变化与许可管理工作标准课件(共16页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上Q/CSG云南省送变电工程公司企业管理制度Q/CSG-YNPG-SBD-2015变化与许可管理工作标准2015年5月8日发布 2015年5月8日实施云南省送变电工程公司发布专心-专注-专业 编制: 孙伟忠 日期：2015年5月4日 审核: 周 峰 日期：2015年5月5日 批准: 马 钦 日期：2015年5月7日变化与许可管理工作标准1 总则1.1 对由于管理方面和生产条件变化所带来的风险进行识别、评估控制,建立许可系统，控制作业风险。1.2 本标准规定了对变化所产生要求的响应及其所带来的风险的识别、评估控制，制定许可系统，识别和实施作业许可管理，并定期回顾的要求，适

2、用于公司各职能部门、单位及其下属各项目部、工作站、生产车间班组对变化的管理。2 规范性引用文件以下引用、应用文件如经修订，以最新版本为准。2.1 引用职业健康安全管理体系要求（GB/T28001-2011）4.3.1 职业健康安全管理体系实施指南（GB/T28002-2011）4.3.1.5中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系（2012年版）1.8.2电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准 5.5.3 、 5.7.5中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）6.42.2 应用云南省送变电工程公司作业过程危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准（Q

3、/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司环境危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司文件和记录管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司法律法规及合规性评价管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司施工、生产设备及工器具管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司分包商与供应商管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）云南省送变电工程公司物资管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2015）3 术语与定义3

4、.1变化：主要是指在施工、生产过程中，会引起风险值改变的人员、设备、方案、环境等的变动。3.2许可：是指达到一定要求，方可得到允许进行，未达到要求便严禁开展此项工作的特定手续。4 职责4.1安全监管部是变化与许可管理的归口管理部门，负责公司跨部门变化与许可风险控制措施协调及变化与许可过程管理的监督、检查。4.2各职能部门、单位负责组织由于法律、法规、规程、标准或规章、企业组织机构、管理流程、管理体系变化（包括临时性变化）而对本部门、单位业务带来风险的控制，负责对职责范围内的工作许可。4.3各项目部、工作站、生产车间/班组负责组织现场对由于计划、进度、关键岗位人员、物料、作业环境（包括气候与地质

5、环境）、作业方式、“四新”的运用、作业流程、相关方、设计变更、设备设施、控制措施等变化而产生风险的控制，负责具体作业的许可工作及办理相关许可手续。5 管理内容与方法5.1根据变化管理职责，工作流程，过程控制要求，将变化管理工作分为：变化、风险识别、制定控制措施、实施、检查、填写记录、回顾、管理评审等过程，因变化涉及类别较多，现根据法律法规、规程、规章或标准变化编制流程图，详见附录一法律法规、规程、规章或标准变化流程图。5.2 变化所带来的危害的识别和风险评价5.2.1 变化的类别主要包括以下方面：5.2.1.1法律法规、规程、规章或标准变化；5.2.1.2企业组织机构的变化；5.2.1.3 管

6、理或作业流程变化；5.2.1.4 人员的变化；5.2.1.5施工机具、设备设施的变化；5.2.1.6物料的变化；5.2.1.7 作业环境的变化；5.2.1.8作业方式、新技术、新工艺、新材料应用引起的变化；5.2.1.9计划、进度变化；5.2.1.10供应商、分包商的变化；5.2.1.11其他变化。5.2.2 当法律、法规、规程、标准、规章发生变化时，信息获取部门、单位按照公司法律法规及合规性评价管理工作标准条款的要求实施变化管理。5.2.3当公司组织机构、管理流程、管理体系发生变化（包括临时性变化）时，变化所涉及的职能部门、单位应针对变化内容梳理、调整各自内部的管理流程，明确管理职责，并组织

7、相关人员对变化所产生的风险进行充分的识别和评价。5.2.4当现场关键岗位人员变动，进度、计划发生重大改变，作业环境、作业方式、作业流程发生变化，或采用新技术、新工艺、新设备、新材料，各项目部、工作站、生产车间班组应组织相关人员对这些变化所产生的风险进行充分的识别和评价，并对施工组织设计、专项安全技术措施、作业指导书、应急预案等文件进行动态调整以满足变化的要求，调整后的内容应重新进行交底。5.2.5当供应商、分包商等发生变化时，与变化有关的部门/单位/项目部/工作站/生产车间班组应按照公司云南省送变电工程公司分包过程管理工作标准和云南省送变电工程公司物资管理工作标准的要求对分包商和供应商实施管理

