董监高买卖公司股票须知.pptx

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1、合规买卖公司股份操作须知董监高分册董事会办公室 可减持股份的数量可减持股份的数量目 录 不得买卖公司股份的情形不得买卖公司股份的情形 股票交易的信息披露股票交易的信息披露 违规买卖公司股份的罚则违规买卖公司股份的罚则313 买卖公司股份报备程序买卖公司股份报备程序32345 不得买卖公司股份的情形不得买卖公司股份的情形31 公司定期报告公告前30日内。因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前30日起算，至公告前1日； 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； 自可能对公司股份交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。董监高所持公司股份不得在买入后

2、6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。在内幕信息公开前，董监高不得买卖公司的股份，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司股份。 避免短线交易避免短线交易避免内幕交易避免内幕交易避免窗口期交易避免窗口期交易不得买卖公司股份的情形不得买卖公司股份的情形1、董监高承诺一定期限内不转让并在该期限内；2、董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月

3、内，遵守下列限制性规定： （1）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%； （2）离职后半年内，不得转让其所持公司股份。3、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；或董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；4、上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到证监会行政处罚、或因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关、或因其他重大违法退市情形触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前。 其他不得卖出公司股其他不得卖出公司

4、股份的情形份的情形不得买卖公司股份的情形不得买卖公司股份的情形2022-5-13不得买卖公司股份的情形不得买卖公司股份的情形举例说明举例说明王董事于2016年4月1日任职，任期至2019年4月1日，但其于2016年9月1日提前离职。按照规定，其所持股份自2016年9月1日至2017年3月1日期间（即离职后半年内）不得转让，且至2019年10月1日前（就任时确定的任期内和任期届满后6个月内），其每年减持的股份数不得超过25%。 可减持股份的数量可减持股份的数量322022-5-13 董监高在就任时确定就任时确定的任期内和任期届满后的任期内和任期届满后6 6个月内个月内，每年通过集中竞价、大宗交易

5、、协议转让等方式转让的股份数量不得超出其所持本公司股份总数（以上年末所持股份数为基数）的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 可减持股份的数量可减持股份的数量所持股份不超过1000股的，可一次性转让，不受上述转让比例限制。因送红股、转增股本等权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可转让股份的数量。因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划、或因董监高人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股份的，新增无限售条件股票当年可转让25%。当年可转让但未转让的股份，不得累计至次年自由减持，应当按照当年末持有的股票数量为基数重新计算次年可转让股份数量

6、。注释注释2022-5-13可减持股份的数量可减持股份的数量举例说明举例说明 王董事2016年末持有其公司无限售流通股1万股，按照规定，理论上王董事2017年可减持的股份数量为2500股。 其公司2016年度股东大会审议通过了10股送10股红股的分配方案，王董事持有股份数量变为2万股，同时王董事通过二级市场增持了3万股。 2017 2017年王董事实际可减持股份数量应为：年王董事实际可减持股份数量应为： （2 2万万+3+3万）万）* * 25%=1.25 25%=1.25万股。万股。 股票交易的信息披露股票交易的信息披露331 1、无事前、事中披露的相关要求2 2、应当自买卖行为发生之日起2

7、个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。1 1、事前披露、事前披露 应当在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划，并予以公告。2 2、事中披露、事中披露 （1）在减持数量过半或减持时间过半时披露减持进展情况； （2）在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重 组等重大事项的，董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。3 3、事后披露、事后披露 应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。大宗交易、大宗交易、协议转让协议转让集中竞价减持集中竞价减持 特别说明特别说明：如公司存在回购事

8、项，董监高在上市公司披露回购股份预案之日起至发布回购结果暨股份变动公告前一日卖出所持股票的，应当及时向上市公司报告，由公司在回购结果暨股份变动公告中披露，并在公告中说明卖出股票的理由。股票交易的信息披露股票交易的信息披露 违规买卖公司股份的罚则违规买卖公司股份的罚则34违规进行短线交易由此所得收益归公司所有；同时该行为将受到证监会立案调查以及给予行政处罚。其他违规买卖公司股份的情形交易所可以给予其他监管措施或纪律处分，情节严重者证监会将予以查处。 内幕交易内幕交易其它违规其它违规短线交易短线交易违规进行内幕交易，证监会将立案调查并给予处罚，除没收非法所得及追加罚金外，情节严重者将追究刑事责任。违规买卖公司股份的罚则违规买卖公司股份的罚则 买卖公司股份报备程序买卖公司股份报备程序35 根据证监会上市公司股东及董监高减持股份的若干规定，为避免发生违规买卖公司股份的情形，公司董监高在买卖本公司股票前，应提前一个月将买卖计划向董事会办公室进行书面报备，董事会办公室核查该买卖行为不存在不当情形并按有关规定公告后方可交易。 董监高买卖公司股份董监高买卖公司股份报备程序报备程序买卖公司股份的报备程序买卖公司股份的报备程序