房和其他设施等，主要以拆迁协议为主要依据；5.1.1.3 土地转让费，主要是根据土地获取方式的不同和谈判条件来制定的；5.1.1.4 契税，按合同金额缴纳；5.1.1.5 市政基础设施费，按市政府规定缴纳；5.1.1.6 征地费用，主要是用地如果是集体土地或一级开发涉及集体用地的要按市规定缴纳征地各项费用，主要有复垦费、青苗补偿费用等；5.1.1.7 土地使用费按市政府规定缴纳；5.1.1.8 土地其他费用，包括各项因获取土地而需要花费地支出，如中介费用等；5.1.1.9 红线外供电费用、给水费用、排水费用按相关规定缴纳；5.1.1.1

29、0 代征绿化用地建设费用，根据实际情况或拿地的协议规定，进行评估测算；5.1.1.11 代征道路用地建设费用，根据实际情况或拿地的协议规定，进行评估测算；5.1.1.12 代征市政用地建设费用，根据实际情况或拿地的协议规定，进行评估测算；5.1.2 前期费用指标： 主要包含三通一平费用、各种设计费用、招投标费用、勘测费、审图费用、各项手续费用和其他费用5.1.2.1 三通一平费用主要指场地平整，通水，通电。通路的费用；5.1.2.2 各种设计费用，主要包含规划设计费、施工图设计费、综合网管设计费、景观设计费、人防设计费等；5.1.2.3 招投标费用主要用于工程的招标工作，如招投标代理、标底制作

30、等费用；5.1.2.4 勘测费是对地块的测绘等费用，主要用于拿地、设计前的勘测；5.1.2.5审图费用主要是施工图审查费用；5.1.3 建安工程费用指标 该费用是建设成本的核心，主要包含土建工程费、安装工程费、监理费和工程预算编制费用等；5.1.3.1.土建工程费、安装工程费在制定指标时，主要以市定额为依据，制定估算的指标；5.1.3.1.监理费用按行业常规制定指标，最终以和监理单位的合同为准；5.1.3.1.工程预算编制费用等，是在工程前后必须作的预算和决算费用。5.1.4 市政基础设施费指标主要包括供水、排水、中水、供电、供暖、智能化、燃气、绿化等各项必须的市政条件建设费用；5.1.5 公

31、用配套费指标主要指相应的公用配套建设费用，如小区配套的学校、会所等等；5.1.6 不可预见费指标指实施操作过程中不可估计存在，可能产生一些费用；该费用高低直接和管理水平相关联，一般为扣除此项后直接成本的1.5%5.1.7 直接成本合计指标 直接成本是操作过程中必须和直接发生在上的费用；直接成本合计指标指的就是土地及大配套费指标、前期费用指标、建安工程费用、市政基础设施费、公用配套费指标、不可预见费指标之和；5.1.8 财务费用指标主要是就融资而发生的各项利息支出；5.1.9 管理费用指标主要包括操作过程中人员、行政、办公等日常费用支出，一般在前期测算阶段按直接成本的2%估算；5.1.10 销售

32、费用指标是为了销售，所支出的推广、宣传、活动等各项费用；一般住宅为计划销售额的2%，而别墅和商业就要略高；但是由于具体定位和销售手法的不同，要根据具体具体制定该指标；5.1.11 总成本合计指标是各项指标之和，反映了整个措作的全部成本费用支出，也体现的操作和投资成本控制的整体能力。5.2 指标的制定和下达5.2.1 由发展中心控制部根据实际情况和可行性研究报告，在操作前期制定投资成本基础指标。5.2.2. 土地及大配套费指标由发展中心同公司或负责获取的人员核实后下达；5.2.3. 前期费用指标由发展中心同总部总工办及公司负责前期的人员核实后下达；5.2.4. 建安工程费用指标、市政基础实施费用