8、。5.2.6当出现设计变更时，施工项目部应将变更内容传达到相关部门和人员，必要时还需对相关技术文件做出修改。如果变更内容可能产生新的风险，则项目部应组织相关人员对这些变化所产生的风险进行充分的识别和评价。5.2.7施工项目部应根据公司变化与许可管理工作标准和工程合同，在项目管理文件中建立现场变更实施细则或管理办法、要求并严格执行。5.2.8施工项目部对组织机构、人员、工艺、施工技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性变化时，应及时制定变更计划按规定报批。5.2.9项目部应根据变更内容制定相应的施工方案及措施，并履行审批手续。作业前应对作业人员进行专门的培训并进行交底。5.2.10变更完工

9、后，项目部应进行自检、报监理单位、建设单位进行验收。5.2.11当作业环境、气候发生变化、作业场所气候发生变化时，项目部、工作站、生产车间、班组应组织相关人员对这些变化所产生的风险及时进行充分的识别和评价。5.2.12 当变化的风险涉及多个部门、单位，需要协同解决时，安全监管部应组织与变化风险有关的部门、单位人员对变化所产生的风险进行充分的识别和评价。5.2.13 对于上述变化所带来的风险的识别和评价按云南省送变电工程公司作业过程危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准、云南省送变电工程公司环境危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准的要求实施。5.3 许可系统的制定5.3.1许可类别主要包括

10、以下方面：5.3.1.1合同主体资质许可；5.3.1.2作业人员资质与能力许可；5.3.1.3作业人员准入许可；5.3.1.4工作票许可；5.3.1.5作业程序许可；5.3.1.6动火作业许可；5.3.1.7设备使用许可；5.3.1.8 设计、施工变更许可；5.3.1.9项目施工的政府行政许可；5.3.1.10质量控制关键点、隐蔽工程验收许可；5.3.1.11 其他许可。5.3.2合同主体资质许可,即公司作为承包商，需具备施工、生产所要求的资质，经甲方确认之后，具备签订合同资格的过程，同时，公司在进行工程分包前，责任部门/单位需对分包单位进行资质审定，确认其具有分包的资格。5.3.3作业人员资

11、质与能力许可归口管理部门在人力资源部，人力资源部应按要求组织人员进行相应技能的学习培训及取证。在作业人员取得相应资格证之后，进入作业现场前需由分子公司/项目部/工作站/生产车间班组组织进行入场前培训考试，合格后经业主等相关单位备案同意后，许可入场。5.3.4工作票许可即工作票办理之后，作业开展之前，按电气工作票许可要求进行的工作许可，工作票许可应严格按电气工作票许可要求严格执行。5.3.5作业程序许可、设计、施工变更许可、质量控制关键点、隐蔽工程验收许可应在施工作业过程，得到业主方、监理方、设计方等相关单位同意，施工方方可开展下一步的工作。5.3.6施工作业单位动火作业许可应在进行动作作业之前

12、，在动火相应措施、方案审批手续完成之后，由项目部/工作站/生产车间负责人同意或指挥方可开展动火作业。5.3.7特种设备的使用应在设备手续齐全、完备，检验合格，经主管后负责人同意后方可使用。5.3.8项目施工的政府行政许可即是政府同意工程施工的过程，包括工程立项、工程开工、征地手续、林木砍伐等。项目施工必须在得到政府行政许可后方可开展工作。在整个施工生产过程中，涉及许可的各部门/单位/项目部/工作站/生产车间/班组应按照各项工作的许可要求，完成许可手续。一切未取得相应许可便开展工作的行为都是违法、违规行为，只有在得到主管方签证之后，方可开展后续工作。5.4 变化带来风险的控制5.4.1 对于评价

13、出来的风险应按云南省送变电工程公司作业过程危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准的要求提出相应的控制措施并按措施严格执行。5.4.2 当变化的风险达到特高风险（不可接受风险）时，公司应成立专家组或问题解决小组，针对变化与许可完成安健环风险评估、缓解、控制行动。风险的控制（缓解）措施包括：5.4.2.1更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要求；5.4.2.2更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训；5.4.2.3更新应急处理程序；5.4.2.4对涉及到的所有风险进行回顾。5.4.3 各风险涉及部门/单位/项目部/工作站/生产车间班组应按照所提出的风险控制措施要求实施风险控制。5.5

