公司筹建申报材料.doc

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1、1小额贷款公司筹建申报材料参考文本：小额贷款公司筹建申报材料参考文本：关于申请筹建关于申请筹建 XXXX 小额贷款公司的材料小额贷款公司的材料（参照样本）（注：公司名称须与当地工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书完全一致，下同）筹建申请人：筹建申请人：XXXX 小额贷款公司筹建工作小组小额贷款公司筹建工作小组年年 月月 日日2申报材料目录申报材料目录一、关于筹建 小额贷款公司的请示二、组建 小额贷款公司的可行性研究报告 三、 小额贷款公司筹建工作方案。四、 企业名称预先核准通知书五、股东大会同意出资设立小额贷款公司以及成立筹建工作小组的决议，附出资协议书、股东名录、筹建工作小组成员名录

2、及联系方式六、股东大会通过的公司章程(草案)七、各出资人出具的自觉遵守公司章程、参与管理并承担风险、入股资金来源合法的承诺书八、出资人情况证明材料九、律师中介机构出具的股东之间关联情况的法律意见书十、小额贷款公司不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书十一、拟任董事、监事、高级管理人员申报材料十二、拟设公司主要管理制度十三、地方政府出具的承担风险防范和处置责任的承诺书十四、地方政府主管部门出具的申报材料初审意见十五、申请人联系方式3申报材料一：关于筹建关于筹建 公司的请示公司的请示吉林省金融工作办公室：按照吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法与吉林省小额贷款公司组建审批工作指引的要求，XX 公司（个

3、人、社会组织）拟作为主发起人。与 XXX 等 X 人共同出资设立小额贷款公司。拟设立机构名称： 住 所： 组 织 形 式： 拟 注 册 资 本： 妥否,请予批复。主发起人： 联系电话(手机)：联系人： 联系电话(手机)：地 址： 邮政编码：筹建申请人：单位（公章）个人（本人签字、手印）年 月 日(注：筹建申请人为公司主发起人。主发起人为企业法人的，印盖企业公章。)4申报材料二：组建组建 公司的可行性研究报告公司的可行性研究报告（提纲）内容至少应包括：一、拟设地经济金融发展情况。（不必描述该地区人文、自然环境）二、组建的可行性和必要性。（一）拟设机构的市场定位（应拟定主要目标客户、定价原则等并分

4、析可行性）（二）设立后所能提供的服务（应拟定公司主要信贷产品，并分析拟定理由）（三）与拟设立地区现有小额贷款公司的比较优势1.对拟设立地区现有小额贷款公司的分析；2.对本公司优势、劣势、机会、风险等的分析。三、拟设机构未来业务发展计划。（一）业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标。（二）未来 3 年财务预测(包括资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等)。其中，财务预测应包括最好和最差两种情况，应能够证明公司在最差情况发生时的生存能力。四、拟设机构风险防范与处置办法。5在该部分中，公司应充分分析经营过程中可能遇到的各种危机，描述应对危机的具体办法，并证明其可行。年 月 日申报材料三：

5、 公司筹建工作方案公司筹建工作方案内容至少应包括：一、筹建工作的组织。经授权的筹建工作小组人员名单、联系方式。二、拟设公司治理架构。部门设置和从业人员配置，内控体系；主要董事、监事及拟聘高级管理人员，信贷部门负责人和风险控制部门负责人的基本情况介绍。三、筹建主要任务与工作措施。四、筹建工作步骤和时间安排。各项筹建工作步骤应有条不紊，并充分论证 3 个月之内完成开业准备工作的可行性。时间安排应有连贯性、合理性和紧凑性。年 月 日申报材料四：6公司名称预先核准通知书公司名称预先核准通知书(当地工商行政管理部门出具)工商预核名的日期应不早于申请材料递交日之前 3 个月。申报材料五：关于出资设立关于出

6、资设立 XXXX 公司及组建筹建工作小组的决议公司及组建筹建工作小组的决议X 年 X 月 X 日，公司主发起人 XXX 召集 XXX 等出资人召开股东大会，会议地点：XXXXX。经全体股东研究决定：一、同意共同出资设立 XX 公司，并签定股东出资协议书。同意由 XXX 任组长，XXX、XXX、为成员。二、组成公司筹备工作小组，并授权筹建工作小组代表全体股东，履行公司组建工作职责，处置相关工作事宜。附件：1.XX 公司股东出资协议书；2.公司股东名录；3.筹建工作小组成员名录。全体股东本人签字及手印：(出资人为企业法人的，印盖企业公章)年 月 日7XXXX 公司股东出资协议书公司股东出资协议书经

7、全体出资人协商一致同意，共同出资设立 XX 公司。股东名称入股金额(万元)占股本总额比例(%)本人签字及手印(股东为企业法人的，印盖企业公章)XXXX 公司股东名录公司股东名录股东名称身份证号码 (出资企业法人代码)住 址XXXX 公司筹建工作小组成员名录公司筹建工作小组成员名录姓名身份证号码联系电话(组长)(成员)8申报材料六：XXXX 公司章程公司章程( (草案草案) )(X 年 X 月 X 日公司股东大会通过)内容要求：除符合中华人民共和国公司法要求外，还要符合吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法的规定。要把吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法、 吉林省小额贷款公司监督管理细则相应部分条款写

