2011年9月证券基础考试突击模拟1-基础(共8页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上u 单选题 1. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（A ）的法人、其他组织或个人。A：股东权利B：股东义务C：管理者权利D：股权激励2. 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（ B）。 A：委托证券公司包销B：自行销售C：委托证券公司代销D：全额包销3. 目前我国证券登记结算公司仅为证券公司开立（D ），而不能为一般证券投资者开立。A：证券账户B：资金账户C：法人账户D：结算账户4. 以下风险最小的是（ D）。A：国际债券B：保险公司次级债C：长期国债D：短期国库券5.

2、下列证券投资基金中，可作为机构投资者回避非系统风险的工具是（ A）。A：指数基金B：货币市场基金C：债券基金 D：平衡型基金6. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（C ）业务。A：投融资B：公开市场C：套期保值 D：盈利性7. 公司型基金的资产是委托（B ）经营管理的。A：董事会B：基金管理公司C：基金持有人大会D：基金托管人8. 按（ A）分类可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A：联结的基础产品B：联结的收益保障性C：联结的发行方式D：嵌入式衍生产品9. 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C ）计算营运风险资本准备。A

3、：5% B：8% C：10% D：15%10. 如果可转换公司的债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（ A）。A：50B：55.55C：900D：100011. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（ A）。A：股票基金B：债券基金C：混合型基金D：衍生工具基金12. 有甲、乙、丙三种股票被选作样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股、1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.3、11.20元和7元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（B ）。A：10.59元和11.50元B：11.50元和10.59元

4、C：10.5元和11.59元D：11.59元和10.59元13. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（C ）。A：1/2 B：1/4 C：1/3 D：2/314. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集（ A）的公司股本。 A：长期稳定B：可以偿还C：短期弥补流动性D：减少公司固定支出15. 金融期权交易实际上是一种权利的（A ）有偿让渡。A：单方面B：双方面C：选择性D：强制性16. 基金管理费费率的高低通常（A ）。A：与基金规模成反比，与风险大小成正比B：与基金规模成正比，与风险大小成反比：

5、C：与基金规模成反比，与风险大小成反比D：与基金规模成正比，与风险大小成正比17. 对（ A）证券而言，利率风险是主要风险。A：固定收益B：浮动收益C：权益类D：衍生品18. 股权式衍生工具的种类不包括（ B）。A：股票指数期货B：货币期货 C：股票期权D：股票期货 19. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（B ）。A：变更业务范围或者注册资本B：变更公司总经理C：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D：变更公司章程中的重要条款20. 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A ）。A：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B：普通股股东随

6、时可以要求进行剩余资产分配C：普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D：普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配21. 美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ B）。A：最高利率限制B：最高和最低利率限制C：最低利率限制D：数量限制 22. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（ A）。A：附权益权证债券B：附债务权证债券C：附货币权证债券D：附黄金权证债券 23. 股票的理论价格是以一定的（A ）计算出来的未来收入的现值。A：必要收益率B：实际收益率C：市场利率D：名义利率24. 股份公司通过

7、发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ A）。A：真实资本B：虚拟资本C：增值资本D：虚拟资产25. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ B）年内公司无重大违法行为。A：1 B：3 C：2 D：526. 为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（A ）制定。A：国务院证券监督管理机构和有关主管部门B：证券交易所C：证券业协会D：国务院27. 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人 由（ A）担任。A：独立董事B：董事长C：总经理D：监事长28. 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（A ）。A：人民币债券B：欧洲债

8、券C：外国债券D：扬基债券29. 目前我国证券投资基金主要投资于（ ）。A：实业CB：未上市企业股权C：国内依法公开发行上市的证券D：商品期货30. 下列关于债券的表述不正确的有（A ）。A：债券时一种真实资本B：债券属于有价证券C：债券时债权的表现D：债券有一定的票面格式31. 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经过出席会议的股东所持表决权（ C）。A：1/2 B：1/3 C：2/3 D：3/432. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份 公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ B）。A：负责股息 B：建业股息C：财产股息 D：股

9、票股息 33. 依照我国证券投资基金法的规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（A ）人民币。A：3亿元 B：2亿元C：1亿元 D：5000万元34. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（A）卖出一定数量基础金融工具 的权利。A：协定 价格B：未来价格C：市价D：以上都不是35. 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（C ）个月后可转换为公司股票。A：1 B：3 C：6 D：1036. 基金托管费通常按（A ）的一定比例提取。A：基金资产净值B：基金资产总值C：基金资产市值D：基金总收益37. 一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ B）的债券。A

10、：期限较长B：期限较短 C：利率较高D：利率较低38. 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（A ）。A：资本利得B：股息C：红利D：控股权39. (B )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A：基金份额持有人B：基金托管人 C：基金发起人 D：基金监管者 40. 一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ B） A：成长型基金B：平衡型基金C：收入型基金D：股票型基金41. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（ A）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A：货银对付原则B：现金交易原则C：定期支付

