法律事务总部管理制度.docx

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1、精品名师归纳总结法律事务总部治理制度第一章总就第一条为加强部门内部治理，健全内部掌握机制，完善内部控 制制度， 依据证券公司内部掌握指引 、国泰君安股份有限公司法律工作基本制度及公司相关制度，特制定本制度。其次条部门内部治理的总体目标是严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和公司各项治理制度，建立高效、完备的法律风险掌握系统， 防范和化解公司经营中的法律风险，为公司的治理创新和业务拓展供应法律依据。其次章部门功能定位第三条法律事务总部参加公司决策，实现公司依法治理。参加公司重大项目，对公司的重大业务活动和经营决策供应法律服务。第四条法律事务总部依据公司业务分类设定工作岗位，对口服务，为公司业务

2、开展和业务创新供应法律支持。第五条法律事务总部积极开展法律争论，特殊是证券法律争论，并向公司业务部门供应法律争论和政策争论结果，指导业务工作的进行。第六条法律事务总部供应法律培训，提高员工的业务才能和风险意识。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第三章部门职责第七条法律事务总部负责以下事务的治理：1、合同审查治理。2、公司业务的法律考量治理。3、诉讼仲裁、律师聘请治理。4、对公司各分支机构法律工作的治理。5、依据公司支配的其它治理工作。第八条法律事务总部负责以下业务的询问，并出具法律看法：1、组织机构运作询问，包括公司治理架构、公司治理制度、条例和各项业务规章。2、财务顾问业务询问

3、。3、资产治理（含基金治理）业务询问。4、承销保荐业务询问。5、证券投资业务询问。6、债券业务询问。7、新兴品种业务询问。8、经纪代理业务询问。9、资金清算业务询问。10、实业投资及清欠业务询问。11、经济纠纷处理询问。12、对外投资询问。13、劳动人事与行政治理询问。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结14、法律法规政策询问。第九条法律事务总部负责以下的法律争论及业务争论工作：1、国家立法动态争论。2、最新法律法规分析评论。3、中外法律比较争论。4、公司进展战略方面的法律争论。5、公司组织机构治理方面的法律争论。6、公司各种业务领域的法律争论。7、典型案例的分析争论。8、新业务探

4、究的争论。第十条法律事务总部负责以下的培训业务：1、基本法律学问培训。2、规范经营法律学问培训。3、专业领域的法律培训。4、如有必要，协作业务部门的业务培训，如针对某一专题的辅导等。第十一条法律事务总部负责以下的资料库和信息库等基础建设：1、内部图书资料库的建设，包括各类工具书及理论书籍、新显现的法律法规、证券市场中的案例、及有价值的争论文章等。2、内部网络数据库（ 法律园的）的建设，包括布告栏、标准文本文档库、图书与资料目录、法律学问园等。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第十二条法律事务总部负责以下的其他业务1、公司领导交办的特殊或重大业务、项目。2、和谐与立法、司法、执法部

5、门的关系。3、参加公司有关业务项目。第四章部门岗位设置及职责第十三条法律事务总部依据公司业务在部门内设立工作岗位，每项业务均有专人分工负责，以明确职责。第十四条 法律事务总部的业务岗位设置包括：投行业务岗、资产治理业务岗、基金业务岗、证券投资业务岗、购并业务岗、经纪业务岗、债券业务岗、诉讼仲裁业务岗、投资与财务治理业务岗、机构建设业务岗、劳动人事业务岗、涉外业务岗。第十五条第十四条所述岗位的职责包括：1、审查业务部门提交的各类法律文件，提出审查看法。2、审查业务部门的各类合同，出具审查看法。3、供应相关法律问题的询问服务，出具法律看法。4、进行法律培训。5、争论相关业务的有关法律法规政策，探讨

6、业务中的专项法律问题和典型案例，出具法律争论报告。6、视情形和需要，帮助或协作业务部门参加项目争取、谈判、方案争论争论和项目的实施。7、帮助或协作业务部门处理与其业务有关的纠纷、诉讼。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第十六条法律事务总部的行政治理岗位设置包括业务秘书岗和行政秘书岗（可兼任） 。第十七条第十六条所述岗位的职责包括：1、主要负责起草部门进展规划、工作方案、业务培训方案和内部日常治理制度及其它部门文件。2、依据部门内人员工作量或部门领导支配安排业务。3、部门工作任务的督办。4、所涉及的文秘、档案、外事、人事、后勤等工作的治理。5、进行公司内有关部门的和谐、沟通等。第五

