2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

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1、2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。A.315B.320C.515D.520参考答案：B2、当前，我国基金的主要持有者是（）。A.机构投资者B.证券公司C.商业银行D.个人投资者参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时

2、，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C4、按照我国证券投资基金法规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上均满足参考答案：D5、根据上市公司证券发行管理办法第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.330B.950C.1230D.2450参考答案：D 6、根据上市公司证券发行管理办法对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公

3、司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.20B.30C.40D.50参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。A.2亿元以下B.1亿元以下C.5000万元以下D.3000万元以下参考答案：B9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时

4、其申报买卖部位为（）。A.买入B.卖出C.先买入后卖出D.先卖出后买人参考答案：A 10、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价参考答案：B 11、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金依法拥有的各类资产参考答案：D 12、根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12、24B.24、36C.36、12D.24、12参考答案：C 13、

5、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日。A.15B.30C.35D.60参考答案：A 14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额（）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。A.不会高于最高备付B.不会低于最低备付C.不会高于最高保证金D.不会低于最低保证金参考答案：B 15、成为各国货币政策追求的首要目标是（）。A.物价稳定B.充分就业C.经济增长D.金融稳定参考答案：A 16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B

6、.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金参考答案：D 17、商业银行柜台交易市场的债券实行（）级托管。A.一B.二C.三D.四参考答案：B 18、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品参考答案：B 19、（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.公司债券发行与交易管理办法B.公司债券发行试点办法C.上海证券交易所公司债券上市规则D.公司法参考答案：B 20、（）导致期货交易具有高度的杠

7、杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度参考答案：C 21、（）是最主要的利率风险。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险参考答案：D 22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。A.10个B.20个C.30个D.50个参考答案：C 23、以下（）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时参考答案：D 24、

8、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权参考答案：B 25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（）。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.场内市场D.交易所交易市场参考答案：B 26、我国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.100参考答案：C 27、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是（）。A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施B.符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.实缴货币资本8000万D.取得基金从业资格的人员达到法定人数参考答案：C

9、 28、若期货交易保证金为合约金额的5，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性参考答案：B 29、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券参考答案：A 30、（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险补偿参考答案：A 31、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改

10、善公司的绩效考核参考答案：C 32、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是（）。A.开户B.委托C.成交D.过户参考答案：D 33、（）是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C 34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对参考答案：B 35、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-参考答案：C 36、投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了（）。A.股民资格

11、B.股权资格C.股东资格D.分红资格参考答案：C 37、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5参考答案：A 38、我国中小企业板市场设立在（），创业板市场设立在（）。A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所参考答案：C 39、保险公司偿付能力充足率低于（）或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于（）的，可以申请募集次级债。A.50，50B.100，100C.100，150D.150，150参考答案：D 40、基金管理公司为多

12、个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。A.100B.200C.300D.400参考答案：C41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货参考答案：B 42、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展参考答案：D 43、根据企业年金基金管理办法的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（）。A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产

13、管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币参考答案：C 44、不属于常见的期权交易的是（）。A.外汇B.黄金C.指数D.商品期权合约参考答案：B 45、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销参考答案：D 46、证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超

14、过（）人。A.50B.100C.150D.200参考答案：D47、上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报参考答案：B 48、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况参考答案：D49、我国多层次资本市场架构基本形成的标志是（）。A.全国统一的外汇市场形成B.上海黄金交易所成立C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所D.中共中央制定“

15、十一五”规划参考答案：C 50、下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是（）。A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配参考答案：D 二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度

16、报告发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段A.、B.、C.、D.、参考答案：C 52、下列属于动态风险的是（）。汇率变动税制改革能源危机海难事件A.、B.、C.、D.、参考答案：B 53、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。资金和资产存管机构发起人、承销人、特

