契约型非证券类私募基金托管协议.docx

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1、 资金托管协议契约型非证券类私募基金托管协议AAAA有限公司交通银行股份有限公司青岛省分行释义1、基金合同：契约型非证券类私募基金基金合同及对其的任何有效修订和补充。2、BBBB基金：契约型非证券类私募基金。3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。4、基金投资者/投资者/投资人：签署基金合同且根据基金合同依法可以投资于私募基金的合格个人投资者、机构投资者。5、基金管理人/管理人：AAAA有限公司。6、投资本金：即基金投资人被基金管理人确认认购、申购BBBB基金成功的出资金额（包括认购成功金额、申购成功金额或认购成功金额与申购成功金额之和）。7、基金权益：指投资人按照基金合

2、同的约定在BBBB基金中享有的所有权利和利益，包括但不限于其投资本金以及基于投资本金而在BBBB基金中享有的财产收益，包括按照基金合同的约定取得分配的权利。8、基金权益持有人：签署基金合同且履行出资义务取得相应基金权益的基金投资者。9、登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金权益登记业务的机构。本基金的注册登记机构为基金管理人。10、基金业协会：指中国证券投资基金业协会，基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。11、认购：指在基金成立之日前，基金投资者按照基金合同的约定购买BBBB基金权益的行为。12、申购：指在基金成立后的开放日，基金投资者按照基金合同的约定购买BBBB基

3、金权益的行为。13、工作日：中国法定的正常工作日。14、开放日：在基金成立后，基金管理人根据基金合同为投资者办理基金申购赎回业务的日期。15、基金成立日：首个/首批投资者签署基金合同且其投资本金全额划转至本协议项下约定的基金托管户，基金管理人核实资金到账并确认首个/首批投资者认购成功之日。16、投资者权利起始日：认购成功的投资者的权利起始日为基金成立日，申购成功的投资者的权利起始日为申购成功的投资者签署基金合同并按照申购申请足额支付认缴金额至本协议项下约定的基金托管户之日。17、 存续期：指自基金成立日起至BBBB基金开始清算之日之间的期限。18、基金财产：BBBB基金拥有的并由基金管理人管理

4、的基金权益持有人投资本金，基金投资项目权益及其产生的收益、孳息、以及其他资产的总和。19、基金托管账户/基金托管户：指本协议项下约定的托管资金专门账户，即基金管理人为基金财产在乙方开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。20、不可抗力：指基金管理人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于法律法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、火灾、自然灾害等。21、托管协议：指基金托管人与基金管理人签订的契约型非证券类私募基金托管

5、协议，即本协议。22、网银：由基金管理人授权托管人使用，专门用于托管人在托管平台专用系统进行资金的收取和划拨（只有联通网银功能才能在托管平台进行划款）。一、托管协议当事人1.1甲方：AAAA有限公司注册地点：法定代表人：邮编： 1.2托管人乙方：交通银行股份有限公司青岛市分行办公地点： 负责人： 邮编： 二、订立本协议的依据、目的和原则2.1订立本协议的依据本协议依据中华人民共和国合同法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规和基金文件的规定制订。2.2订立本协议的目的订立本协议的目的是为了明确甲方和乙方在基金财产的托管、管理运作、资金清算交收及相互监督等相关事宜中的权利、义务

6、及职责，保护基金权益人的合法权益。2.3订立本协议的原则甲方和乙方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、协议各方声明与保证3.1甲方声明与保证3.1.1甲方为一家依法成立并合法存续、具有独立法人资格的私募基金管理人，享有充分的授权和法定权利从事基金经营活动、承担民事责任；3.1.2甲方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力，并以BBBB基金管理人的身份签署并履行本协议；3.1.3甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反甲方公司章程、以甲方为当事人的任何合同、契约，以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；3.1.4甲方进一步

7、声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。3.2乙方声明与保证3.2.1乙方为一家依法成立并合法存续、具有独立法人资格的商业银行的分支机构，享有充分的授权、法定权利和相应资质许可开展基金财产托管业务、承担民事责任；3.2.2乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力；3.2.3乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反以乙方为当事人的任何合同、契约，以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；3.2.4乙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。 四、甲方的权利与义务4.1甲方

