复旦张江：复旦张江2021年第三季度报告.PDF

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1、2021 年第三季度报告年第三季度报告 1 1 / 1414 公司 A 股代码：688505 证券简称：复旦张江 公司 H 股代码：01349 证券简称：复旦张江 上海复旦张江生物医药股份有限公司上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021 年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要重要内容提示：内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会

2、计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 ( (一一) )主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 299,076,861 14.77 698,113,963 40.69 归属于上市公司股东的净利润 53,128,822 -4.73 118,614,270 39.80 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 47,320,806 -0.56

3、 101,864,470 75.28 2021 年第三季度报告年第三季度报告 2 2 / 1414 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 147,058,878 662.49 基本每股收益（元/股） 0.05 0.00 0.11 22.22 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.00 0.11 22.22 加权平均净资产收益率（%） 2.59 减少 0.35 个百分点 5.83 减少 0.94 个百分点 研发投入合计 70,765,888 41.05 178,269,594 66.49 研发投入占营业收入的比例（%） 23.66 增加 4.41 个百分点 25.54 增加 3.96 个百

4、分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,543,080,453 2,500,701,037 1.69 归属于上市公司股东的所有者权益 2,067,806,206 2,010,930,752 2.83 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 471,681 1,079,026 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府

5、补助除外） 2,036,256 3,922,985 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,749,856 15,644,637 主 要 为集 团 结构 性 存款 所 获利息 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 199,742 -1,532,181 减：所得税影响额 -649,685 -2,353,854 少数股东权益影响额（税后） 166 -10,813 合计 5,808,016 16,749,800 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非

6、经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 2021 年第三季度报告年第三季度报告 3 3 / 1414 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 40.69 主要系国内疫情得到控制，药品流通及医院患者就诊显著恢复，本集团各医药产品的出货量及药品终端使用量稳步恢复，主要产品销售回升。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 39.80 同上 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 75.28 同上 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 662.

7、49 主要系销售回款逐步恢复正常所致。 研发投入合计_本报告期 41.05 本公司正积极推动研发项目进展，本期临床、材料及委外研发费用均有所上升，均为研发项目取得进展增加投入所致。 研发投入合计_年初至报告期末 66.49 同上 2021 年第三季度报告年第三季度报告 4 4 / 1414 二、二、 股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,993 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借

8、出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 注1 境外法人 237,962,900 22.82 - - 未知 - 上海医药集团股份有限公司 注1 境内非国有法人 210,142,560 20.15 139,578,560 139,578,560 无 - 新企二期创业投资企业 其他 156,892,912 15.04 156,892,912 156,892,912 无 - 杨宗孟 境内自然人 80,000,000 7.67 80,000,000 80,000,000 无 - 王海波 境内自然人 57,886,430 5.55 57,8

9、86,430 57,886,430 无 - Invesco Hong Kong Limited 注1 境外法人 30,835,000 2.96 - - 未知 - 上海复旦资产经营有限公司 国有法人 27,590,260 2.65 - - 无 - 上海志渊投资中心（有限合伙）注2 其他 26,160,000 2.51 - - 无 - 苏勇 境内自然人 22,312,860 2.14 - - 无 - 赵大君 境内自然人 19,260,710 1.85 - - 无 - 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 2021 年第三季度报告年

10、第三季度报告 5 5 / 1414 HKSCC NOMINEES LIMITED 注1 237,962,900 境外上市外资股 237,962,900 上海医药集团股份有限公司 注1 70,564,000 境外上市外资股 70,564,000 Invesco Hong Kong Limited 注1 30,835,000 境外上市外资股 30,835,000 上海复旦资产经营有限公司 27,590,260 人民币普通股 27,590,260 上海志渊投资中心（有限合伙）注2 26,160,000 人民币普通股 26,160,000 苏勇 22,312,860 人民币普通股 22,312,860

11、 赵大君 19,260,710 人民币普通股 19,260,710 上海达渊投资中心（有限合伙）注2 15,900,000 人民币普通股 15,900,000 上海诚渊投资中心（有限合伙）注2 12,470,000 人民币普通股 12,470,000 上海浦东科技投资有限公司 6,562,382 人民币普通股 6,562,382 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 截止报告期末，公司股东户数 21,993 户，其中：A 股 21,842 户，H 股 151 户