7、章部门职级划分第十八条法律事务总部依据公司法律工作基本制度的要求及部门现状，确定部门工作人员的职务级别的设置：第十九条部门总经理全面负责部门业务与行政治理，牵头办理公司重大法律事务，必要时参加公司重大事项的决策争论。其次十条部门副总经理帮助总经理开展部门治理工作，按分工分管和负责部分业务工作，牵头办理分管业务内的公司重大法律事务，必要时参加分管业务的重大法律事项的决策争论。其次十一条助理总经理帮助总经理和副总经理开展部门治理工作，按分工分管部分业务工作， 牵头办理分管业务内的公司重大法律事务，必要时参加分管业务的公司重大法律事项的决策。其次十二条经理、副经理独立解决重大法律问题，独立完成重可编

8、辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结大法律文件的起草、 审查及谈判， 必要时参加业务领域内公司重大法律事项的决策争论，指导有关业务人员开展业务活动。其次十三条业务主管负责主管领域的日常法律业务，独立完成 部门支配的工作任务， 独立解决主管业务领域的一般法律问题，独立完成较大法律文件的起草， 帮助经理工作， 指导业务主办开展业务活动。其次十四条业务主办帮助、协作业务主管工作并完成交予的法 律事务， 在业务主管的指导下处理交办的一般法律业务，起草一般的法律文件。其次十五条办事员负责部门内部的一般行政工作。能娴熟应用 办公室自动化设备。 具有肯定的公关和和谐才能。明白法律事务的一般学问。第六

9、章部门内的分工其次十六条部门正、副总经理和助理总经理对部门工作进行职能分工治理，部门总经理总体负责和和谐部门各项工作。其次十七条 部门工作人员均按业务岗位划定主要负责的业务方向，具体负责所分工的业务工作，并以其所分工的工作向分管正、副总经理和助总报告和负责。其次十八条每一项业务岗位至少保证有两人负责，不致因出差、某些业务工作量大或其它缘由而显现无人负责的空缺。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第七章工作流程其次十九条合同审查。凡加盖公司合同专用章或需总部审核的合同、法律文件应直接报送风险掌握办公室，经其审查后，再由其转到部门业务秘书处。业务秘书登记后依据各人分工及工作量进行分 配

10、。业务人员对合同的法律风险进行审查，并直接和经办人员联系， 达成一样且经部门领导签字后再由业务秘书把修改好的合同转到总 裁办，进入盖章程序。第三十条出具法律看法。凡只需部门就公司业务活动中的法律 问题出具法律看法的，应直接向部门报送有关报告、请示、看法征询 等，业务人员出具相应看法且经部门领导签字后准时反馈报送部门， 或按报送部门需求及视具体情形上报公司领导或报送其他部门。凡要求部门出具的法律看法仍涉及其他部门的，应分别向有关部门报送有关报告、请示、 看法征询等，原就上部门出具相应看法后准时反馈报送部门，不再转送。第三十一条业务协作：1、开展对公司内部及公司客户的法律学问培训工作。有关部门 应

11、在工作签报中提出明确需求， 并给法律事务总部业务人员适当的预备期。法律事务总部依据部门当时实际情形准时反馈能否满意有关部门的要求。2、诉讼仲裁等法律事务的治理。公司发生诉讼仲裁事务时，法律事务总部在收到有关部门的相关材料后，依据案件的复杂程度， 从便于解决纠纷的角度动身， 打算部门自己代理或由相关部门自行聘请可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结律师代理，并准时反馈部门看法。3、涉及公安、检察、法院查询有关事项的办理。公安、检察、法院等到公司查询有关事项时，法律事务总部负责统一对外接待，并按公安、检察、法院等的要求带其到相关部门或代为办理有关事项。第三十二条 聘请律师。法律事务总部负

12、责对公司聘请律师的治理。凡公司各部门业务中涉及到聘请律师的，应报送律师事务所、经办律师、聘请费用、事由等的具体材料，经法律事务总部审查后，再报公司分管领导审批。第八章内部掌握第三十三条凡经法律事务总部审查的合同、 出具的法律看法等，除口头询问外， 必需由相关部门以书面形式正式报送，并经其部门领导签字。第三十四条凡经法律事务总部审查的合同、 出具的法律看法等，坚持“双人签字”制度，严格保证部门看法的质量。第三十五条为进一步提高办事效率，凡经法律事务总部审查的 合同、出具的法律看法等， 做到原就上对一般性事务半天内提出反馈看法，较复杂的事务一天内提出反馈看法，特殊复杂的事务三天内提出反馈看法，其中，特殊紧急的事项随到随办。第三十六条业务经办人员应留意对经办业务中涉及到的公司商业秘密、个人隐私等保密。第三十七条凡经法律事务总部以书面形式出具的看法，作为部可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结门档案留存。第九章附就第三十八条本制度是法律事务总部的内部治理制度，对部门全体人员具有约束力，由部门负责说明。第三十九条本制度自发布之日起生效。法律事务总部20XX年 2 月可编辑资料 - - - 欢迎下载