SMETA-6.1-Sedex会员道德贸易审核 衡量参考-1.pdf

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1、Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考2019年5月6.1版本2019年5月6.1版本(替代2017年4月6.0版本)。衡量参考涵盖2模块SMETA审核和4模块SMETA审核，包括环境和商业道德2个可选择部分。衡量参考由现在的Sedex利益相关者论坛(SSF)成员开发用于指导SMETA审核。衡量参考涵盖劳工标准和健康安全两部分必选项内容，加上额外的环保和商业道德可选项内容。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)2现在加入 返回到目录d目录背景 4简介 4审核流程 6完成审核报告 6可用文件 9依照条款的衡量参考 110.A. 涵盖了UN

2、GP的基本权益 120.B. 管理体系和准则实施 171. 自由选择就业 202.自由结社 253. 健康安全 304. 童工 375. 工资与福利 416. 工作时间 477. 歧视 55Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)3现在加入 返回到目录8. 正规雇佣 598A. 分包合同与家庭工作 659. 禁止苛刻或非人道待遇 6810. 其他问题 7110A. 工作权利 7110B2. 环境-2模块 7210B4. 环境-4模块 7410C. 商业道德 7811. 社区利益 83涵盖了UNGP的 基本权益和衡量 影响 84通过工人语音工具衡量影

3、响 87鼓励员工 / 管理层对话 894现在加入 返回到目录背景简介SMETA 指南现已被分成两部分：第一部分是介绍了审核方法论（现在称之为参考实践指南BPG）；第二部分详细介绍了衡量参考（本文件）。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)5现在加入 返回到目录SMETA(Sedex 会员道德贸易审核)是由Sedex会员创建的审核方法论，以提供一个共同认可的协议用来分享秘密。以下两个文档均描述了该方法论：SMETA 参考实践指南：描述了 SMETA 审核的关键阶段从自我评估问卷到风险评估和审核，再到持续改进后的审核上传，然后通过跟进审核进行衡量。S

4、META 衡量标准(本文件)：在审核过程中，给予待检查项目明确指示，且受道德贸易联盟 ETI 基本准则的标准以及法律的约束。Sedex会员都致力于持续改进的过程(参见下文“Sedex 模式”)，其中包括审核的主要原理。5现现在加入 返回到目录SMETA(Sedex 会员道德贸易审核)是由Sedex会员创建的审核方法论，以提供一个共同认可的协议用来分享秘密。以下两个文档均描述了该方法论：SMETA 最佳实践指南：描述了 SMETA 审核的关键阶段从自我评估问卷到风险评估和审核，再到持续改进后的审核上传，然后通过跟进审核进行衡量。SMETA 衡量标准(本文件)：在审核过程中，给予待检查项目明确指示

5、，且受道德贸易联盟 ETI 基本准则的标准以及法律的约束。Sedex会员都致力于持续改进的过程(参见下文“Sedex 模式”)，其中包括审核的主要原理。国家； 产品领域； 场所概况； 自我评估问题表 ? A 和 AB 会员加入，并要求 他们的供应商也加入Sedex供应商拥有自己的数据；供应商控制谁可以看数据；公司成员不能互相看供应链；风险评估，根据:? ? ?的主要原则:Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)6现在加入 返回到目录d审核流程本部分描述了在审核当天应如何进行审核。SMETA 参考实践指南: 描述了 SMETA 审核的关键阶段从自我评

6、估问卷到风险评估和审核，再到持续改进后的审核上传，然后通过跟进审核进行衡量。 “SMETA 参考实践指南” 中清楚地列出了审核流程，同时应结合使用本衡量参考。这些衡量参考是建立在英国道德贸易组织ETI准则的基础上，可被采用并适用于其他的行为准则。ETI准则以国际标准和国际劳工组织（ILO）公约为基准，因此此指南应该符合现行的大多数准则和标准。SMETA审核报告/现场整改计划是审核时重要的输出，场所和工厂的客户是看得见这个信息的。对SMETA审核报告和现场整改计划而言，内容清晰，包含尽可能多有用的信息是最基本的。以下部分谈及从审计过程中如何使发现的情况有效应用的指导。此外，审核员会根据当天发现的