17、定目的机构或特定目的受托人信用增级机构、信用评级机构证券化产品投资者A.、B.、C.、D.、参考答案：C 54、对投资人来讲，国际债券的优势体现为（）。资信高安全可靠获益丰厚流动性较强A.、B.、C.、D.、参考答案：D 55、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是担保证券的一种担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等保证行为常见于母子公司之间A.、B.、C.、D.、参考答案：D 56、根据中国金融期货交易所风险控制管理办法规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有（）

18、。期货交易出现涨跌停板单边无连续报价遇国家法定长假交易所认为市场风险明显变化交易所认为必要的其他情形A.、B.、C.、D.、参考答案：D57、下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是（）。风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立，双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门，直接向最高决策层负责，保证风险管理的公正执行A.、B.、C.、D.、参考答案：C 58、在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在（）。金融市场上

19、的交易价格则完全是由市场供求关系决定的这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息金融市场上货币资金的价格是对利润的分割在平均利润率的作用下趋于一致A.、B.、C.、D.、参考答案：C59、按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司中国证监会规定的其他评级对

20、象A.、B.、C.、D.、参考答案：C 60、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准。更换基金管理人出具业绩报告更换基金托管人基金扩募A.、B.、C.、D.、参考答案：C 61、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的用途有（）。证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的

21、受偿权，依法参与证券公司的清算普通投资者交易费用补贴A.、B.、C.、D.、参考答案：B 62、以下关于非流通国债说法正确的是（）。不允许在流通市场上交易的国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名发行对象可以是个人或特定机构以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券A.、B.、C.、D.、参考答案：D 63、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度期货交易的交易者需要在成交时拥有或

22、借人全部资金或基础金融工具A.、B.、C.、D.、参考答案：D 64、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资A.、B.、C.、D.、参考答案：C 65、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。证券经纪，证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理融资融券服

23、务及其他业务A.、B.、C.、D.、参考答案：C 66、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。董事监事股票购买者高级管理人员A.、B.、C.、D.、参考答案：C 67、定向资产管理业务的特点有（）。证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务具体投资的方向在资产管理合同中约定必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行可在客户的银行账户中进行开放性操作A.、B.、C.、D.、参考答案：B 68、机构投资者在金融市场中的作用有（）。机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展机构投资者有

24、助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A.、B.、C.、D.、参考答案：C 69、关于社保基金，正确的有（）。通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金国家以社会保障税等形式征收的全国性基金由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金A.、B.、C.、D.、参考答案：A 70、无限售条件股份，是指流通转让

25、不受限制的股份。具体包括（）。境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股境内上市外资股，即B股境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股其他A.、B.、C.、D.、参考答案：D 71、下列关于金融风险说法正确的是（）。金融风险源自实体经济与虚拟经济的严重脱节虚拟经济的过度膨胀是金融风险的根源虚拟经济是一种与金融资产及债务交易相联系的经济，这种资产和债务与权益相关目前虚拟经济的日交易规模大约是实体经济日交易规模的几十倍甚至上百倍A.、B.、C.、D.、参考答案：C 72、基金管理人职责终止的情形有（）。被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散、

26、被依法撤销或者被依法宣告破产基金合同约定的其他情形A.、B.、C.、D.、参考答案：A 73、被称为五大国际黄金市场有（）。伦敦的黄金市场苏黎世的黄金市场芝加哥的黄金市场香港的黄金市场A.、B.、C.、D.、参考答案：C 74、以下关于中央政府债券说法正确的是（）。发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具发行主体是国家，它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，又称“金边债券”广泛地应用于抵押和担保等经济活动中是中央银行的主要交易品种A.、B.、C.、D.、参考答案：D 75、证券业从业人员的范围包括（）。证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证

27、券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.、B.、C.、D.、参考答案：C 76、下列关于利率互换说法正确的是（）。利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，对约定的名义本金按照不同的计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。在大多数利率互换中，一方支付

28、的利息是基于浮动利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮动利率。浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换一般来说，利率互换合约交换的只是不同特征的利息，而不涉及实质本金的互换，所以，将其本金称为名义本金A.、B.、C.、D.、参考答案：C77、直接投资业务的合规性要求有（）。不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部

