从管理角度看进出口贸易合同法律风险防范课件.ppt

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1、从管理角度看从管理角度看进出口贸易合同法律风险防范进出口贸易合同法律风险防范 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 要点：要点：1/角度：从企业管理的层面角度：从企业管理的层面2/方法：介绍新型的法律风险管理模型方法：介绍新型的法律风险管理模型3/以进出口合同为例以进出口合同为例 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 扁鹊的医术扁鹊的医术 魏文王问名医扁鹊说魏文王问名医扁鹊说:“:“你们家三兄弟你们家三兄弟, ,都精都精通医术通医术, ,到底哪一位最好呢到底哪一位最好呢? 扁鹊答扁鹊答:”:”大哥最好大哥最好, ,二哥次之二哥次之

2、, ,我最差我最差.”.” 文王再问文王再问:那为什么你最出名呢那为什么你最出名呢? 扁鹊答扁鹊答:“:“大哥治病大哥治病, ,是治病于病情发作之是治病于病情发作之前前. .由于一般人不知道他事先能铲除病因由于一般人不知道他事先能铲除病因, ,所以所以他的名气无法传出去；二哥治病于初起时他的名气无法传出去；二哥治病于初起时. .一一般人以为他只能治轻微的小病般人以为他只能治轻微的小病, ,所以他的名气所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时只及本乡里。而我是治病于病情严重之时. .一一般人都看到我在经脉上穿针管放血般人都看到我在经脉上穿针管放血, ,在皮肤上在皮肤上敷药等大手术敷药等大

3、手术, ,所以以为我的医术高明所以以为我的医术高明, ,名气因名气因此响遍全国此响遍全国. 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 “争议的解决：争议的解决：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，按照申请仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。” 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 Dispute Resolution: Any dispute arising from or in connection with this contract shall

4、be submitted to China International Economic and Trade Arbitration Commission, South China Sub-Commission for arbitration, which shall be conducted in accordance with the Commissions arbitration rules in effect at the time of applying for arbitration. The arbitral award is final and binding upon bot

5、h parties.企业管理视野中的法律风险防范企业管理视野中的法律风险防范1，有关企业法律风险防范的几个判断，有关企业法律风险防范的几个判断2，法律事务部门在企业管理中的定位，法律事务部门在企业管理中的定位 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 有关企业法律风险防范的几个判断有关企业法律风险防范的几个判断1，调查表明，公司治理风险与合同管理风险是企业面临的最大两个风险。2，大部分的合同交易潜在风险与现实损失跟企业自身有关，换句话说，企业可以通过自身的努力来避免、转移或者降低法律风险。3，调查表明，中国企业的法务部门目前无法象欧美等发达国家企业一样提供高水平的内

6、部法律服务。4，目前大多数企业防范法律风险更多依赖个人的经验与知识，尚未建立一个结构化并且具有一定程度可控性的机制。 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 无法介入日常业务和管理活动无法预测未来法律事务，工作没有计划性找不到从救火到预防的有效途径被业务部门视为绊脚石业务部门基本不考虑法律问题内部法律顾问的存在价值受到质疑法律部门不断地被边缘化企业法律事务管理部门的尴尬处境企业法律事务管理部门的尴尬处境多数企业现行的法律风险控制模式本质上是一种事务性处理，这种管理模式无法实现对企业法律风险的有效

7、控制，因此，需要创新思维，开创一个新型的企业法律风险管理体系。 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 建构一个法律风险管理体系建构一个法律风险管理体系：让法律风险管理如同财务管理一样，成为公让法律风险管理如同财务管理一样，成为公司日常运营管理的重要组成部分。公司高管司日常运营管理的重要组成部分。公司高管认同法务与财务具有同等重要的价值，并象认同法务与财务具有同等重要的价值，并象关注公司财务指标一样关注公司的法律风险关注公司财务指标一样关注公司的法律风险指标。指标。 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 法院案例 法律法规 合同范本

8、 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 法律风险实证分析信息流企业外部信息流企业内部信息流风险识别风险识别风险测评风险测评定向分析定向分析风险战略风险战略实施监控实施监控控制中心控制中心评估改进评估改进信息流入1765342反馈信息流 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 步步 骤骤基本方法基本方法目标目标 确定测评维度和标准，找出标准经营管理活动，计算风险期望值风险识别风险识别风险测评风险测评风险控制风险控制评估改进评估改进执行监督执行监督 明确法律风险分类，对照实证法律风险清单，梳理企业流程 制定风险战略，明确风险态度，评估控制现状，提出控制措施，制定控制

9、计划 各部门实施风险控制计划，法务部门负责监督检查和协调解决执行中出现的问题 通过自评和他评，对计划落实情况和实施效果进行评估，提出改进意见。适时调整周期性体系参数。定向分析定向分析 根据工作需要，分析特定维度下的各项法律风险指标状况 明确各种法律风险的严重程度 制定法律风险控制战略，提出控制计划 确保企业总体法律风险控制 计划有效实施 评估控制计划执行情况， 得到体系反馈信息结构化地识别企业法律风险信息输入信息输入收集内外部相关信息企业内外部信息输入，实证法律风险信息输入，体系反馈信息输入了解不同维度下法律风险状况合同法律风险管理体系之框架构建合同法律风险管理体系之框架构建以进出口贸易合同为