12、。 注 1： HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算 （代理人） 有限公司， 其所持股份为代客户持有， 上表中其持股数剔除了上海医药所持有的 70,564,000股 H 股无限售条件流通股及 Invesco Hong Kong Limited 所持有的 30,835,000 股 H 股无限售条件流通股。因香港联交所有关规则并不要求客户申报所持有股份是否有质押及冻结情况，因此香港中央结算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结的股份数量； 注 2：上海志渊投资中心（有限合伙）、上海达渊投资中心（有限合伙）、上海诚渊投资中心（有限合伙）系公司员工持股平台。 2021 年第三

13、季度报告年第三季度报告 6 6 / 1414 三、三、 其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 1、 员工股权激励 根据公司于 2021 年 5 月 27 日召开的 2020 年度股东周年大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会授权，公司于 2021 年 7 月 22 日召开了第七届董事会第十次（临时）会议、第七届监事会第十次（临时）会议，审议通过关于向激励对象首次授予限制性股票的议案 ，确定以 2021 年 7 月 22 日为首次授予日，以人民币 8.90 元/股的价格向 258 名激励对象

14、首次授予 3,277 万股限制性股票。 2、 全资子公司建设二期医药生产基地 公司全资子公司泰州复旦张江药业有限公司作为本集团的主要生产基地，为满足本集团后续研发项目的产业化进程，推进现有研发管线申报进度，根据本集团战略规划和经营发展需要，拟投资建设二期医药生产基地项目，该项目包括新建抗体偶联药物车间、固体制剂生产车间、注射剂车间、扩建综合性仓库及配套办公。公司于 2021 年 8 月 11 日召开第七届董事会第十一次会议审议通过 关于全资子公司开展二期医药生产基地建设项目的议案 ， 同意公司全资子公司泰州复旦张江药业有限公司投资共计人民币 60,000 万元建设二期医药生产基地项目。 四、四

15、、 季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 2021 年第三季度报告年第三季度报告 7 7 / 1414 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:上海复旦张江生物医药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 9 9 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产： 货币资金 919,497,196 1,396,890,192 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 210,000,000 - 衍生金融资产 应收票据 93,281,

16、591 124,175,082 应收账款 460,632,171 458,920,891 应收款项融资 预付款项 11,131,380 7,429,378 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,001,737 2,908,453 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 40,154,851 36,009,341 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 418,554 240,837 流动资产合计 1,739,117,480 2,026,574,174 非流动资产：非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资

17、 321,918,991 61,459,426 其他权益工具投资 3,511,559 5,253,127 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 222,454,236 227,748,639 在建工程 3,846,165 1,827,729 2021 年第三季度报告年第三季度报告 8 8 / 1414 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 31,912,443 19,189,934 无形资产 84,752,896 56,177,941 开发支出 28,313,061 30,675,655 商誉 长期待摊费用 7,331,892 1,849,810 递延所得税资产 75,921,428 6

18、2,973,789 其他非流动资产 24,000,302 6,970,813 非流动资产合计 803,962,973 474,126,863 资产总计 2,543,080,453 2,500,701,037 流动负债：流动负债： 短期借款 - - 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 5,366,449 5,267,823 预收款项 合同负债 672,674 1,948,705 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 30,494,415 35,464,873 应交税费 11,524,244 17,490,23

19、1 其他应付款 354,734,832 361,660,803 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 8,429,352 6,093,386 其他流动负债 流动负债合计 411,221,966 427,925,821 非流动负债：非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 2021 年第三季度报告年第三季度报告 9 9 / 1414 租赁负债 24,573,829 13,597,392 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 42,606,739 50,687,981 递延所得税负债 其他非流动负债

20、 非流动负债合计 67,180,568 64,285,373 负债合计 478,402,534 492,211,194 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 104,300,000 104,300,000 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,223,919,241 1,200,120,029 减：库存股 31,626,821 - 其他综合收益 -2,531,929 -770,722 专项储备 盈余公积 52,150,000 52,150,000 一般风险准备 未分配利润 721,595,715 655,131,445 归属于母公司所有者权益（或

21、股东权益）合计 2,067,806,206 2,010,930,752 少数股东权益 -3,128,287 -2,440,909 所有者权益（或股东权益）合计 2,064,677,919 2,008,489,843 负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,543,080,453 2,500,701,037 公司负责人：王海波 主管会计工作负责人：薛燕 会计机构负责人：章雯 2021 年第三季度报告年第三季度报告 1010 / 1414 合并合并利润表利润表 2021 年 19 月 编制单位：上海复旦张江生物医药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021