8、的权利4.1.1按照基金合同的要求和本协议的规定，向乙方发出划款指令；4.1.2对乙方执行本协议的情况进行监督；4.1.3在符合本协议要求的情况下终止本协议；4.1.4本协议规定的其他权利。4.2甲方的义务4.2.1甲方制订的与BBBB基金有关的各种文件（包括但不限于基金合同、交易文件及各类宣传推介材料）应与本协议不相冲突，如涉及与乙方有关的任何内容，应以本协议为准；4.2.2办理BBBB基金相关账户的开立；4.2.3及时向乙方移交基金财产，保证移交给乙方、由乙方托管的是由甲方根据基金合同合法募集的资金；4.2.4根据本协议的规定，及时向乙方发送划款指令，进行清算交收资金的划拨，并确保发送给乙

9、方的任何指令信息、证明文件都真实、完整、准确、合法，符合基金文件、交易文件的规定，不存在遗漏和误导；4.2.5接受乙方依据投资监督事项表的规定对其投资行为的监督；4.2.6根据基金合同及本协议的规定及时、足额向乙方支付托管费；4.2.7根据基金合同、交易文件以及本协议的规定，及时向乙方提供基金合同、交易文件以及基金财产权利的行使依据原件或复印件（与原件核对一致后加盖甲方公章），并确保提交文件的始终有效性、真实性、完整性、准确性；4.2.8甲方应根据基金合同、交易文件的规定，及时将BBBB基金应收回的投资本金和收益等资金的收取金额及日期，通过书面形式通知乙方，并监督项目融资方将BBBB基金投资于

10、项目融资方的投资收益及退出项目融资方时的投资本金、收益等及时、准确地直接划入银行托管账户（以下或称“托管账户”）；4.2.9保证BBBB基金的基金财产与甲方自有资产及其所管理的其他资产之间相互独立；4.2.10甲方应当按照法律、行政法规和国家有关部门的规定办理基金财产承担的税、费；4.2.11本协议规定的其他义务。 五、乙方的权利与义务5.1乙方的权利5.1.1根据投资监督事项表的规定对甲方的投资行为进行监督，对甲方违反投资监督事项表规定的划款指令，乙方有权拒绝执行；5.1.2根据本协议的规定及时、全额获得托管费收入；5.1.3对甲方执行本协议的情况进行监督；5.1.4在符合本协议要求的情况下

11、终止本协议；5.1.5本协议规定的其他权利。5.2乙方的义务5.2.1以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人义务，确保BBBB基金银行托管账户内资金的安全；5.2.2具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；5.2.3保证托管的基金财产和乙方自有资产及其托管的其它资产之间相互独立；5.2.4根据甲方发送的划款指令办理基金项下的资金往来，乙方对甲方的符合本协议规定的划款指令不得拖延或拒绝执行。对于甲方原因造成划款指令无法正常执行的，乙方不承担责任；5.2.5按本协议规定完整保存与托管资产有关的档案资料十五年；5.2.6未经甲方书面同意，乙方不得将托管业

12、务转委托给第三人；5.2.7本协议规定的其他义务。六、财产托管6.1未获甲方的划款指令，乙方不得自行运用、处分、分配任何被托管财产。6.2乙方负责托管甲方提交的基金财产权利行使依据原件或复印件（复印件须与原件核对一致后加盖甲方公章并寄送乙方）或原件的扫描件，行使依据包括但不限于 （根据基金合同和交易文件填写）等相关文件。甲方应当在取得上述基金财产权利行使依据后的三个工作日内提交乙方托管。甲方应确保上述文件的始终有效性、真实性、完整性、准确性，并负责对未提交给乙方的该等行使依据原件的安全托管。对于甲方未及时或未向乙方提交基金财产权利行使依据，以及未通知托管人将相关行使依据挂失、再转让等行为导致B

13、BBB基金财产的损失，乙方不承担责任。乙方对基金财产权利行使依据的托管并不保证该等行使依据所对应的实际资产不致灭失。6.3乙方负责银行托管账户内资金的安全，根据甲方提供的数据、资料进行审核。甲方应对其提供的数据、资料的始终有效性、真实性、完整性、准确性负责。乙方对银行托管账户之外的资产不承担安全托管责任。七、银行托管账户7.1银行托管账户的开立7.1.1乙方协助甲方为BBBB基金在乙方指定营业网点开立一个银行托管账户，用于托管基金财产。银行托管账户名称为“契约型非证券类私募基金”(如有后缀,按实际情况填写）。乙方应在账户开立后五个工作日内将开户机构反馈的包含银行托管账户信息的书面材料以传真方式