11、原则D：信用支付原则42. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（A ）。A：49%B：35%C：33%D：50%43. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ A）。A：基金管理人B：基金托管人C：基金投资者 D：基金监管机构 44. 日经225股价指数是（A ）编制和公布的。A：日本经济新闻社B：道-琼斯公司C：日本大藏省D：东京证券交易所45. 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（D ）。A：买入投机B：卖出套期保值 C：买入套利D：买入套期保值46. 债券发行的定价方式以（ A）最典型。A：公开招标

12、B：单向招标C：双向招标D：承购包销47. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（ A）业务。A：公开市场B：存款准备金 C：再贴现D：再贷款48. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ C）。A：销售收入B：产品价格C：利润合股息D：资产总额49. 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（B ）。A：追加认购或赎回B：竞价交易C：自助式交易D：询价交易50. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A 、B 、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万

13、股，6000万股，某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股，若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（ D）。A：196.18B：162.66 C：178.59 D：163.36 51. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（C ）A：韩国政府被迫宣布货币贬值B：俄罗斯发生债务危机C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D：日本泡沫经济破灭52. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（D ）以上，公司股本总额超过人民币四

14、亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A：5%B：10%C：15% D：25%53. 为了增加（A ）的资本金，我国发行过特别国债。A：国有商业银行B：国有政策性银行C：财政部 D：中央政府54. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D ）。A：政府证券、政府机构证券和公司证券B：公募证券 和私募证券C：上市证券和非上市证券 D：股票、债券和其他证券55. 美国证券市场是从 买卖（ C）开始的。A：铁路债券B：运输股票C：政府债券D：矿山股票56. 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ B）提出申请。A：中国证券监督管理委员会B：证券交易所C：中国证券业协会D：中国人民银行57

15、. 在金融期货交易过程中，期货交易的（C ）需要向交易所缴纳保证金。A：仅卖方B：仅买方C：买卖双方D：第三方58. 证券市场监管工作的首要目标是（B ）。A：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B：保护投资者合法权益C：保障合法的证券交易活动D：维持证券市场的正常秩序59. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（A ）为交易对手。A：交易所（或期货清算公司）B：对方C：期货公司D：证监会60. 证券公司净资本的计算公式为（ C）。A：净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B：净资本=净资产

16、-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D：净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目u 多选题1. 证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（ ）。 A：所在证券、期货投资咨询机构的名称B：机构地址C：个人真是姓名D：机构联系电话2. 深圳证券交易所选取成份股的一般原则是（ ）。 A：有一定的上市交易时间B：有一定的上市规模C：

17、交易活跃D：股价较高3. 证券投资基金存在的风险主要有（ ）。 A：市场风险B：管理能力风险C：技术风险D：巨额赎回风险4. 证券承销业务可以采取下列方式（ ）。 A：统销B：包销C：分销D：代销5. 我国的国际债券品种有（ ）。 A：政府债券B：金融债券C：可转换公司债券D：亚洲债券6. 股票与债券的相同之处在于（ ）。 A：收益和风险相同B：都是筹措资金的手段C：收益率相互影响D：都属于有价证券7. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务决策机构设立的三级体制是（ ）。 A：自营业务部门B：投资决策机构C：股东大会D：董事会8. 基金托管费的计提通常是

18、（ ）。 A：逐日计算并累计B：逐月计算并累计C：按月支付D：按季支付9. 债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ ）。 A：债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B：倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C：在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D：债券的投资收益高于股票10. 证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。 A：公开发行上市的股票B：非公开发行上市的股票C：国债D：货币市场工具11. 股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（ ）。 A：拆股B：

19、拆细C：配股D：回购12. 我国的主要债券指数有（ ）。 A：中证全债指数B：上证国债指数C：上证企业债指数D：深圳企业债指数13. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A：分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B：有500万元人民币以上的注册资本C：有 固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D：有公司章程14. 关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（ ）。 A：存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值B：存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重

20、大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C：存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D：对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定公允价值15. 影响股票价格变动的基本因素包括（ ）。 A：政权更迭、领袖更替等政治事件B：宏观经济与政策因素C：行业前景D：公司经营状况16. 以下属于货币证券的是（ ）。 A：银行汇票B：支票C：银行本票D：商业汇票17. 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（ ）。 A：基金投资标的B：宏观经济形势C：基金投资范围D：基金本身投资期限的长短18. 证券市场按交易场所结构可以分为（ ）

21、。 A：货币市场B：外汇市场C：无形市场D：有形市场19. 按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）等种类。 A：收益保证型产品B：利率联结型产品C：汇率联结型产品D：非收益保证型产品20. 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ ）等风险。 A：规模失控B：决策失误C：超越授权D：变相自营21. 根据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是（ ）。A：依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B：安全保管基金财产C：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜22. 政府发行债券所筹集的资金用途包