7、情况和特殊客户的要求出具重要警示或敏感问题报告。请参考在Sedex e-Learning的“处理审核中敏感问题的补充指引”。完成审核报告审核员应该记录和呈现所有的发现使读者了解所有的不合规项、待观察项、最佳实践和取得的任何改进。有可能的话，审核员写报告时应该不仅仅写不合规项，也要在检验场所的体系后详细指出出现不合规项的原因，以便于场所管理在CAPR上显示的相应不合规项。审核员应该与管理层讨论如何改善体系，从而降低不合规项再次发生的风险。审核经验表明，不合规项频繁地出现在2次连续的审核中，这是“快速整改”的结果，并不是一个能引起管理体系改变的持续解决方案。 管理体系和工厂取得的进步应该记录在现行

8、体系下。证据审查是一个机会，场所与审核员可以一起记录实际提交的证据，这些都要经过审阅和全面的提及。在现场整改计划中记录的根本原因分析，应该在审核员的支持下由被审核场所记录来执行，以确保被审核场所已经考虑过这些问题和已经完全了解是由于什么程序出现问题（或缺失）而造成的。此外，准确地记录好的例子是必要的。这也许是现场超过标准明显做得好的，也或许是审核员发现的对于审核标注中要检的查某方面来说，在管理上有一个好的与健康的体系。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)7现在加入 返回到目录管理体系是一个组织使用的政策、程序和实践框架来保证它可以实现所需的所有

9、任务，以实现其目标。在社会责任审核中，了解政策、程序和实践可以知道不合规项发生或不发生的原因；了解这个可以不断进步（合规的旅程）。有关管理体系的信息可以通过管理层访谈的形式口头获得，这进一步辅佐了文件证据。审核员提供全面和不偏颇的报告是很重要的，捕捉到足够的信息，使读者在有必要的发现点采取行动。所有的发现应该反映出整个环境(程度和对工人的影响),使读者做一个平衡的评估。关于读者：为在报告模板中记录审核结果做准备，考虑报告的读者,考虑他们需要知道的包括知道审核报告的结果后他们可能想做什么。审核读者通常分为2类：1. 场所管理者：审核反映出管理层如何管理与劳工标准有关的体系。审核传达的客观性评估是

10、使不断进步的有效工具。通过对场所体系的检查和报告，审核员会鼓励管理层识别他们之间的差距以及创建他们自己的解决方案。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)8现在加入 返回到目录d2. 客户：审核可以受托于场所或他们的客户，即使受托于场所，客户也会想审查报告。通常客户从来没有去过场所,他们需要一个脑海中的形象现场内部的运作，特别是了解工人在现场工作是什么样的。如果报告给出不合规项发生的细节原因,如体系的形成(或体系的缺失)，就可以在合作时更好地支持场所持续改进。持续改进(合规的旅程) 可以通过审核来测量.这可通过审查场所的管理体系和使突显内部政策,程

11、序和实践的改变来证实。即使不合规项可能仍然存在，但场所可能已经实施了用一个系统来监测不合规项,并确保他们在逐步走向合规。为了客户和供应商之间持续改进的合作，了解场所的起点及其做出的改进作为其合规之旅的一部分是有必要的。审核员不仅应记录不合规项,观察项和良好实践,他们也应该特别注意在管理层访谈时的口头信息和员工访谈时指出哪些处理和控制是适当的。这应该能通过检查责任经理保管的文件性证据来证实。它将使经理们重新审视他们自己的实践和程序以及允许他们展示其管理方法哪里已经得到了改善。需要记录的是：场所如何管理其劳工标准应该被记录在“SMETA审核报告”中的“各条款审核结果”的每个章节下的“现行体系和证据

12、审查”。要完成准则的每个条款即使没有不合规项、观察项或好的例子。“当前体系和证据审查”这章节用以明确记录现场已经有哪些管控和进程，如：是否有政策，如果有，有哪些政策（正确上传）？已经有哪些程序？哪些实践已经实施，负责人是谁？现场如何监测实践是否在实施？进行了哪方面的培训和交流来确保现场人员知道政策并有能力去正确地实行？重点谨记：审核的读者需要摘取事实因此写作的语气和结构要简洁。语气要中立（不指责任何人），要实事求是在可能的情况下，突出影响的程度以及好的和不好的例子。读者审查很多审核报告（尤其是客户），所以最好区别每个审核，不要复制黏贴之前的审核报告。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA)

