风险承受能力调查问卷(自然人)(共7页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 风险承受能力调查问卷（自然人）客户姓名：_ 证件号码：_尊敬的客户： 您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对资金管理及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。衷心感谢您对冀商资本管理有限公司的支持与信任。重要提示：1、 请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。2、 本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。3、 投资有风险，可能导致投资者

2、产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。4、 本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。首先，请投资者确定是否为合格投资者：是，否如选择是，请您确认符合以下哪种条件： 金融资产不低于300万元（金融资产包括银行贷款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） 最近三年个人年均收入不低于50万元 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测

3、试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1. 你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（ ）A：有较大数额未到期负债（2份）B:收入和支出相抵（4分）C：有一定积蓄（6分）D：有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）E：比较富裕且有相当的投资（10分）2. 您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）（ ）A：80100%（2分）B：5080% （4分）C：1020% （8分）D：010% （10分）3. 您的年收入是多少：（ ）A、20万元以下（2分）B、20万元至50万元（4分）C：20万元至150万元

4、（6分）D：150万元至500万元（8分）E：500万元以上（10分）4. 您计划中的投资期限是多长：（ ）A、少于1年（2分）B、12 年 （4分）C、23年 （6分）D、35年 （8分）E、5年以上（10分）5.您是否有过基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：（ ）A、没有 （2分）B、有，但是少于1年（4分）C、有，在13年之间 （6分）D、有，在35年之间 （8分）E、有，长于5年 （10分）6. 您投资基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：（ ）A、 平时生活保障、赚点补贴家用 （2分）B、 养老 （4分）C、 子女教育 （6分）D、

5、 资产增值 （8分）E、 家庭富裕 （10分）7. 您希望获得的年收益率是多少：（ ）A、 相当于储蓄存款收益率 （2分）B、 相当于通货膨胀率 （4分）C、 高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可 （6分）D、 接近或相当于股票市场平均收益率 （8分）E、 大大超过股票市场平均收益率 （10分）8. 以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：（ ）A、 收益只有5%，但不亏损 (2分)B、 收益15%，但可能亏损5%（4分）C、 收益是30%，但可能亏损15% （6分）D、 收益50%，但可能亏损30% （8分）E、 收益100%，但可能亏损60% （10分）9. 如果您的股票型基金投资暂时亏损了

6、30%，你怎么办：（ ）A、 无法承受风险，准备赎回或卖掉 （2分）B、 3个月到6个月之内如果还是亏损30%，就准备赎回或卖掉 （4分）C、 1年之内还是亏损30%，就准备赎回或卖掉 （6分）D、 23年之内都可以持有，等待机会 （8分）E、 没关系，可以长期持有，等待机会 （10分）10. 您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：（ ）A、 无法承受风险 （2分）B、 虽然厌恶风险但愿意承担一些风险 （4分）C、 在深思熟虑后愿意承担一定的风险 （6分）D、 敢冒风险，比较激进 （8分）E、 爱好风险，相当激进 （10分）投资者（客户）得分：_分；（并在客户风险类型处打“” ）得

7、分风险类型说明2040保守型希望本金安全，能接受较小的价格波动；愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小的风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。4160稳健型能接受适中的价格波动；能承担较高的投资风险；偏好投资兼具成长性及收益性的产品。61100积极型资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金；能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高；偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能获得最高回报。本人接受调查问卷的结果：_。本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别保守型、客户声明：1、 本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；2、 如本人所选择的基金产

8、品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人愿意行为，自愿承担次此投资的风险。 客户或授权代理人签名：_ 日期：_ 风险承受能力调查问卷（机构）客户姓名：_ 证件号码：_尊敬的客户： 您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。衷心感谢您对湖南冀商资本管理有限公司的支持与信任。重要提示：5、 请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。6、 本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示

9、，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。7、 投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。8、 本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。首先，请投资者确定是否为合格投资者：是，否如选择是，请您确认符合以下哪种条件： 净资产不低于1000万元的单位 社会保障基金、企业年金等养老金基金，慈善基金等社会公益基金 依法设立并在基金业

10、协会备案的投资计划 投资于所管理私募基金的私募基金管理人测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1. 贵机构的净资产为：（ ）A、5000万元以下 （2分）B、5000万元（含）至1亿元 （4分）C、1亿元（含）至10亿元 （6分）D、10亿元（含）至50亿元 （8分）E、50亿元（含）以上 （10分）2. 贵机构面临的现金流压力如何？（ ）A、 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流 （2分）B、 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 （4分）C、 现金流长期有一定的压力，需要一定的投资收益弥补现金流 （6分）D、 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力

11、较小 （8分）E、 现金流长期充裕，几乎没有压力 （10分）3. 贵机构资产负债率情况：（ ）A、 资产负债率90%以上 （2分）B、 资产负债率60%90% （4分）C、 资产负债率30%60% （6分）D、 资产负债率10%30% （8分）E、 资产负债率010% （10分）4. 贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：（ ）A、 少于1年 （2分）B、 12年 （4分）C、 23年 （6分）D、 35年 (8分)E、 5年以上 （10分）5. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：（ ）A、 风险较低、流动性较好的现金管理产品 （2分）B、 风险中低的债劵类产品 （4分）C、

12、 风险中低的类固定收益类产品（如信托等）D、 风险中高的由专业投资管理人管理的产品（如证券投资基金等） （8分）E、 风险较高的投资产品（如私募股权投资基金等） （10分）6. 下面哪一种表述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度：（ ）A、 期望获得较大的收益 （2分）B、 期望至少能略有回报 （4分）C、 难以容忍任何亏损 （6分）D、 能承受适度亏损 （8分）E、 不介意亏损 （10分）7. 贵机构目前投资规模是：（ ）A、500万元以下 （2分）B、500万元到1000万元 （4分）C、1000万元到5000万元 （6分）D、5000万元到1亿元 （8分）E、1亿元以上 （10分）8.

13、在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化：（ ）A、 显著下降 （2分）B、 可能会有所下降 （4分）C、 保持不变 （6分）D、 有一定增长 （8分）E、 显著增长 （10分）9. 如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：（ ）A、 全部卖掉该类资产（2分）B、 卖掉大部分该类资产 （4分）C、 卖掉少量该类资产 （6分）D、 保留现有在资产不动 （8分）E、 购买更多的同类资产 （10分）10. 贵机构进行私募基金投资目的是：（ ）A、 保证公司长期资金的保值增值 （2分）B、 现金管理的需要 （4分）C、 提高暂时闲置资金的使用效率 （6分）D、 多元化

14、战略的需要 （8分）E、 开拓主营业务以外的盈利来源 （10分）投资者（客户）得分：_分；（并在客户风险类型处打“” ）得分风险类型说明2040保守型希望本金安全，能接受较小的价格波动；愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小的风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。4160稳健型能接受适中的价格波动；能承担较高的投资风险；偏好投资兼具成长性及收益性的产品。61100积极型资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金；能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高；偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能获得最高回报。本人接受调查问卷的结果：_。本人放弃调查，愿意接受将

15、风险承受能力设为最低风险级别保守型。客户声明：3、 本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；4、 如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人愿意行为，自愿承担次此投资的风险。 客户盖章：_ 日期：_ （本页无正文，为宇纳天添稳健型3号证券投资基金合同签署页。）基金投资者：自然人（签字）： 或 法人或其他组织（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）：签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日基金管理人：深圳宇纳天添财富管理有限公司法定代表人或授权代理人：签署日期： 年 月 日基金托管人：招商证券股份有限公司法定代表人或授权代理人： 签署日期： 年 月 日专心-专注-专业