8、入公司章程。公司章程要求详细具体、合法有效，同时要在公司章程中，写明法定代表人及其在公司中的职务。法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任。全体股东本人签字及手印：(出资人为企业法人的，印盖企业公章) 申报材料七：各出资人出具的自觉遵守公司章程、参与管理并承担风险、入股资金来源合法的承诺书。示例一：承承 诺诺 书书(自然人股东)本人自愿出资入股 XX 公司，并郑重承诺：一、本人自愿出资 XX 万元，入股设立 XX 公司。本人现9有资产 XXX 万元，入股资金系所得，资金来源为本人合法收入。其中，XX 年至 XX 年从事 XXX 工作收入，年 XX 万元；XX 年至 XX 年从事 XXX 工作，

9、年收入 XX 万元二、作为股东，保证按时足额交纳出资额；三、自觉遵守吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法和吉林省小额贷款公司监督管理细则等法律法规的规定，自觉遵守公司章程的各项规定；四、本人自愿出资、自担风险，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股；五、本人因申请设立该公司提交的所有材料均真实、完整。以上承诺如有虚假，本人自愿承担相关法律责任承诺人：本人签字及手印 年 月 日 示例二：承承 诺诺 书书(企业法人股东)本公司经股东大会(董事会)同意，自愿出资入股 XX 公司，并郑重承诺：10一、本公司自愿出资 XX 万元，入股设立 XX 公司。本公司现

10、有净资产 XX 万元，入股资金系经营所得，资金来源为本公司合法收入。其中，XX 年至 XX 年经营 XXX 收入XXX 万元，XX 年至 XX 年经营 XXX 收入 XXX 万元二、作为股东，保证按时足额交纳出资额；三、自觉遵守吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法和吉林省小额贷款公司监督管理细则等法律法规的规定，自觉遵守公司章程的各项规定；四、本公司自愿出资、自担风险，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股；五、本公司因申请设立 XX 公司所提供的材料真实、完整。以上承诺如有虚假，自愿承担相关法律责任承诺人：公司公章及法人私章公司法定代表人签字按手印

11、年 月 日 申报材料八：(各出资人情况证明材料。)一、出资人为自然人的，提供以下材料：（一）身份证复印件（正反两面）；11出资人应在本人身份证复印件上写明：该件为本人提供，供申报 XX 小额贷款公司使用。并由本人签字，加盖手模。（二）专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；上报申请材料时，应一并提供原件以供查验。（三）户口所在地公安派出所出具的无违法犯罪记录证明；该件应加盖派出所公章，并由经办民警签字及加盖手模。（四）人民银行征信系统出具的出资人征信情况证明；（五）出资人资产证明；有固定工作单位的，须由单位出具收入证明；个体工商户或私营企业主，须提供税务部门出具的最近 2 年纳税情况证明，

12、包括纳税总额和是否有偷漏税等应受处罚情况；（六）自然人为其他企业法定代表人的，另需提供：1该企业经过工商年检营业执照复印件；2当地工商部门出具的依法合规经营证明；3国税、地税登记证复印件；4当地国税、地税部门出具的依法纳税证明。以上材料，上报申请材料时，应一并提供原件以供查验。二、出资人为企业法人的，提供以下材料：（一）企业法定代表人姓名，法人代码证复印件、贷款卡复印件；（二）经过工商年检营业执照复印件，当地工商部门出具的依法合规经营证明；12（三）国税、地税登记证复印件，当地国税、地税部门出具的依法纳税证明；（四）人民银行征信系统出具的企业征信情况证明；（五）最近 2 年经审计的资产负债表、

13、利润表和现金流量表；（六）经股东（代表）大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定。申报材料九：律师中介机构出具的股东之间关联情况的法律意见书。法律意见书应有至少 2 名中国注册律师的签章，包括本人签字和律师印章；还应有这 2 名律师所在律所的公章；并加盖骑缝章。出具法律意见书的律所应为已经在吉林省司法厅备案的律师事务所，律师与律所的对应关系应符合登记机关备案情况。申报材料十：小额贷款公司不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书。承承 诺诺 书书我公司按有关规定现申请开业。并郑重做出以下承诺：一、自觉接受并积极配合主管部门和有关部门依法监督管理，接受社会监督。13二、坚持依法合规经营。不超范围经营、

14、不对外投资、不从事各种形式的非法集资活动，不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法证券活动，不从事高利贷、洗钱及进行暴力催债等违法违规活动；保证入股资金为自有资金并来源合法，不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股。三、在今后的经营过程中，如出现违法、违规行为，愿意承担相应的法律责任和经济责任。本公司最大股东 XXX 特别承诺：对因公司从事非法集资、吸收公众存款等违法违规活动所造成的风险和经济责任，以其全部资产承担连带责任。承诺人：XX 小额贷款公司 (筹建工作小组印章、全体股东本人签字并手印)年 月 日申报材料十一：14拟任董事、监事、高级管理人员申报材料：一、拟任董事、监事、高级管理人员的任职