13、 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)9现在加入 返回到目录发表前审核报告有错误的审核报告会缺乏可信度，读者会对审核员/审核公司丧失信心，所以报告要尽可能准确。SMETA审核报告要在审核后尽快完成，且要符合审核员/审核申请者的服务水平协议（SLA）。如何上传请参考SMETA 参考实践指南 。下列是一个好的报告写作方式的例子：“农场没有工会。不过，有一个并行的方式来进行管理，就是利用员工福利委员会。该委员会符合管理要求，审查工作场所的劳动和福利条件。员工福利委员会也用于员工交流。员工和管理层讨论所提出的任何问题并同意切实可行的解决方法，明确分配职责，设定时间采取行动并对之前会议中同意的行动进

14、行跟进。除了福利委员会，还成立了性别委员会和健康安全委员会。员工代表来自农场的每个部门。员工代表由员工自己选举。培训旨在使这些委员会有效地履行其职责。委员会有会议的会议议程。Sedex利益相关者论坛 (SSF) 创建了一份虚构的报告，以整理和展示整份完整报告的最佳实践。这文档已在Sedex网站上公开发布，旨在分享并改进SMETA审核报告。” 可用文件在审核之前，鼓励场所人员检查自己的实践，并在适当情况下提前做出改进。为了支持该流程，Sedex为会员提供一系列的文件，四个核心文件是：SMETA参考实践指南：描述了审核流程。SMETA 衡量参考：(本文件)详细列出了 SMETA 审核过程中待检查的

15、项目。SMETA 审核报告：提供一个模板，确保以标准化格式记录审核发现，并可以上传到 Sedex 平台上。SMETA 纠正行动计划报告(CAPR)：提供一个模板， 用于记录审核结果的总结以及相应的纠正行动。此外，Sedex 还创建了两个公开可用的支持文件：SMETA 审核前信息指南：包含需在进行 SMETA 审核之前提交给供应商的主要信息。审核服务提供商的补充指南。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)10现在加入 返回到目录d支持审核流程的附加文件(可参见Sedex Advance系 统中的 Sedex e-Learning)，其中包括：社会体

16、系审核员能力的 SMETA 指南：介绍了执行社会审核的审核员能力要求。SMETA 不合规项指南：介绍了问题的严重性和验证方法。SMETA 纠正行动指南：介绍了可使场所作出改进的建议方法。审核员进行延伸版环境和商业道德评估的SMETA 指南：对审核员进行评估检查。供应商进行延伸版环境和商业道德评估的SMETA 指南：对供应商场所进行指导。SMETA对混合场所的补充。SMETA对私营职业中介的补充。所有上述内容都应与四个核心文件结合使用。 11现在加入 返回到目录条款衡量参考 Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)12现在加入 返回到目录d0.A.

17、涵盖了UNGP的基本权益准则 (仅观察项和好的例子)涵盖了UNG的基本权益部分的目的旨在关注于评估企业和场所对员工基本权益影响的理解和管理到了什么程度。信息会收集起来作为观察项记录在报告的相关部分，而不是不合规项，因为特殊具体的不合规项会在报告的其他相关部分指出。如果场所应该不知道或不熟悉这些细节，建议他们和总公司解决说明这些问题。附加信息也可以在参考实践指南中找到。0.A. 观察项指南 0.A.1 企业应该建立一个在最高层面的政策，包括员工基本权益的影响和问题，并确保与各方进行适当的沟通，包括自己的供应商。0.A.2 企业应该指定专人负责实施有关员工基本权益的标准。0.A.3 企业应识别利益

18、相关方和突出的问题。0.A.4 企业应当衡量对自己有直接、间接的和潜在影响的利益相关方的员工基本权益情况。0.A.5 在利益相关者中有对员工基本权益有不利影响的，应当要解决这些问题，并且做有效的整改。0.A.6 企业应当建立一个透明的秘密举报系统，处理举报的员工基本权益问题，而不会让举报者担心被报复。注意: 这不是一个完整的员工基本权益评估，而是核实企业的执行过程是否负起了员工基本权益的责任。现行体系和证据检查审核员检查和报告是否有适当的文件（政策、程序等），这些都是如何在实践中实施的（如培训），以及用于现场管理员工基本权益的流程。审核员与有关经理一起检查政策和书面程序，来了解和记录什么文件是