33、指标和公用配套费用指标由发展中心同总部总工办及公司负责工程的人员核实后下达；5.2.5. 不可预见费用指标、财务费用指标由发展中心同总部财务中心及公司负责财务的人员核实后下达；5.2.6. 直接成本合计指标、管理费用指标、总成本合计指标由发展中心同总部管理中心及公司负责管理的人员核实后下达； 5.2.7. 销售费用指标由发展中心同总部营销中心及公司负责销售的人员核实后下达； 5.3 指标的执行5.3.1 公司相应部门和人员应积极配合总部发展中心及总部其他各中心的审核工作，应按各中心具体要求定期上报各项费用的情况或提交指标控制措施。5.3.2 操作期间公司负责前期土地手续的部门及人员应将土地获取

34、成本严格控制在土地成本指标范围内；5.3.3 操作期间公司负责前期设计及报批手续的部门或人员应将前期费用成本严格控制在前期费用成本指标范围内；5.3.4 操作期间公司负责工程的部门及人员应将上述各项工程费用成本严格控制在建安工程费用指标、市政基础实施费用指标和公用配套费用指标范围内；5.3.5 操作期间公司负责财务的部门及人员应将财务费用和不可预见成本严格控制在不可预见成本指标范围内；5.3.6 操作期间公司负责管理的部门及人员应将直接成本、管理费用和总成本严格控制在直接成本、管理费用和总成本合计指标范围内；5.3.7 操作期间公司负责销售的部门及人员应将销售费用严格控制在成本指标范围内；5.

35、4 指标的审计5.4.1 负责审计部门：该指标主要下达公司相应部门或人员负责填写本制度5.1条的指标表中负责部门及负责人，并由总部相关部门负责审计。5.4.1.2 土地及大配套费指标由总部发展中心配合总部成本中心负责审计。5.4.1.3 前期费用指标由总部发展中心配合总部总工办、成本中心负责审计。5.4.1.4 建安工程费用指标、市政基础实施费用指标和公用配套费用指标由总部发展中心配合总工办、成本中心负责审计；5.4.1.5 不可预见费用指标、财务费用指标由总部发展中心配合总部财务中心、成本中心负责审计；5.4.1.6 直接成本合计指标、管理费用指标、总成本合计指标由总部发展中心配合总部管理中

36、心、成本中心负责审计。5.4.1.7 销售费用指标由总部发展中心配合总部营销中心、成本中心负责审计。5.4.2 审计方式5.4.2.1 总部各中心制订审计计划；5.4.2.2 各公司配合总部各中心工作，填报各总审计考核报表等；5.4.3 审计周期 一般以操作周期为准，根据公司上报的计划，由审计负责部门制定。6. 奖惩条例:6.1 超额完成指标奖励办法6.1.1 奖励标准6.1.1.1 总指标超额完成出色的将各项成本费用都控制在成本基础指标范围内，并成本总额节约超过20%以上；6.1.1.2单项指标超额完成出色的将单项成本费用控制在成本基础指标范围内，单项成本指标节约超过20%以上；6.1.1.

37、3 总额和单项指标都超额完成出色的将各项成本费用都控制在成本基础指标范围内，成本总额和一些单项成本指标节约都超过20%以上。6.1.2 奖励金额6.1.2.1 对于符合本制度6.1.1.2，6.1.1.2条规定的，公司给于相应部门或个人奖金激励，奖金额的相当于节约成本0.3%；6.1.2.2 对于符合本制度6.1.1.3条规定的，公司给于相应部门或个人奖金激励，奖金额的相当于节约的总成本的0.5%；单项节约部分不再重复奖励。6.1.3 奖励申请 6.1.3.1 达到奖励标准的部门或人员，应由部门负责人或员工提交书面的奖励申请书，经公司领导通过签字后，上报集团管理中心；6.1.3.1 管理中心咨

38、询各项指标的主要审计部门或中心该奖励是否达到奖励标准，审核通过的，由管理中心上报总经理办公会审议；6.1.4 奖励审核6.1.4.1 奖励审核负责部门主要是本制度5.4条规定的各项指标的审计负责部门，包括管理中心、发展中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心；6.1.4.2 负责审核的部门要根据书面的奖励申请书内容，进行详细的审核和调查，确实达到奖励标准的，应通知管理中心上报总经理办公会审议；6.1.4.3 奖励申请经总经理办公会审议通过，并批准具体的奖励金额和方式，由管理中心向被奖励部门下达奖励执行的通知书。6.1.5 奖励的兑现6.1.5.1 奖励采取资金方式兑现的，由集团财务部门向奖励