22、括（ ）。A：战争期间弥补战争费用的开支B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目C：弥补财政赤字D：为了某种特殊政策23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易（ ）。A：预计价格下跌的投机者建立期货多头B：预计价格下跌的投机者建立期货空头C：预计价格上涨的投机者建立期货多头D：预计价格上涨的投机者建立期货空头24. 合规管理中的“规“包括（ ）。A：法律、法规、规章及其他规范性文件B：行业规范和自律规则C：公司内部规章制度D：行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则25. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（ ）。A：资产收益权B：参与重大决

23、策C：选举管理者D：剩余资产分配权26. 按照我国公司法的规定，公司股东依法享有（ ）。A：负责偿付 B：选举管理者C：参与重大决策 D：资产收益27. （ ）是现代公司的主要类型。A：股份有限公司B：有限责任公司C：合伙制企业D：个体经营者28. 外国债券的特点（ ）。A：不受发行地所在国有关法规的管制和约束B：必须经官方主管机构批准C：受发行地所在国有关法规的管制和约束D：不必须经官方主管机构批准29. 下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。A：金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式B：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡C：与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅

24、仅是买卖权利的交换D：金融期权的双方都需交纳保证金E：30. 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（ ）。A：市场利率水平的变化B：债权人经营困难C：加强金融监管D：债务人不履行债务31. 由于（ ）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A：股票价格B：市场利率C：未来收益D：供求关系32. 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。A：最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求B：最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求C：设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，

25、其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D：设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平33. 证券服务机构主要包括（ ）等。A：证券业协会B：证券投资咨询公司C：律师事务所D：证券信用评级机构34. 在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。A：对冲基金B：金融债券C：政府债券D：量子基金35. 在我国，基金性质机构投资者包括（ ）。A：证券投资基金B：社保基金C：社会公益基金D：企业年金36. 根据人民银行公布远期利率协议业务管理规定远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日

26、，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（ ）计算的利息的金融合约。A：合同利率B：参考利率C：浮动利率D：固定利率37. 根据证券公司融资融券业务试点管理办法作为对客户融资融券所生债权的担保物有（ ）。A：收取的保证金B：客户融资买入的全部证券C：客户融券卖出的所得价款D：上述都是38. 我国证券投资基金法规定，基金管理人的主要职责包括（ ）等。A：依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额分发售、申购、赎回和登记事宜B：办理基金备案手续C：对所管理的不通基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D：安全保管基金财产39. 下列事项中，可以用于分析公司经营

27、状况的因素是（ ）。A：公司治理水平和管理层质量B：公司竞争力C：财务状况D：公司改组或合并40. 证券公司设立子公司有两种形式（ ）。A：设立全资子 公司B：与合格境外投资者合资成立子公司C：与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D：与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司u 判断题1. 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后 2. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。3. 在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。 4. 恒生中国内地指数分为恒生

28、中国企业指数和恒生中资企业指数 。5. 依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。 6. 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。 7. 1998年国际清算银行（BIS）指定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资本至少为总资本的50% 。8. 公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。9. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。 10. 我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市

29、的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金 。11. 对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。12. 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。13. 按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。14. 证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。15. 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。16. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要地行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。17. 发行金融债券属于金融机构的主动负责。18

30、. 封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。19. 目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。20. 托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务。21. 交易所交易基金的投资者认购和赎回时采用的是一揽子股票和债券。22. 债券的流动性意味着它所代表的实际资产的流动。23. 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。24. 一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。25. 证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。26.

31、 金融期货合约期权是一种以金融期货合约标的物为交易对象的选择权。27. 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。28. 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。29. 巨额赎回风险是封闭式基金所特有的风险。30. 结构化金融股衍生品是运用金融工程结构化的方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。31. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。32. 我国公司法规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公

32、司生产经营或者转为公司资本。33. 宏观经济周期性波动是影响股票行情变动的决定性因素之一。34. 股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。35. 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。36. 在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。37. 证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。38. 债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。39. 由于非系统风险是不可抵消回避的，因此又称之为非回避风险。40. 按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。41. 在美国,ALT-A贷款的对象是为信用评

33、分较高但信用记录较弱的个人。42. 中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。43. 封闭式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上。44. 我国证券法规定，发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的，属欺诈客户行为。45. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。 46. 股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。47. 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。48. 金融衍生工具与基础产品或者基础变量的联动关系是线性关系。49. 证券市场只是

34、为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。50. 流通国债的转让只能通过证券交易所进行。51. 根据我国证券投资基金法的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。52. 证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。53. 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采取包销方式发行。54. “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等权利。55. 缓息债券是息票累计债券的一种。56. 根据我国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，是以营利为目的的行政单位。57. 会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。58. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。59. 一般来说，在国际金融市场筹集时，通常以债券发行国的货币作为面值的计量单位。60. 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。专心-专注-专业