19、适当的，企业做出了什么样的承诺，以及什么样的控制和流程来管理员工基本权益领域。场所不知情的员工基本权益问题，审核员应耗费时间沟通交流相关框架和在这一领域的可用资源。一些示例资源包括：https:/ /www.unglobalcompact.org/library/2http:/ /www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdfhttp:/ /www.ungpreporting.org/https:/ /business-humanrights.org/en/un-guiding-principles

20、审核员应阐明现有的话题在SMETA已经重叠来激发讨论，他们可以写下（现场管理人员的帮助下）任何可能相关的对当地社区的影响，应在本节记录。“现行体系和证据检查”这部分应积极记录现场的管控和过程。企业是否有政策或声明，表示其承诺尊重员工基本权益，以及它是否已传达给相关利益相关者 Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)13现在加入 返回到目录是否有分配合适的经理员工基本权益影响的责任，他们在这方面有什么样的培训或经验，他们有权力有效地解决这些影响吗？企业是否有一个管理员工基本权益的过程，并有效地解决负面影响？场所是否列出对他们的业务有影响的利益相关者，

21、并开始制订出影响利益相关者的员工基本权益问题？是否有给权利所有人提出问题的适当机制，这是一个健全的和保密的程序吗？详细信息见下文。衡量参考管理体系调查和文件审查(包括管理人员访谈)。观察检查 突出改善的机会审核员检查并报告应观察的指南：企业是否表现出最初步的认识/承诺。例如：政策制订、更新并传达给相关职能0.A.1 是否有政策或声明，表达了企业尊重员工基本权益的承诺。这可能不需要是一个单独的政策，但可能是涵盖这一要素的现有政策。0.A.2 是否已将政策或声明传达给员工中得相关利益相关者，如工人、社区、客户、供应商、公众等 是否已将政策或声明传达给员工中得相关利益相关者，如工人、社区、客户、供应

22、商、公众等0.A.3 企业是否表现出他们开始承担责任？例如，企业是否有制定高级管理人员负责员工基本权益？ 负责管理员工基本权益影响的指定人员的姓名及职务。审核员应对该人员法规和客户适用标准及其最新程序的理解进行评价。 Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)14现在加入 返回到目录d0.A.4 员工是否能在一个有透明制度的地方秘密报告并处理任何员工基本权益问题，而且没有被报复的恐惧。审核员应详细说明实施了什么系统，工人是否知道该系统。如果是，请审核员留意申诉机制是否符合UNGP的所有要求 - 请参阅UNGP第31条 http:/ /www.ohch

23、r.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf0.A.5 开展什么培训（如果有的话），它是如何记录的，特别是那些在利益方工作的员工。审核员应检查对相关管理人员和工人的具体培训。 完成SAQ相关部分0.A.6 场所是否完成了SAQ，审核员是否可以提前审阅。检查好的例子-展示和衡量良好的做法审核员寻求收集和报告场所超越了法律或准则要求的做法。好的例子指南: 企业是否表现出他们对员工/供应商/利益相关者/当地社区在员工基本权益方面影响有更广泛的认识。0.A.7 场所是否标出关乎业务的利益相关者，并制订出影响他们的员工基本

24、权益问题，例如一些评估/分析，以鉴定优先（突出）的员工基本权益问题。 0.A.8 政策或声明是否传达给相关利益相关者如工人、社区、客户、供应商、公众等 企业是否表现出他们开始在负起责任采取补救措施，例如制定了一个执行计划，是关于企业计划如何解决已经被识别出来的负面影响的。0.A.9 员工基本权益影响是通过相关的内部职能传达的吗？0.A.10 是否有流程以确保这些行动？0.A.11 企业是否有一个系统来解决这些员工基本权益和尽可能修复？ 是否有更多的员工群体知道企业的政策/评估/影响。0.A.12 I是否有一个明确的传达/培训有关如何处理任何突出的员工基本权益问题，包括如何沟通和处理顾虑。0.A

25、.13 场所是否超越自身，来制定直接/间接有影响力的培训主题？ 证明报告（申诉）的方式考虑到了突出的问题，并得到了进一步的解决。0.A.14 企业是否有对确定的员工基本权益影响的补救方法。0.A.15 企业是否持续监控其影响并汇报进展情况0.A.16 是否有任何文件性证据证明这些实践，如果有的话，他们是什么。审核员应在本节中记录详细信息。 展示和执行关于工人信息数据的保密程序。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)15现在加入 返回到目录0.A.17 是否有工人资料隐私的程序？0.A.18 尊重员工和保护隐私是如何实施的？ 企业是否积极推动员工基