39、主体发放奖励资金,接受奖励主体提供银行存款帐号；6.1.5.2 团队获得的奖，金可以由团队负责人进行分配和安排，但应将分配或资金使用安排上报管理中心；6.1.5.3 个人获得奖金，应按国家有关规定缴纳个人所得税。6.2 未完成指标惩罚办法6.2.1 惩罚标准6.2.1.1 总指标未完成未能将各项成本费用控制在成本基础指标范围内，并成本总额超出总成本合计指标20%以上；6.2.1.2单项指标未完成未能将单项成本费用控制在成本基础指标范围内，单项成本超出指标20%以上；6.2.2 惩罚金额6.2.2.1 对于符合本制度成罚标准的规定的，公司给于相应部门或个人进行资金惩罚，金额的相当于超出成本0.3

40、%；6.2.3 惩罚审核6.2.3.1 惩罚审核负责部门主要是本制度5.4条规定的各项指标的审计负责部门，包括管理中心、发展中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心；6.2.3.2 负责审核的部门要根据各项指标的审计内容，进行详细的审核和调查，确实达到惩罚标准的，应形成书面惩罚通知单，通知管理中心上报总经理办公会审议；6.2.3.3 惩罚通知单经总经理办公会审议通过，并批准具体的惩罚金额和方式，由管理中心向被惩罚部门下达惩罚执行的通知书。6.2.4 惩罚的兑现6.2.4.1 惩罚通知下达的当月，从被惩罚人员工资中直接扣除相当于惩罚金额的工资；6.2.4.2如果是惩罚相关部门，部门负责人承担5

41、0%惩罚金额，其他部门员工平均承担50%惩罚金额；6.2.4.3 如果金额较大，可以考虑每月扣除一部分工资作为惩罚，连续扣除部分工资几个月，直至扣除工资总额达到惩罚金额。7. 注意事项:7.2 此制度各项指标为标准开发指标，各开发如出现特殊情况，可根据实际情况随时调整审核指标。7.3 本制度自发布之日起生效，由发展中心负责解释。8. 附件:投资成本基础指标分解构成表鹏润投资发展审核V1.0版1. 目的：规范总部投资管理工作，为总部战略发展提供土地储备支撑，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益， 2. 范围：2

42、.1 适用范围：鹏润总部及各公司。2.2 发布范围：总部发展中心。3. 名词解释：3.1 投资发展工作是指进入房二级开发之前的所有工作，包括一级开发和二级开发。3.1 一级开发：是指取得土地后，须经过一级开发，再通过“招拍挂”取得一级开发收益或自挂自摘进行二级开发的。3.2 二级开发：是指取得土地后，不需要进行一级开发，直接进行二级开发的。4. 职责：4.1 发展中心职责:4.1.1 ：总部发展中心可根据总部年度战略，独立开展工作。对收集的信息进行进行投资分析，并完成备案、立项等工作。4.1.2 投资管理：总部发展中心对各公司的工作负有管理职责，各公司上报的进行立项备案，并在总经理办公会和投资决策会上参与投资审核工作，发表独立意见。4.2 各公司职责各公司按各自负责的区域独自开展工作，并接受总部发展中心的业务指导。5. 作业内容：5.1 初选收集信息并审核掌握的有关资料，进行初步分析及调查研究后，认为可进一步跟踪的，进入可研阶段。5.2：立项5.2.1各公司上报发展中心申请立项的资料包括：1）、立项申请单2）、建议书（可研报告）3）、原始资料复印件5.2.1立项必须有结案报告。在经过深入谈判后，各公司判断是否继续深入，若有必要，可以进入可研阶段；若没必要，须向发展中心上报立项结案报