14、提交甲方，账户信息包括账户名称、账号、开户银行；7.1.2银行托管账户的预留印鉴卡、账户资料由乙方托管。7.2银行托管账户预留印鉴的托管7.2.1甲方按照下述第 款（四选一）的规定预留银行托管账户预留印鉴。第一：银行托管账户预留印鉴由乙方刻制、托管、使用。其中，财务专用章预留印鉴为“交通银行股份有限公司 分行托管资金财务专用章”；个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章。第二：银行托管账户预留印鉴由乙方托管。其中，财务专用章预留印鉴为“ 基金有限公司财务专用章”；个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章。甲方应按照本协议第8.3条的规定向乙方移交财务专用章预留印鉴。第三：银行托

15、管账户预留印鉴由甲、乙双方分别托管（2枚预留印鉴）。其中，财务专用章预留印鉴为“AAAA管理有限公司财务专用章”，由甲方保管；个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章，由乙方保管。第四：银行托管账户预留印鉴由甲、乙双方分别托管（3枚预留印鉴）。其中，一枚财务专用章预留印鉴为“ 基金有限公司财务专用章”；两枚个人名章预留印鉴为甲方指定人名章和乙方托管服务部门指定负责人名章。财务专用章预留印鉴及甲方指定人名章预留印鉴由甲方托管，乙方托管服务部门指定负责人名章由乙方托管。7.3银行托管账户的资金划付方式银行托管账户不得用于提取现金。甲方同意由乙方全权为银行托管账户办理交通银行网银用户开户手续

16、和使用交通银行网银等方式办理托管资产的资金结算汇划业务。乙方根据甲方发送的符合本协议规定的划款指令，通过网银等方式办理划款业务。因网银故障导致的延迟划款，乙方不承担责任。7.4甲方划款指令传输不及时，未能留出足够的执行时间，致使划款指令未能及时执行的，乙方不承担由此导致的损失。 八、预留印鉴管理8.1预留印鉴的使用8.1.1预留印鉴用于：1、用于开设基金银行托管账户；2、根据基金合同及本协议的规定，由乙方为BBBB基金办理相关柜面业务时使用。8.1.2因乙方违反本协议的约定使用预留印鉴而给基金财产造成的损失，由乙方承担。甲方不得擅自要求更换预留印鉴；因甲方托管不当或擅自变更预留印鉴所引起的法律

17、责任及给基金财产造成的损失全部由甲方承担。8.2若协议任何一方将预留印鉴遗失，必须在获知遗失的当日书面通知另一方，并由另一方协助遗失方办理预留印鉴的变更。由于过错方遗失预留印鉴所引起的法律责任及给基金财产造成的损失由该过错方承担。8.3如甲方向乙方移交预留印鉴的，应按照如下条款办理：8.3.1甲方移交乙方的预留印鉴名称为“ / ”。甲方应在银行托管账户开立前，向乙方移交书面的银行托管账户预留印鉴样本（见附件一）及预留印鉴。 8.3.2预留印鉴移交当日，乙方向甲方提交书面的预留印鉴移交确认函件。预留印鉴归还当日，甲方向乙方提交书面的预留印鉴归还确认函件。8.3.3若甲方需变更已移交的预留印鉴，应

18、在变更预留印鉴前提前三个工作日书面通知乙方，乙方应及时配合甲方进行预留印鉴的变更。甲乙双方应就预留印鉴变更事项以书面方式确认。九、资金移交9.1BBBB基金资金募集方式按照如下第 一 款（二选一）的规定进行操作。 第一：银行托管账户作为基金资金募集账户的。甲方应监督基金投资者将基金认购/申购资金全额划入银行托管账户。如果BBBB基金不成立，乙方应根据甲方的划款指令将银行托管账户内的资金含募集期内的存款利息划回甲方指定的账户。若某一基金投资者虽已划入的全部或者部分认购/申购资金，但经甲方审核确认该等认购/申购不符合基金合同的约定或者法律法规的规定的，乙方应根据甲方的划款指令将银行托管账户内的相应