26、本权益超越自己的影响范围。0.A.19 企业合作伙伴/供应商是否要求进行员工基本权益尽职调查和制定申诉机制？工人访谈证实工作场所实践通过工人证词，审核员寻求证实管理体系，文件审查及管理人员访谈。不符之处应被注明，注意保护工人的匿名性。0.A.20 访谈有关人员，以确定他们是否知道现场的有关员工基本权益的政策，以及他们是否知道如何报告他们对任何问题的担忧。0.A.21 检查有关人员在工作时如何处理员工基本权益问题的理解水平和培训接受程度。0.A.22 检查员工是否知道如果他们遇到任何侵犯员工基本权益的行为该怎么做和他们该报告给谁如果他们有任何其他的员工基本权益影响的担忧。0.A.23 工人是否意

27、识到申诉机制和程序，他们是否发现涉及不道德的员工基本权益实践。工人访谈证实工作场所实践通过工人证词，审核员寻求证实管理体系，文件审查及管理人员访谈。不符之处应被注明，注意保护工人的匿名性。0.A.24 有没有行使制定企业对利益相关者的影响，以及如何判断员工基本权影响。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)16现在加入 返回到目录d0.A.25 是否有一个高级经理或员工基本权益经理负责企业的员工基本权影响？0.A.26 这些影响是如何传达给利益相关者和相关的员工/部门？0.A.27 场所如何补救或得到补救的方式？注：关于员工基本权益，访谈应集中在影

28、响最大的人员，如高级管理人员，以确定是否建立了任何政策和程序来告诉员工方式和检查员工（例如：是否知道如何处理侵犯行为）。正确地访谈员工，应该确定：1. 他们是否知道任何政策和/或程序（如果存在）。2 他们是否接受过任何关于员工基本权益影响/政策的基本培训。3 他们是否认识到如果他们遇到了任何侵犯员工基本权益的行为该怎么办。4 如果他们对员工基本权益影响有任何疑虑，他们会向谁报告？注：可用的外在资源联合国商业与员工基本权益指导原则简介- https:/ / 联合国报告框架指导原则世界上第一个全面的指导，指引公司如何报告他们尊重员工基本权益 - http:/ /www.ungpreporting.

29、org/Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)17现在加入 返回到目录0.B 管理体系准则0.B.1 期望供应商能执行并维持体系以保证符合本准则。0.B.2 供应商应指定一名高级管理人员来负责本准则的合规性。0.B.3 供应商应向所有员工沟通本规范的内容。0.B4 期望供应商在有营业执照许可的场所合法经 营，期望能保证遵守所有相关的土地权。0.B.5 供应商应向其自己的供应商沟通本准则的内容，且在合理可行的情况下将本道德准则的原则通过其供应链进行推广。注意：0.B.5条的内容只是传达信息，并不是准则的具体要求。供应商没有进行有效的准则沟通应当被记

30、录为观察项而不是不合规项。现行体系和证据检查审核员检查并报告所有流程，被场所用于管理劳工标准方面的“管理体系”。审核员与相关经理一起检查政策和书面程序，以了解并记录目前哪些体系、控制和流程到位，从而确保场所符合地方、国家和国际法律和标准以及客户的要求。在这部分，审核员还需检查场所是否知道并根据相关的当地法律、ETI准则及要求的标准来更新。例如：场所具有哪些资源来管理其劳动力。是否有人力资源部/责任经理。且这些信息都应记录在本节中。场所是否跟踪任何指标如员工离职率、缺勤率、申诉次数等。此处可记录任何可用的详细信息以及审核报告的相应方面。他们是否及时了解了当地最新的法律以及他们如何跟进最新法律。他

31、们与当地劳工局是什么样的关系。他们是自行进行内部检查吗？谁负责管理场所的劳工标准，且他们是否具有正确的权限进行改进。是否由当地政府进行任何检查；如果是，那么它们是什么机构，其结果如何。这些实践是否具有任何证明文件；如果有，则是什么证明文件。审核员应当在本节中记录具体细节。场所是否有任何认证，如 ISO 14000、ISO9000 等等。应在此处记录这些认证。详细信息见下文。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)18现在加入 返回到目录d衡量参考管理体系调查和文件审查(包括管理人员访谈)。审核员检查并报告：0.B.1 场所是否有符合准则及国际劳工标