14、对变化实施情况的评估5.5.1 风险控制措施实施完成后，实施部门/单位/项目部/工作站/生产车间/班组负责人应对变化管理情况进行评估，评估应关注的内容包括：风险控制措施的配置或完成情况；培训要求的变更情况；安全作业票、应急程序等文件的修订情况；员工知识与能力的重新培训情况；各项许可手续的执行情况。5.6 记录要求5.6.1 当对变化与许可的响应没有相应过程记录产生时，响应部门/单位/项目部/工作站/生产车间班组文件管理人员/体系员应按照变化管理记录（P14-R01）、许可管理记录（P14-R02）内容的要求对处置内容、结果进行记录。5.6.2当对变化与许可的响应有对应的过程记录产生时，响应部门

15、/单位/项目部/工作站/生产车间班组文件管理人员/体系员应对响应过程所产生的记录进行收集、整理，作为变化管理的依据。5.7 变化与许可管理的检查5.7.1 安全区代表每月负责对自己管辖范围内变化与许可管理的情况进行检查。5.7.2 安全监管部在进行季度、专项和日常安全检查、体系内审时应对变化与许可管理的情况进行检查。5.8 变化与许可管理的回顾5.8.1 各职能部门、单位应每年汇总本部门、单位的变化与许可管理记录，形成变化管理统计表（P14-R03）、许可管理统计表（P14-R04），对变化与许可管理情况进行分析，并通过分析对变化与许可管理工作进行改进。5.8.2 各分、子公司应每年收集、汇总

16、各项目部、工作站、生产车间班组的变化与许可管理记录，形成变化/许可管理统计表，对变化与许可管理情况进行分析，并通过分析对变化与许可管理工作进行改进。5.8.3 安全监管部每年针对各部门、单位对变化与许可管理的分析结果，结合部门检查情况对全公司变化许可管理情况进行分析并从中寻找改进的机会，必要时，可按云南省送变电工程公司文件和记录管理工作标准的要求修订、增加或废除相关的文件。6 附则6.1 本标准由安全监管部负责解释。6.2自本标准实施日起，原变化管理工作标准（Q/CSG-YNPG-SBD-2014）同时废止。6.3 附录6.3.1 附录一：法律法规、规程、规章或标准变化流程图6.3.2 附录二

17、：变化管理记录（P14-R01）6.3.3 附录三：许可管理记录（P14-R02）6.3.4 附录四：变化管理统计表（P14-R03）6.3.5 附录五：许可管理统计表（P14-R04）附录一P14-R01 云南省送变电工程公司变化管理记录变化来源变化相关部门/单位/项目部/工作站/车间/班组变化内容风险分析结果控制措施批准人/日期：措施实施情况评估与验收风险控制措施的配置或完成情况：培训要求的变更情况：安全作业票、应急程序等文件的修订情况：员工知识与能力的重新培训情况：验收人/日期：记录人/日期：P14-R02 云南省送变电工程公司许可管理记录许可主体许可客体许可内容工作准备情况工作许可时间

18、工作开展时间许可人工作执行负责人未完成许可便开展工作原因许可前准许人记录人/日期：P14-R03 云南省送变电工程公司变化管理统计表变化管理部门变化发生年度填报人审核人变化类别/次数识别变化风险完成情况变化风险控制措施完成情况风险是否得到全面评估和有效控制法律法规、规程、规章或标准变化 /是否企业组织机构变化/是否管理或作业流程变化/是否人员变化 /是否施工、生产设备及工器具变化/是否物料变化/是否作业环境变化/是否作业方式、新技术、新工艺应用变化/是否计划、进度变化是否供应商、分包商变化/是否其他变化是否风险控制过程中遇到的问题和建议是否修订、增加或废除相关标准是（标准名称：）否P14-R04 云南省送变电工程公司许可管理统计表许可管理统计部门许可发生年度填报人审核人变化类别次数按期完成数逾期完成数按期完成百分比合同主体资质许可作业人员资质与能力许可作业人员准入许可工作票许可作业程序许可动火作业许可设备使用许可设计、施工变更许可项目施工的政府行政许可质量控制关键点、隐蔽工程验收许可/其他许可/合计许可过程中遇到的问题和建议