19、资金划回甲方指定的账户。第二：银行托管账户不作为基金资金募集账户的。在基金资金募集完毕之后，甲方向乙方移交募集的全部基金资金，移交资金进入银行托管账户。9.2甲方应该在基金成立日以书面形式通知乙方截至成立日已完成募集的资金的总额，并将契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）加盖甲方公章提交乙方，确保基金托管账户由乙方负责托管运作。9.3 BBBB基金成立后，甲方继续募集资金的，仍应监督基金投资者将基金的申购资金全额划入银行托管账户，并书面通知乙方。 十、划款指令10.1指令签发人员及预留印章的授权10.1.1甲方应当事先向乙方发出书面形式的指令签发人员及印章授权书（见附件二，以下称“甲方

20、授权书”），甲方授权书载明甲方有权签发指令的人员（以下称“指令签发人员”）名单、各个指令签发人员的权限范围、使用规则及生效时间。甲方授权书应包括指令签发人员的个人名章预留印鉴样本或签字样本、授权印章印鉴样本。10.1.2甲方应于甲方授权书载明的生效时间前，提前三个工作日以传真方式向乙方发出甲方授权书，甲方授权书应加盖甲方公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。乙方在收到甲方授权书当日向甲方电话确认，乙方仅以电话确认方式表示对甲方授权书的通知内容已知悉。授权自乙方电话确认后按甲方授权书中所载明的生效时间生效。乙方收到甲方授权书的日期晚于载明生效日期的，则

21、自乙方收到甲方授权书时生效。甲方应在传真方式发送给乙方之后五个工作日内将甲方授权书原件送交乙方。10.1.3乙方应事先以传真方式向甲方提供报告及往来函件预留印章授权书（见附件三，以下称“乙方授权书”），乙方授权书载明乙方授权印章预留印鉴样本及生效时间。10.1.4乙方向甲方发出的乙方授权书应加盖乙方授权公章。甲方在收到乙方授权书当日向乙方电话确认，甲方仅以电话确认方式表示对乙方授权书的通知内容已知悉。授权自甲方电话确认后按乙方授权书中所载明的生效时间生效。甲方收到乙方授权书的日期晚于载明生效日期的，则自甲方收到乙方授权书时生效。乙方应在传真方式发送给甲方后五个工作日内将乙方授权书原件送交甲方。

22、10.2授权内容的变更10.2.1甲方若对甲方授权书的内容进行变更（包括但不限于指令签发人员的名单、权限、使用规则的修改），应当于变更后的甲方授权书载明的生效时间前，至少提前三个工作日通知乙方；变更后的甲方授权书中应该明确变更内容的生效日，变更后的甲方授权书应由甲方加盖公章并甲方由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。10.2.2甲方对甲方授权书的变更应当以书面传真方式发送给乙方，同时电话通知乙方，乙方收到变更通知当日向甲方电话确认，且乙方仅以电话确认方式表示对甲方授权书的变更内容已知悉。甲方应在传真方式发送给乙方之后五个工作日内将变更后的甲方授权书原件送交

23、乙方。甲方对甲方授权书内容的变更自乙方电话确认后按照变更后的甲方授权书载明的生效日期生效。10.2.3乙方若对乙方授权书的内容进行变更，应当于变更后的乙方授权书载明的生效时间前，至少提前三个工作日通知甲方；变更后的乙方授权书中应该明确变更内容的生效日，变更后的乙方授权书应由乙方加盖授权公章。10.2.4乙方对乙方授权书的变更应当以书面传真方式发送给甲方，同时电话通知甲方，甲方收到变更通知当日向乙方电话确认，且甲方仅以电话确认方式表示对乙方授权书的变更内容已知悉。乙方应在传真方式发送给甲方之后五个工作日内将变更后的乙方授权书原件送交甲方。乙方对乙方授权书内容的变更自甲方电话确认后按照变更后的乙方