32、准的社会责任/道德贸易政策及书面程序。0.B.2 寻找可以保证场所满足特定结社自由、非歧视及一般员工基本权益标准的具体政策及程序。0.B.3 现场管理层是否是基于成功的反馈定期更新和更新政策、程序和实践。更新工作方式和修改培训内容，以确保所有员工都知道这些改变和更新。0.B.4 检查管理层是否经过培训，特别是结社自由、歧视和员工基本权益标准，通过这些领域所实施体系的成熟性和持续性来检查培训的有效性。0.B.5 检查场所是否知道关于劳工标准的当地法律，例如年龄、工资、工作时间、卫生安全等等。0.B.6 记录有否分配资源来实施制度和程序，包括指派一名高级经理来负责。0.B.7 检查是否由体系来衡量

33、这些政策和程序的有效性，例如通过内部审核。0.B.8 检查场所是否知道具体的客户要求，例如客户在劳工标准、标签、质量及环境方面的政策； 以及场所是否承诺与其客户一起努力来满足要求。0.B.9 检查ETI基本准则或客户具体准则是否已经传达给场所工人，包括当地劳工法/劳动权； 以及如何进行传达的，例如海报、工人培训等等(在工人读写水平较低的情况下，使用哪种传达方式)。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)19现在加入 返回到目录0.B.10 确认为了在其供应链中传达及实施准则，场所采取了哪些行动，例如向原材料供应商。0.B.11 检查场所是否有分包商

34、清单(如有分包商)以及有否对这些分包商传达/监视劳工标准。0.B.12 检查场所是否具有所有适用/所需的土地权、执照和许可证。0.B.13 检查场所是否获得适用的/要求的土地权，执照或者许可。审核员检查并详细说明场所是 否获得相关文件（权利、证书、契据、租赁、租赁协议、或其他书面证据）证明相关的土地所有权或租赁使用权。0.B.14 场所是否知道到地方、国家、国际法律和土地权的要求。 0.B.15 在过去的 12个月中，由于不符合任何规定，场所是否受到(或待定)任何罚款/起诉。0.B.16 如果是，与起诉有关的行为是否已经要求避免再次发生。0.B.17 现场是否有土地权相关政策，是否包含非法取得

35、土地或事先或知情的同意(FPIC)？0.B.18 检查现场是否有适当的体系进行土地所有权的法律尽职调查。0.B.19 检查现场是否在事先或知情的同意(FPIC)的基础上办理针对于土地权的步骤。0.B.20 检查是否有任何证据表明,工厂在建造或适当扩建前补偿了所有者/出租人土地。注意: 这种发生过、采取过纠正和预防措施后关闭问题和避免复发的，应该被记为观察项。工人访谈证实工作场所实践通过工人证词，审核员寻求证实文件及管理人员访谈。不符之处应被注明，注意保护工人的匿名性。0.B.21 准则是否被传达以及如何被传达。0.B.22 是否已经有劳工标准方面的培训，对于不会讲当地语言的工人、读写能力较差的

36、工人等， 使用哪些方式的传达。注意：审核员应检查场所的管理体系是否与其业务规模和性质相匹配。没有必要期待较小的组织使用正式的文件系统。检查好的例子展示和衡量良好的做法0.B.23 审核员寻求收集和报告场所超越了法律或准则要求的做法。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)20现在加入 返回到目录d1. 自由选择就业准则1.1 不可使用强制的、受关押的劳动力和非自愿的监狱劳动力。1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地离开其雇主。现行体系和证据检查审核员检查并报告所有流程，被场所用于管理劳工

37、标准方面的“就业自由选择”。审核员和相关经理一起检查政策和书面程序，以了解和记录目前哪些控制和流程到位，从而管理就业自由选择。注意：中介工、外来工和承包商工人记录在审核报告的部分8常规就业。在这部分，审核员还需检查场所是否知道并根据相关的当地法律、ETI准则及要求的标准来更新。例如：工人如何辞职且需要注意哪些方面。他们最后的薪水是如何计算和支付的？如果工人们从海外聘请，同意遣返回国手续的工人会受到尊重吗？是否具有借贷资金以及如何进行管理。场所有禁止强迫劳动的政策吗?这包括使用监狱劳工吗？他们有通知到客户吗?他们是否具有一个检查体系，以确保工人的原始证件(如护照或身份证)未被场所或其任何劳工代理