10、例以进出口贸易合同为例 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 进出口贸易的形式进出口贸易的形式1自营贸易2加工贸易3服务贸易4代理贸易 进出口贸易行业领域：进出口贸易行业领域：机械设备、小型车辆及配件电子信息及家电、五金工具建材及厨卫设备、原材料日用消费品、装饰品及礼品食品及农产品 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 进出口贸易涉及的国家进出口贸易涉及的国家本届共有14574家中国境内企业，来自57个国家和地区的480家企业参展。本届广交会新闻稿 进出口贸易企业类型：进出口贸易企业类型：按企业类型统计，生产企业7959家，占54

11、.61%；外贸企业4869家，占33.41%；工贸企业1663家，占11.41%；科研院所9家，占0.06%；其他企业74家，占0.51%。按所有制类型统计（略）。宏观背景 进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险识别 进出口贸易合同法律风险测评 进出口贸易合同法律风险控制 进出口贸易合同法律风险评估改进 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 1，合同风险环节以及法律风险行为2，涉及到的法律规章的规定3，可能导致的法律责任及后果4，风险涉及的企业内部机构及岗位5，风险涉及的业务管理流程6、成果：法律风险清单一、合同订立过程中的风险一、合同订立过程中的风险

12、 1、合同主体的常见法律风险 （1）无交易主体资格交易主体资格 （2）信用差，恶意欺诈 （3）不具备履约能力 2、合同形式的常见法律风险 （1）口头协议效力 （2）电子邮件、传真效力 （3）惯例交易 3、合同条款的常见法律风险 （1）各种条款不合法的法律风险 （2）各种条款不完备的法律风险 （3）条款约定不明确的法律风险 （4）可拟定利己条款时未予把握可拟定利己条款时未予把握 （5）滥用格式条款 4、 国际贸易术语的常见法律风险国际贸易术语的常见法律风险 5、各种不同结算方式的常见法律风险各种不同结算方式的常见法律风险 6、合同签订手续不妥的法律风险 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法

13、律咨询 数据下载 技术支持 二、合同履行中的风险二、合同履行中的风险 1、合同履行过程中的常见法律风险 （1）产品交付时间不当的法律风险 （2）产品交付地点不当的法律风险 （3）产品验收不及时的法律风险 （4）产品交付数量不当的法律风险 （5）产品交付质量不当的法律风险 （6）产品包装不当的法律风险 2、货物装运与运输中常见法律风险 3、款项结算过程中的常见法律风险款项结算过程中的常见法律风险 4、不符合各国环境标准的法律风险、不符合各国环境标准的法律风险 5、不符合各国技术标准的法律风险、不符合各国技术标准的法律风险 6、不符合各国卫生标准的法律风险、不符合各国卫生标准的法律风险 7、不符合

14、各种认证规定的法律风险、不符合各种认证规定的法律风险三、合同变更中的常见法律风险三、合同变更中的常见法律风险 1、变更协议未采用书面形式 2、变更没有履行法定的批准/登记手续 3、以非法手段迫使合同变更四、合同解除的常见法律风险四、合同解除的常见法律风险 1、长效合同缺乏解除条件约定 2、合同解除通知义务履行不当 3、合同解除后续事项约定不明 4、合同欺诈五、合同纠纷和争议过程中的常见法律五、合同纠纷和争议过程中的常见法律风险风险 1、合同纠纷和争议的解决方式选择不当 2、合同纠纷和争议救济不力 3、因超过诉讼时效导致权利丧失 进出口贸易合同法律风险识别 进出口贸易合同法律风险测评（一）进出口

15、贸易合同法律风险测评（一） 进出口贸易合同法律风险控制 进出口贸易合同法律风险评估改进 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 1、评估直接影响企业合同法律风险水平的几大要素（法律严密程度、执行力度、内控状况、人员的法律素质、风险相对人的综合状况等）2、利用合同法律风险实际纠纷案例数据进行校正3、测算每一法律风险发生的可能性4、测算每一法律风险成为现实后造成的损失程度5、汇总计算每一法律风险行为的风险值 进出口贸易合同法律风险识别 进出口贸易合同法律风险测评（二）进出口贸易合同法律风险测评（二） 进出口贸易合同法律风险控制 进出口贸易合同法律风险评估改进 法院案例

16、 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 1、根据风险测量结果进行风险等级划分 按照法律风险的严重程度区分法律风险分级 从整体上了解不同严重程度法律风险的分布数量 形成重大法律风险清单，作为优先控制法律风险清单的基础2、多维度分析法律风险在企业的分布状况 部门法律风险评估报告 管理/业务流程风险评估报告 进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险识别 进出口贸易合同法律风险测评进出口贸易合同法律风险测评 进出口贸易合同法律风险控制进出口贸易合同法律风险控制 进出口贸易合同法律风险评估改进进出口贸易合同法律风险评估改进 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询

17、数据下载 技术支持 1、评估法律风险控制现状（对应管理文件、权责是否明确、执行者的能力要求、是否分离了不相容的职务、申请/审批程序及其执行情况、部门内部法律审查、专业法律审查、过程监控、信息沟通、告警机制、资料证据留存的管理要求、责任追究制度、风险意识等）2、制定公司法律风险控制战略，明确法律风险控制态度（避免、降低、转移、接受）3、提出具体的风险控制措施，制定风险控制计划。XX企业法律风险管理体系建设报告企业法律风险管理体系建设报告 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 一、进出口合同法律风险总体状况总体状况二、 进出口合同法律风险测评结果测评结果三三、进出口合同法律风险定向分析定向分析四、 进出口合同法律风险的风险战略风险战略五、 进出口合同法律风险的控制计划控制计划 法院案例 法律法规 合同范本 法律文书 法律咨询 数据下载 技术支持 谢 谢！THANK YOU