检查工作方案.doc

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1、- 15 -附件 1：检查检查工作方案工作方案被检查单位：检查种类检查范围检查方式检查起止时间检查组长: 成员：一、被检查单位基本情况：二、重点检查项目、检查内容、检查组分工、时间安排：1、具体检查项目: 检 查 人 员: 起 止 日 期: 检查的具体内容: 工 作 要 点: 检查组长： 年 月 日- 16 -附件 2：财财政政检查检查通知通知书书东财监督通字200 第 号：根据等有关法律法规规定，我局决定派检查组自 年 月 日开始，对你单位 情况进行检查，必要时将追溯以前年度或延伸检查有关单位。请予以积极配合，并提供有关资料和必要的工作条件。检查组长：成 员：联系电话：东城区财政局（公章）年

2、 月 日 - 17 -附件 3：被被检查单检查单位承位承诺书诺书我们已按检查组的要求，提供了全部财务会计资料，并郑重承诺如下：一、所提供的会计资料是真实的、完整的。二、无账外账和账外资产。三、有关“重大关联交易”事项、 “未决诉讼”、 “抵押借款或为其他单位借款提供担保”等或有事项（或有事项：指过去曾经发生的，可能在未来导致企业发生损失或收益的不确定状况）及其他事项无隐瞒。四、我单位会计报表的编制和所有会计事项的记录，均符合中华人民共和国会计法等有关法规关于会计资料必须真实、完整的规定。承诺单位：（盖章）法定代表人签字：财务负责人签字：二 年 月 日- 18 -附件 4：行政事行政事业单业单位

3、基本情况表位基本情况表单位公章单位名称单位地址 邮编开户银行单位性质基本账号营业执照号注册资本设立时间法人代表职务财务主管联系电话职工人数会计人数主要职能或业务检查年度检查类型资产总额净资产总额负债总额收入总额结余总额支出总额制表人制表日期注：1、数据单位：万元；2、另附被检查单位营业执照复印件一份；3、事业单位填列本表净资产总额按资产负债表中资产类合计填列，收入总额按资产负债收入类填列，结余总额按收入支出表中“事业结余”、 “经营结余”累计数加总填列。 - 19 -附件 5： 企企业单业单位基本情况表位基本情况表被检查单位公章被检查单位名称 董事长或负责人 电话总经理 电话单位地址 邮编 单

4、位电话 传真 企业性质 注册日期 上市日期 注册资本 经营范围 行业类型 控股股东 近两年接受审计、税务等部门检查及处理情况被检查单位主要财务会计人员情况姓名职务职称职称证书号发证机关会计从业资格证书号发证机关被检查单位聘请会计师事务所审计情况会计师事务所名称 地址 联系电话 审计报告编号 审计报告意见类型 签字注册会计师姓名审计收费金额 审计外勤天数 事务所名称 审计意见类型 签字注册会计师 事务所名称 审计意见类型 上两年度审计情况签字注册会计师 制表人：制表日期：联系电话：注：1、本表由被检查单位填列，每户被检查单位填列一份表格；2、表中涉及金额以“万元”为单位；3、主要 会计人员包括主

5、管财务会计工作的负责人、总会计师、财务总监、财务（会计）部经理、主管会计等，对存在 违规问题需要处理处罚的会计人员的基本情况应单独制作工作底稿；4、“审计外勤天数”指会计师事务所在 被检查单位实施现场审计的天数。- 20 -附件 6： 资资料交接清料交接清单单被被检查单检查单位提供的位提供的资资料名称料名称提供提供资资料数量料数量提供资料者签字：日期：检查组接受资料者签字：日期：接受归还资料者签字：归还时间：检查组归还资料者签字：日期：- 21 -附件 7： 财财政政检查询问检查询问笔笔录录共 页 第 页 被访谈人：姓名 性别 年龄 工作单位： 职务 联系地址： 访谈时间： 年 月 日 时 分

6、至 时 分 访谈地点: 访谈人： 证件号： 记录人： 证件号： 问： 注：被询问人应当在笔录末尾签署意见，签名或盖章- 22 -附件 8：财财政政检查检查工作底稿工作底稿第 号被检查单位：检查项目：检查记录：附件主要内容：附件 张被查单位或相关人员的说明及签章年 月 日制单人： 复核人：年 月 日 年 月 日- 23 -附件 9：财财政政检查检查征求意征求意见书见书（被检查单位或个人）：依据 XXX 文件，我局派出检查组，自 年 月 日至 年 月 日对你单位（检查项目） 进行了检查。现将检查的初步结论送交你单位征求意见，请于 5 个工作日内将书面反馈意见送交我检查组；逾期未复，视为无异议。检查

7、结论如下：一、基本情况二、检查发现的问题检查组组长：年 月 日- 24 -附件 10：被被检查单检查单位反位反馈馈意意见见反馈意见或说明（也可另页提供，并签注“意见另附”）被检查单位负责人签字： 联系电话：被检查单位公章 反馈日期：- 25 -附件 11：检查组对检查组对被被检查单检查单位反位反馈馈意意见见的的认认定意定意见见引言段。简要介绍征求被查单位意见的情况。对被查单位反馈意见的逐项认定，明确是否采纳其意见并说明理由及依据。检查组组长：年 月 日- 26 -附件 12： 检查报检查报告告报报送意送意见见表表被检查单位检查组长： 成员：检查起止日期报告日期报告反映的问题：其他说明事项： 报

8、送意见：备注：附检查报告及相关材料- 27 -附件 13： 财财政政检查报检查报告目告目录录被查单位：检查组长： 成员：报告日期：1、检查工作方案2、财政检查通知书3、基本情况表4、调用资料交接清单原件5、询问笔录6、财政检查工作底稿及其附件（1 号）7、财政检查征求意见书及其送达回证8、反馈意见表9、对反馈意见的认定意见10、财政检查报告及财政检查意见书（初稿）11、检查报告报送意见表12、其他相关材料：被查单位报表审计报告- 28 -附件 1：财财政政检查检查意意见书见书东财监检字 第 号单位：东城区财政局于 年 月 日对你单位情况进行了检查，情况如下：当事人基本情况二、违反法律法规或规章的事实和依据三、行政处理意见东城区财政局(公章)年 月 日- 29 -附件 1： 检查检查文文书书送达回送达回证证送达文书及文号受送达单位或个人收件人签名或盖章收件日期送达方式送达人签字备注注：1、代收人代收的，由代收人在收件栏内签名或盖章，并在备注中注明与收件人关系；2、拒收的，由两名送达人说明情况并签字，将送达文书留在受送达人处，视为送达；3、邮寄送达的，请受送达人填写回证后交回或寄回财政部门。