38、商或其他第三方扣留。在一些国家，对扣留国家外来工的证件是否符合法律要求；如有需要，工人是否可以使用他们的证件。注意:工人应该可以自由获得他们的文件，不需要提交申请或理由。获得这些文件不需要费用。这过程应该要用一种工人可以理解的方式来清楚解释。这些实践是否具有任何证明文件；如果有，则是什么证明文件。审核员应当在本节中记录具体细节在现场有什么安全管控，工人是否在任何时间自由离开？任何限制/权限应该与有关风险相称。如果有要求，公司是否完成了关于自由选择职业的法律义务，例如英国现代奴隶制法规?如果法律有要求，公司发表过“现代奴隶制”或其他供应链透明度声明吗？现场是否意识有到强迫劳动/抵债劳动对企业或供

39、应链存在潜在风险? 如果风险存在，企业要做什么来减少这些风险？详细信息见下文。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)21现在加入 返回到目录衡量参考管理体系调查和文件审查(包括管理人员访谈)。审核员检查并报告：1.1 合同&终止a. 工人可以在合理通知之后自愿地辞去其工作，不需支付任何离职的罚款，包括扣缴已获得奖金。b. 如果工人不再回来(例如在中国新年之后)， 他们是否有适当的程序来收到其最后的工资。c. 合同中是否有限制工人辞职的条款。d. 是否有限制工人辞职的财务安排，包括个人的或是家庭成员又或是受抚养的亲属，例如借款。e. 保安人员的合同

40、是否清楚地设定了他们的职责，是否对他们与工人之间的互动设定了适当的限制以确保他们不是用来限制工人的行动的。f. 场所怎样保证员工的隐私权，如果有员工在受监视，如何处理。g. 工人在其班次结束后是否可以自由离开且不会被不合理地耽误，例如安全检查。h. 工人是否有自由和外部沟通包括家庭成员等。i. 工人是否可自由拒绝加班；如果是，建立了什么程序。j. 移民工人是否需要支付一些费用、税务、押金或债券?k. 是否有证据表明，雇主会为员工离开工作或出国提供必要的文件，如出境签证等l. 试用期不超过法律要求。1.2 人事档案：a. 雇主是否只保留身份证件的复印件及劳动检查的权利。b. 原件是否立即归还给工

41、人。c. 如果雇主保留正本文件是法律要求，工人是否提供了书面同意以及他们能否随时取回其文件。d. 如果有借款给工人，双方有否就借钱签订协议，协议有否详述偿还、条款及条件。这种偿还是否合理，使工人收入不低于法定最低工资? e 实际上，借款是否有可能在工人终止雇佣前通过每月的收入来偿还？f. 是否有适当的关于重新分配未偿还贷款给新的雇主的程序，或者提前偿还的程序， 以便贷款不会阻碍工人辞职。g. 是否有程序来防止工人欠债，以及如何检查这一点。是否有付款确认提供给工人?1.3 关于工资扣除、保证金或扣款(非强制，例如税金及社会保险)，要确认：Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (

42、6.1版本 2019年5月)22现在加入 返回到目录da. 是否有扣除（请给出全部细节）。包括任何自愿扣除的真实细节（尽管扣除符合法律但也许并不符合准则）b. 扣除要符合法律并有工人签字的书面协议。c. 扣除不得将工资降到法定最低工资以下。d. 扣除是否是由于违纪的原因以及这样做是否合法。e. 押金不得被用于工作场所必需品，例如个人防护用品(PPE)。f. 押金不得作为被聘用的强制条件。g. 任何经过同意(工人)并被扣留的押金/扣留款项应视情况还给工人。h. 在雇佣开始时、过程中或条件中，不得有其他扣除。i. 是否有住宿费，如果有，是自愿的吗（工人是否可以选择住宿与否）价格是否是合理的市场价？