15、资格表拟任董事（监事、高级管理人员）拟任董事（监事、高级管理人员）任职资格申请表任职资格申请表姓名性别出生年月籍贯民族政治面貌拟任职务学历学位毕业院校专业（近期 1 寸免 冠彩色照片）专业技 术职称经济工 作年限银行类金融 机构工作年限 执(从)业资 格证书情况身份证号码家庭住址联系电话个 人 简 历奖惩情况兼职情况（除在小额贷款公司工作外，在其他单位工作和任职情况。 ）本人承诺本人承诺上述资料真实，对提供虚假信息承担法律责任和经 济责任。 （本人签名并手印）年 月 日小额贷款公司 行业协会意见（盖 章）年 月 日地方政府主管 部门鉴定意见（盖 章）年 月 日15省金融办审核 意见（盖 章）年

16、 月 日 二、拟任董事、监事、高级管理人员的身份证、专业技术职称证、执业资格证书、从业人员资格证书、国家认可的学历证、学位证的复印件，无犯罪证明，征信情况证明。三、董事和高级管理人员承诺依法合规经营的承诺书。承承 诺诺 书书本人郑重承诺：在担任 XX 公司董事（监事、总经理等高级管理人员）期间，遵守国家法律、法规，按照吉林省小额贷款公司试点管理的相关规定及公司章程，依法合规经营，自觉接受并积极配合监督管理。绝不以任何形式进行集资活动或吸收公众存款，不放高利贷，对单一客户发放贷款最高金额不超过本小额贷款公司净资产的 5%，对集团客户发放贷款最高金额不超过本小额贷款公司净资产 10%。在公司经营过

17、程中，如出现违法违规行为，愿承担相应的法律责任和经济责任。承诺人：本人签字及手印 年 月 日 申报材料十二：拟设公司主要管理制度，包括资金管理制度、贷款管理制度、财务会计管理制度、风险控制制度等。16申报材料十三：地方政府出具的承担风险防范和处置责任的承诺书人民政府文件人民政府文件（长白山保护开发区管理委员会文件）（文号）关于承担关于承担 XXXX 公司风险防范和处置责任的承诺报告公司风险防范和处置责任的承诺报告省金融办：根据吉林省人民政府办公厅吉林省人民政府办公厅关于开展小额贷款公司试点工作的通知（吉政办函2008164 号）的要求，我市（县市、长白山管委会）拟同意由 XXX 为主发起人，与

18、 XX 等 X 个自然人及 XX 等 X 个企业为股东，申报设立 XX 公司，注册资本为 XX 万元，组织形式为 XXX。市（县市、长白山管委会）政府将严格按照省政府的要求，切实履行监管和风险处置第一责任人的责任，加强对小额贷款公司的非现场监管及现场检查，依据国家有关法律、法规制17定审慎经营规则，对其风险管理、内部控制、资产质量、资产损失准备充足率、风险集中、关联交易等方面实施持续、动态监管；定期对小额贷款公司发放“三农”和中小企业贷款情况及高级管理人员履职情况进行考核评价，保留对其进行风险提示、组织谈话、勒令整改、责令停办、取消试点资格的权利；对小额贷款公司及其工作人员在业务经营和管理过程

19、中有违反国家法律、法规行为的，依照法律法规实施处罚，构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任，坚决把小额贷款公司的监督管理和风险处置责任落实到位。特此报告。（公章）年 月 日18申报材料十四：地方政府小额贷款公司主管部门出具的申报材料初审意见。文件文件（文号）关于对关于对 XXXX 公司筹建审查的报告公司筹建审查的报告省金融办：根据吉林省人民政府办公厅关于开展小额贷款公司试点工作的通知（吉政办函2008164 号）的要求，经市（县市、长白山管委会）政府审核，同意由 XX 为主发起人，与 XX 等 X个自然人及 XX 等 X 个企业为股东，申报设立 XX 公司，注册资本为 XX 万元，组织形式为

20、XXX，主发起人出资 XX 万，持股比例为 XX，其他股东分别出资 XX 万元，持股比例为 XX，公司地点设在 XXX。公司股东之间没有关联关系，入股资金来源合法，不存在以借贷资金入股或以他人委托资金入股现象。公司申请筹建19材料申报材料齐全，内容完整，符合公司法、 关于小额贷款公司试点的指导意见、 吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法、 吉林省小额贷款公司组建审批工作指引的相关要求，拟同意筹建 XX 公司。特此报告年 月 日（申报材料十四：在延边州各县（市）设立小额贷款公司，另须提供延边州金融办出具的复审意见） 。申报材料十五：申请人联系方式：（必须保证可以联系到有关人员）申请人联系方式主发起人：住所：联系方式（手机）：联系方式（座机）：其他主要联系人：住所：联系方式（手机）：20联系方式（座机）：