29、控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料A.、B.、C.、D.、参考答案：C 78、下列关于议价市场说法正确的有（）。是指没有固定场所、相对分散的市场金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易按成交和定价方式划分A.、B.、C.、D.、参考答案：D 79、证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）。关于借入或发行次级债的决议募集说明书或借入次级债务合同债权人资产信用的说明材料证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告A.、B

30、.、C.、D.、参考答案：A 80、从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）。开始走向国际化和全球化明显地表现为多极化趋势资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场A.、B.、C.、D.、参考答案：D 81、股票融资的缺点有（）。资本成本较高股票融资上市时间跨度长容易分散控制权新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可能引起股价的下跌A.、B.、C.、D.、参考答案：C 82、金融衍生工具市场的功能包括（）。金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的

31、市场基础和手段金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容A.、B.、C.、D.、参考答案：C83、我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要（）公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行。征得本单位领导同意征得地方政府或中央企业主管部门同意向所属证券管理部门提出发行股票的申请。经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度A.、B.、C.、D.、参考答案：B84、发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假

32、记载，且不存在（）重大违法行为。违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、参考答案：C85、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。证券名称买卖数量出价方式价格幅度A.、B.、C.、D.、参考答案：D 86、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。投资者应当拥有上海证

33、券交易所人民币普通股账户在试点初期，参与港股通的境内投资者不限于机构投资者对参与沪股通的中国香港投资者不设准人条件在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者A.、B.、C.、D.、参考答案：B 87、下列关于风险转移说法正确的是（）。风险转移是一种事前控制风险的有效手段风险转移的关键在于把自己不愿意承受的风险暴露转移给其他人风险转移是通过市场交易进行收益风险的流动配置的最主要的方式风险转移是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动A.、B.、C.、D.、参考答案：C88、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具

34、备下列（）条件。品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试A.、B.、C.、D.、参考答案：C 89、我国资本市场由场内市场和场外市场两部分构成，其中场外市场主要有（）。创业板市场全国中小企业股份转让系统区域性股权交易市场证券公司主导的柜台市场A.、B.、C.、D.、参考答案：A90、关于场内交易市场的说法正确的是（）。又称证券交易所市场或集中交易市场有固定的交易场所和交易活动时问投资者可直接在证券交易所

35、进行证券买卖是全国最重要、最集中的证券交易市场A.、B.、C.、D.、参考答案：D91、目前，中国已基本形成了（）共存的金融市场体系。资本市场货币市场外汇市场黄金市场A.、B.、C.、D.、参考答案：C 92、我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的（），从而降低系统性风险。准确性及时性完整性可靠性A.、B.、C.、D.、参考答案：B93、公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合公司法第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括（）。发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司发行人已合法

36、并真实取得注册资本项下载明的资产发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更A.、B.、C.、D.、参考答案：D94、股份回购通常采用的方法包括（）。公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票要约回购目标回购股票回购A.、B.、C.、D.、参考答案：A 95、股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的（）的股权作为质押物向银行申请贷款。某上市公司非上市股份有限公司有限责任公司合伙公司A.、B.、C.、D.、参考答案：A96、合格境外机构投资者可

37、以参与（）。新股发行可转换债券发行股票增发申购配股申购A.、B.、C.、D.、参考答案：C 97、国务院证券监督管理机构的职责有（）。依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施A.、B.、C.、D.、参考答案：C98、国债期货可实行的交割方式有（）。券款交割有纸国债券交割无纸国债券转账交割现金交割A.、B.、C.、D.、参考答案

38、：B99、人民币利率互换市场，机构投资者包括（）。保险公司中外资银行证券公司财务公司A.、B.、C.、D.、参考答案：C100、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。经营证券经纪业务已满3年；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试A.、B.、C.、D.、参考答案：C