43、j. 所有工人的未付款项在雇佣终止时偿还。1.4 如果存在囚犯劳动力包括政府拘留中心或相关项目工作(在一些国家是合法要求的)，审核员必须记录这种雇佣的详情并检查：a. 囚犯是自愿工作。b. 工作在合法当局的控制之下。c. 薪酬及工作时间符合法律。注意：如果囚犯劳动力是自愿的，工人拿到了最低工资加上加班薪酬(被定义为这种等级的劳动者)，并且有偿工作的方式不带歧视，那么这种情况应记录为观察项并在审核报告中记录实际的情况。如果场所的囚犯劳动力不满足全部的条件，应作为不合规项被提出。最佳实践是，所有监狱劳工应符合国际劳工组织公约29(1930)中有关于监狱劳工的合格使用。工人访谈证实工作场所实践通过工

44、人证词，审核员寻求证实管理体系，文件审查及管理人员访谈。不符之处应被注明，注意保护工人的匿名性。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)23现在加入 返回到目录1.5 工人是否自愿工作以及他们能否在做出合理通知之后辞职。他们是否知道发出通知的程序。1.6 有没有工人交押金；如果有，押金是用于什么方面；何时偿还给他们。1.7 工人有没有为工作必需品支付押金，例如个人防护用品（PPE）。1.8 他们有否持有自己的证件原件，例如护照/身份证件；如果没有，为什么没有。1.9 如果由于法律原因，工人必须上交自己的身份证件原件，他们是否知道如何取回。Sedex

45、 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)24现在加入 返回到目录d1.10 工人是否报告某些情况下他们难以拿到他们的文件或他们是否知道谁因此而受影响。1.11 在工作间歇、休息时间及班次结束时工人是否可以自由离开场所。1.12 工作是否可以拒绝加班，如果可以，如何做。1.13 有否对工人进行搜身，操作方式是否尊重工人，有没有限制行动自由，例如：在班次结束后离开。1.14 宿舍是否安全，工人是否认为他们可以按照自己的意愿离开宿舍。1.15 是否有时间限制，例如宵禁；工人是否认为这是合理的。1.16 如果工人有借款，他们有没有书面同意金额及条款，他们是否理解并相

46、信金额和条款是合理的。1.17 在场所是否有工人发现其他工人被强迫工作。1.18 是否有工人在无薪资时间被占用，如会议、搜查等。 1.19 工人是否看上去很害怕、很困惑或很孤僻的样子有任何心理或身体虐待的迹象。1.20 是否有迹象表明工人在回应时有被指导过。 1.21 工人是否有报告说在场所，他们或家人或亲属被与这个工作有关的某人威胁（或对家庭有任何威胁）。1.22 工资是否直接存到他们自己的银行账户（银行账户只通过工人），如果是现金，他们觉得自己是否能控制自己的工资。1.23 他们能住在他们想住的地方吗？1.24 工人能记起正确的信息住宿地址或雇主的名字和住址或工作的地址和位置吗？检查好的例

47、子-展示和衡量良好的做法审核员寻求收集和报告场所超越了法律或准则要求的做法。1.25 该场所对这一主题培训其管理人员和供应商，并分享他们供应链的最佳实践。1.26 现场是对审核员开放的，并且可以用例子解释，他们如何处理先前的问题。1.27 公司已进行风险评估，并制定了计划来解决提出的问题。Sedex 会员道德贸易审核 (SMETA) 衡量参考 (6.1版本 2019年5月)25现在加入 返回到目录2. 自由结社准则2.1. 工人应无差别的拥有根据自身意愿参加或组建工会以及集体谈判的权利。2.2. 雇主应对工会事务及工会活动持开明态度。2.3. 工人代表有权在工作场中履行其自身代表职责，且不得受到歧视。2.4. 在结社自由和集体谈判的权利受法律限制的情况下，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和谈判的类似形式。现行体系和证据检查审核员检查并报告所有流程，被场所用于管理劳工标准方面的“结社自由”。访谈信息在这方面特别重要。关键是要采访被指定为“工会代表”、“工人代表”、“工人委员会成员”的任何工人。现在，一些国家可合法要求管理工会或工人委员会的必要。此外，记录这些是否有效极为重要。注意：审核员应至少在结束会议上（最好在事先审核交流时）始终要求，工人代表/工会代表都应出席开始会议和结束会议。如果工人未出席，则必须将该工人以及未出席原因记录在审核报告中。审