24、授权书载明的生效日期生效。10.2.5甲方和乙方对甲方授权书、乙方授权书及其变更负有保密义务，其内容不得向指令签发人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。10.3划款指令的内容划款指令（样本见附件四）的内容包括但不限于退回基金投资者的认购/申购资金、投资交易、基金收益分配、基金报酬、基金管理费、托管费、设立基金及实施基金项下的投资而产生的费用（包括但不限于评估费、财务尽职调查费、律师费、公证费、募集费用、工商登记费用、人力成本费用等）、基金备案费用、基金设立之后与之相关的会计师费和律师费、与基金运营有关的其他费用（包括但不限于文件或账册制作、印刷费用；基金权益登记费用；账户开户费用、账户管理

25、费和银行结算费用（如跨行支付手续费）；邮寄费；信息披露费用；基金终止清算时所发生的费用；以及基金管理人为履行管理职责而发生的其他费用等）、为保护和实现基金财产权利而支出的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、公证费、拍卖费、保全费及其他形式的资产处置等费用）、基金的清算费用、及按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其他费用的支付等。划款指令应写明划款日期、账户信息、金额、款项事由、大额支付号等执行支付所需相关信息。划款指令应由甲方指令签发人员签字（章），并加盖授权印章。10.4划款指令的发送、确认10.4.1划款指令由甲方以传真的方式向乙方发送，同时电话通知乙方。划款指令所载

26、划款日期应不晚于划款指令发送后五个工作日。10.4.2甲方应按照本协议和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限内发送划款指令；指令签发人员应按照其授权权限发送划款指令。对于指令签发人员发出的划款指令，甲方不得否认其效力。10.4.3甲方在发送划款指令时，应充分考虑乙方执行划款指令的必要操作时间和银行结算的在途时间。甲方应至少提前2小时并在15:00点前向乙方发送划款指令并与乙方电话确认。乙方确保不迟于在收到甲方发出的划款指令的次日（非工作日除外）完成在银行的划付流程，但是在遇到网络供应商服务中断、电力和电讯供应商服务中断，地震洪水火灾爆炸等严重灾害以及战争等不可抗力情况下，乙方将在消除影响后可

27、以正常工作的第一日完成划付流程。（基金收益的划付按照第10.4.4.2条执行）10.4.4各类划款指令的发送要求10.4.4.1基金投资交易的划付甲方需为基金进行投资交易时，应至少提前一个工作日向乙方提交基金与交易对手签署的表明投资金额、期限及回款方式的相关交易文件（为与原件核对一致后加盖甲方公章的复印件）。如甲方未能留给乙方本协议规定的审核时间，乙方有权暂缓执行划款指令，由此导致的任何后果，乙方不承担任何形式的责任。划款指令的划款金额及收款账户信息必须与相关交易文件规定的投资金额和收款账户信息一致，否则乙方有权拒绝支付。如相关交易文件规定必须取得行使依据后方能支付款项的,甲方必须按照第6.2

28、条规定向乙方提交行使依据后,乙方予以执行相应款项的划款指令。10.4.4.2基金收益的划付甲方如需要支付基金收益，应该至少提前一个工作日向乙方发出支付基金收益的划款指令。10.5划款指令的执行10.5.1乙方仅根据甲方授权书对划款指令的印鉴或签名进行表面相符性的形式审核，对其真实性不承担责任。乙方在收到划款指令后，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，复核无误后依据本协议约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，乙方应立即与甲方指定人员进行电话联系和沟通，并要求甲方重新发送经修改相符的指令。10.5.2投资交易相关划款指令的执行经乙方审核，划款指令

29、在形式上满足本协议规定且符合投资监督事项表规定的，乙方应按划款指令的要求执行划款；对在形式上不满足本协议规定的划款指令或发现存在违反投资监督事项表的划款指令，乙方有权拒绝执行并通知甲方及时改正。10.5.3基金收益分配相关划款指令的执行如划款指令在形式上满足本协议规定的，乙方仅按划款指令的要求执行划款，对基金收益分配方案不负核定责任。10.5.4基金费用相关划款指令的执行10.5.4.1托管费的支付甲方发出的支付基金托管费的划款指令，经乙方审核无误后，乙方执行划款。10.5.4.2基金报酬的支付如划款指令在形式上满足本协议规定的，乙方仅根据甲方提交的支付基金报酬的划款指令进行划款，对基金报酬不