22、 年前三季度年前三季度（1 1- -9 9 月）月） 20202020 年年前三季度（前三季度（1 1- -9 9 月）月） 一、营业总收入 698,113,963 496,213,149 其中：营业收入 698,113,963 496,213,149 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 592,930,829 427,844,076 其中：营业成本 49,044,582 37,914,317 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,874,737 2,887,799 销售费用 346,570,728

23、257,724,780 管理费用 38,043,903 26,560,557 研发费用 159,207,486 102,365,503 财务费用 -3,810,607 391,120 其中：利息费用 384,798 4,692,137 利息收入 -386,593 -4,941,381 加：其他收益 3,922,985 13,694,956 投资收益（损失以“”号填列） 10,144,720 9,204,997 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -5,499,917 -3,333,784 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

24、 公允价值变动收益（损失以“”号填列） 信用减值损失（损失以“”号填列） -4,431,214 -7,275,088 2021 年第三季度报告年第三季度报告 1111 / 1414 资产减值损失（损失以“”号填列） 资产处置收益（损失以“”号填列） 1,079,026 4,104,246 三、营业利润（亏损以“”号填列） 115,898,651 88,098,184 加：营业外收入 636,125 871,393 减：营业外支出 2,168,307 390,014 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 114,366,469 88,579,563 减：所得税费用 -3,560,423 3,72

25、0,168 五、净利润（净亏损以“”号填列） 117,926,892 84,859,395 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 117,926,892 84,859,395 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 118,614,270 84,847,892 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -687,378 11,503 六、其他综合收益的税后净额 -1,761,207 -82,602 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -1,761,207 -82,602 1.

26、不能重分类进损益的其他综合收益 -1,741,568 - （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 -1,741,568 - （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 -19,639 -82,602 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 2021 年第三季度报告年第三季度报告 1212 / 1414 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -19,639 -82,602 （7）其他

27、 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 116,165,685 84,776,793 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 116,853,063 84,765,290 （二）归属于少数股东的综合收益总额 -687,378 11,503 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.11 0.09 （二）稀释每股收益(元/股) 0.11 0.09 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。 公司负责人：王海波 主管会计工作负责人：薛燕 会计机构负责人：章雯 2021 年第三季度报告年第三季度报告

28、 1313 / 1414 合并合并现金流量表现金流量表 2021 年 19 月 编制单位：上海复旦张江生物医药股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年前三季度年前三季度 （1 1- -9 9 月）月） 20202020 年年前三季度前三季度 （1 1- -9 9 月）月） 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 762,540,450 536,405,190 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保

29、户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 7,933,500 - 收到其他与经营活动有关的现金 5,066,722 17,203,306 经营活动现金流入小计 775,540,672 553,608,496 购买商品、接受劳务支付的现金 414,285,123 330,080,892 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 112,130,627 119,8

30、62,895 支付的各项税费 56,619,649 47,528,671 支付其他与经营活动有关的现金 45,446,395 36,849,444 经营活动现金流出小计 628,481,794 534,321,902 经营活动产生的现金流量净额 147,058,878 19,286,594 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 897,283 11,449,501 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 6,339,800 - 收到其他与投资活动有关的现金 2,455,444,6

31、38 1,886,430,695 2021 年第三季度报告年第三季度报告 1414 / 1414 投资活动现金流入小计 2,462,681,721 1,897,880,196 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 82,465,101 23,202,959 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 265,959,483 36,000,000 支付其他与投资活动有关的现金 2,649,800,000 1,873,890,932 投资活动现金流出小计 2,998,224,584 1,933,093,891 投资活动产生的现金流量净额 -535,542,8

32、63 -35,213,695 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 996,190,000 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 - 51,057,427 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 - 1,047,247,427 偿还债务支付的现金 - 100,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 52,150,000 69,055,522 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 36,739,372 22,239,039 筹资活动现金流出小计 88,889,372 191,

33、294,561 筹资活动产生的现金流量净额 -88,889,372 855,952,866 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -19,639 -82,602 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -477,392,996 839,943,163 加：期初现金及现金等价物余额 1,396,890,192 576,799,410 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 919,497,196 1,416,742,573 公司负责人：王海波 主管会计工作负责人：薛燕 会计机构负责人：章雯 (二)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 适用 不适用 特此公告。 上海复旦张江生物医药股份有限公司 董 事 会 2021 年 10 月 29 日