30、负核定责任。10.5.4.3其他基金费用的划付甲方如需要支付其他基金费用，应该向乙方提交划款指令和基金费用相关凭证。如划款指令在形式上满足本协议规定的，乙方仅按划款指令的要求执行划款，对所发生的费用不负核定责任。10.5.5银行交易结算费用由基金财产承担，由银行托管账户开户行通过银行系统自动划付或扣收。10.5.6乙方按照下述第 三 款（三选一）的规定向甲方提供银行托管账户银行回单和银行对账单原件：第一：甲方前往银行托管账户开户网点获取银行回单和银行对账单原件；第二：甲方前往交通银行指定网点获取银行回单和银行对账单原件。选择此方式的，甲方应在开立银行托管账户时书面通知乙方所需指定的交通银行网点

31、。第三：每个月结束后 十 个工作日内，乙方将银行托管账户截止上月末的银行回单和银行对账单原件邮寄甲方。10.5.7乙方在执行甲方划款指令时，如遇托管账户内资金不足，乙方不予执行并应及时通知甲方。十一、资金收取11.1权益应收资金的收取对于基金权益应收资金，甲方根据相关合同规定的到账日期，提前1个工作日将相关权益应收资金明细书面通知乙方；乙方收到甲方的通知后，如到账日应收资金没有到达托管账户或部分达到托管账户的，乙方于应到账日的下一工作日电话通知甲方，以便甲方及时采取相应措施。十二、会计核算12.1 基金的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。基金单独建账、独立核算。12.2 甲方为基金的主要会

32、计责任方，负责保留基金完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照基金合同的约定编制会计报表。十三、投资监督13.1投资监督依据13.1.1甲方依据法律法规、基金合同的规定与乙方协商确认后，向乙方提供投资监督事项表（见附件五），乙方根据投资监督事项表对甲方的投资行为进行监督。13.1.2甲方可根据基金合同的规定经与乙方协商后对投资监督事项表进行修订，修订时甲方须提供与基金投资者签订的基金（补充）合同作为修订监督事项的依据。投资监督事项发生修订的，甲方向乙方提交加盖甲方公章或授权印章的投资监督事项表修订通知书（见附件六），修订事项经乙方回复加盖授权印章的回执后按修订通知书载明的生效时间生效。乙

33、方在收到投资监督事项表修订通知书及进行回函确认前，仍按原投资监督事项表对甲方的投资行为进行监督。 13.1.3甲方应留给乙方足够的系统首次上线和后续修改、测试所必需的调整时间。13.2乙方根据投资监督事项表的规定对甲方发送给乙方的划款指令进行审核，如果投资行为符合投资监督事项表规定，则执行划款指令；如果发现投资行为不符合投资监督事项表规定，乙方有权拒绝执行划款指令，并及时电话通知甲方。13.3如甲方与乙方对划款指令是否符合投资监督事项表规定存在异议，双方应以基金合同约定的投资范围为准，如资金的投资方向符合基金合同的约定，则乙方在审核划款指令的表面相符性之后执行该划款指令；如资金的投资方向不符合

34、基金合同的约定，乙方有权拒绝执行该划款指令。13.4甲方确认，在向乙方发送投资交易相关的划款指令时，甲方所提供的交易文件中所列示的进行交易的先决条件均已实现或取得，乙方不再对交易文件中的相关先决条件进行审核。13.5甲方确认，乙方投资监督的真实性、准确性和完整性受限于甲方及其他中介机构提供的数据和信息，合规投资的责任在甲方。乙方对这些机构的信息的真实性、准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对上述机构提供的信息的错误或遗漏所引起的损失不承担任何责任。13.6乙方无投资责任，对任何甲方的投资行为（包括但不限于其策略及决定）或其投资回报不承担任何责任。乙方不会因为提供投资监督报告而承担任何因甲

35、方违规投资所产生的有关责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与投资监督报告有关的信息和报道。但如收到甲方的书面指示，乙方将对投资监督报告所述的违规行为提供有关资料。十四、托管报告14.1乙方在每季度结束后十个/十五个/ 十 个工作日内为基金编制资金托管报告(参考文本见附件七)并将资金托管报告原件寄出给甲方，说明基金运作的基本情况。14.2甲方根据法律、法规的要求需要披露除以上报告所包含内容以外的、与乙方有关的任何信息，均需先经过乙方的核对与确认。十五、托管费15.1托管费的计算与支付15.1.1乙方为BBBB基金提供托管服务，收取托管费。托管费年费率为 0.1 %。托管费计算公式如下：每日托管

36、费 =当日基金的全部投资本金总额*托管费年费率/365。当期托管费为当期基金实际存续日的每日托管费的总和。（备注：基金的全部投资本金总额，不含投资者退出的投资本金）托管费的支付频率为按季支付。当期托管费在每自然季度结束后的10自然日内支付。最后一期托管费在基金清算前 五 个工作日内支付。甲方以基金财产为限，承担托管费。15.1.2托管费划至乙方下述指定银行账户：账户名称：暂收账户-待分配托管手续费收入（总行专用）账 号：315800012620100807299；开户银行：交通银行总行业务处理中心；大额支付号：301290000007；十六、禁止行为16.1本协议项下的甲方和乙方不得存在以下情

37、况或从事以下行为：16.1.1法律法规、监管机构禁止的行为，包括但不限于中华人民共和国基金法、私募投资基金监督管理暂行办法禁止的行为；16.1.2甲方在资金头寸不足的情况下，向乙方发送划款指令；16.1.3本协议禁止的其他行为。十七、 基金的终止与清算17.1根据基金合同等基金文件的规定，BBBB基金终止时，进入清算程序。17.2在BBBB基金全部份额清算完毕后，乙方应协助甲方完成BBBB基金银行托管账户的销户手续，乙方将销户通知书书面传真给甲方。十八、档案的保存18.1甲方、乙方应完整保存各自的记录基金投资活动的业务资料和业务凭证，保存期限为十五年。十九、合同的生效与终止19.1以下条件同时

38、满足时，本协议生效：（1） 经甲、乙双方当事人盖章以及双方法定代表人/负责人或授权代表签属；（2）甲方将契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）以传真方式或以电子邮件发送扫描件的形式送达乙方，并与乙方电话确认。 19.2在出现以下任意一种情况时，本协议终止：（1） BBBB基金终止并完成全部份额的清算；（2） 合同任何一方完成其解散、撤销或破产的程序；（3） 双方协商一致后终止。19.3合同当事人的替换19.3.1乙方未能正常履行本协议所规定的义务或发生重大事件、并可能会对基金财产安全或BBBB基金的正常运行产生重大不利影响时，为保证BBBB基金的稳健运行，甲方可以选择其它银行替换乙方履

39、行其在替换日以后的本协议项下权利义务；在接到甲方书面替换通知后十个工作日内，乙方应该与替换方完成交接手续，终止在本协议下的各项权利义务，由替换方履行相应权利义务。19.3.2甲方未能正常履行本协议所规定的义务或发生重大事件、并可能会对基金财产安全或BBBB基金的正常运行产生重大不利影响时，为保证BBBB基金的稳健运行，乙方有权向监管机构报告，要求终止本协议；同时，乙方应该以书面传真方式通知甲方，甲方应该在收到通知后立即着手寻找替换方代替乙方，并根据监管机构的要求完成有关尽职调查程序并报监管机构，在获得监管机构同意后十个工作日内完成替换工作；乙方应该协助甲方完成替换的相关交接工作，保证基金平稳持

40、续运行。二十、合同的修改20.1甲、乙双方经协商一致，可以对合同进行修改或签署补充协议。修改后的新协议或补充协议，其内容不得与中华人民共和国基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规以及基金合同的规定有任何冲突。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准，补充协议是本协议不可分割的重要组成部分。二十一、保密条款21.1双方对于依据本协议所获得的所有关于对方的资产状况、公司经营状况、业务操作信息、以及BBBB基金的运作等内容严格保密，并责成因履行本协议而知悉上述机密的人员以及其它任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密,不得向第三方披露上述机密。但是依据法律、法规、监管规定或应司法、行政等机关要

41、求对外提供，向所聘请的审计、法律等外部专业顾问提供以及本协议另有规定的除外。二十二、违约责任与免责条款22.1违约本协议任何一方未能履行本协议各项条款规定的与其有关的任何一项义务视为违约。22.2违约补救违约方应该在收到守约方的通知后三个工作日内采取有效补救措施，使基金运行恢复到正常状态。22.3违约责任22.3.1本协议任何一方违约造成基金财产的损失，应对直接经济损失承担赔偿责任；22.3.2本协议任何一方违约造成守约方经济损失，应对直接经济损失承担赔偿责任。22.4当事人一方违约，造成其他当事人无法正常履行本协议，由此产生的直接经济损失由初始违约方承担，但其他当事人在职责范围内有义务及时采

42、取必要的措施，尽力防止损失的扩大。22.5免责条款22.5.1本协议双方应该勤勉尽责履行本协议规定的相应义务，任何一方因本协议另一方的违约行为导致不能履行其相应义务的，不承担违约责任，由此导致的责任由初始违约方承担；22.5.2本协议任何一方应保证本协议规定必须由其提供的信息、数据真实完整，并承担相应的法律责任。但如果该当事人提供的信息和数据不真实或不完整是由于本协议任何另一方提供的信息和数据不真实、不完整所造成的，由此导致的后果由初始违约方承担，该当事人不承担违约责任；22.5.3对于甲、乙双方无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议签署之日后发生的不可抗力事件（包括但不限于洪水、地震及其它自

43、然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件、系统故障），导致协议当事人无法全部履行或部分履行本协议的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，双方应当在合理行为能力范围内勤勉尽责，以降低此类事件对基金财产和其他当事方的影响；22.5.4BBBB基金的合法合规审查义务及反洗钱的义务由甲方承担，乙方对BBBB基金的合法合规及资金来源的合法性不承担任何责任。本协议所指损失均为直接经济损失。二十三、争议的处理23.1因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交乙方所在地的人民法院通过诉讼解决。 二十四、通 知24.1甲、乙双方应分别填写业务联系人

44、员名册（见附件八）并以传真形式通知对方。如有一方修改业务人员名册的，应将加盖授权印章的修改结果以传真的形式通知对方。上述业务联系人员名册仅作为日常业务联系之用。甲方发送划款指令应按照本协议第十章的相关授权条款办理。24.2本协议项下任何通知、要求或信息传达均应采用书面形式，交付或发送至下列地址，即为完成发送或送达： （1）给甲方的通知发送至：地址： 传真： 电话： 收件人： （2）给乙方的通知发送至：地址： 传真：电话：收件人：孙婷婷任何方可随时经向其他方发出书面通知而变更地址。二十五、其他事项25.1本协议的未尽事项，由双方协商解决。25.2本协议一式四份，每方各执两份，具有同等法律效力。以

45、下无正文【甲方已通读上述条款，乙方已应甲方的要求作了相应说明，甲方对所有内容无异议。】【本页为契约型非证券类私募基金托管协议签署页，无正文。】本协议由以下各方签署：甲方：有限公司（公章）法定代表人或授权代表：（签章）签约时间: 年 月 日乙方：交通银行股份有限公司 青岛市 分行（公章）负责人或授权代表：（签章）签约时间: 年 月 日签订地点： 55本托管协议附件清单 附件一：银行托管账户预留印鉴样本 附件二：指令签发人员及印章授权书 附件三: 报告及往来函件预留印章授权书 附件四：划款指令（样本） 附件五：投资监督事项表 附件六：投资监督事项表修订通知书 附件七：资金托管报告（参考文本） 附件

46、八：业务联系人员名册 附件九：契约型非证券类私募基金起始运作通知书附件一： 银行托管账户预留印鉴样本交通银行股份有限公司 青岛市 分行： 自 年 月 日起，为履行契约型非证券类私募基金托管协议（编号： ）的规定，现我司预留财务专用章印鉴，用于开立契约型非证券类私募基金银行托管账户及办理该基金的相关柜面业务。该预留印鉴样本如下： AAAA有限公司（公章） 年 月 日附件二：指令签发人员及印章授权书指令接收方：交通银行股份有限公司 分行 一、从 年 月 日起，我公司对契约型非证券类私募基金的划款指令的指令签发人员，指定如下：有权经办人一： 有权经办人二： 签字样本： 签字样本：有权复核人一： 有权复核人二： 签字样本： 签字样本：有权签发人一：（可选） 有权签发人二：（可选） 签字样本： 签字样本：二、