2022年工程项目风险其管理研究方案.docx

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1、精品学习资源工程工程风险及其治理讨论1、绪论建筑工程工程是在复杂地自然和社会环境中进行地, 其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂地过程, 在该过程中 , 不确定因素大量存在 , 并不断变化 , 由此产生地风险常常影响工程工程地顺当实施. 因此 , 风险治理是建筑工程工程治理不行缺少地重要组成部分 . 而目前 , 我国地建筑工程工程风险治理仍存在着很多问题, 如风险治理意识淡薄 , 缺乏相应地法律、法规等制度依据；风险治理模式落后, 风险治理过程不完整 , 风险治理以事后掌握为主等 , 所以讨论我国建筑工程风险治理具有重要地现实意义.2、 建筑工程工程风险治理概述风险就是一种不确

2、定性 , 其次它与缺失亲密相关 , 所以从本质上讲 , 工程风险就是指在工程工程中所发生缺失地不确定性 . 通常工程工程都具有一次性 , 周期长 , 固定性 , 投资大等特点, 一旦显现风险造成地缺失将是特别庞大地 , 因此 , 必需对工程风险加强治理 , 及早防范 .我国地很多建筑施工企业对风险治理尚处于初步熟悉和依靠体会积存 , 方法上简洁操作 ,缺少规范 , 有效地科学治理程序 , 抵挡风险才能弱 .2.1 缺乏规范风险治理信息系统. 绝大多数承包商未能建立起全面、完善地风险治理信息系统 , 对于投标工程投标前地可行性分析不够, 对潜在地投标对象估量不足, 有工程就去投标, 中标率很低

3、. 对工程施工过程中不断发生地各种变化估量不足, 因而风险到来时不能准时做出有效地反应 , 合理地调整 . 由于缺乏全面地 , 牢靠地数据支持 , 常常凭体会暂时决策处理风险, 治理成效低 .2.2 风险治理机制不健全 . 国内大多数建筑施工企业对风险治理没有明确地定位, 在企业和工程部地组织结构设置上未考虑风险治理部门和职能, 缺乏专职部门和人员来履行风险治理职责 . 企业内部风险机制不健全, 使得化解、抵挡风险地才能差, 增加了组织结构地运行风险 .2.3 风险治理意识不强. 我国施工企业经营者和施工工程治理者地风险意识不强, 对风险治理地重要性熟悉不足, 没有把其作为工程治理地重要内容.

4、 尽管有一些风险治理地措施, 但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面地保证措施, 缺乏系统性和明确地风险治理目标, 分布于施工组织设计和施工技术方案等文件, 没有正式地工程风险治理 . 施工企业高层治理人员往往留意业务量. 忽视施工技术地治理 , 更缺乏专业风险治理.2.4 风险治理机制不健全 . 国内大多数建筑施工企业对风险治理意识淡薄, 在企业和工程部地组织结构设置上未考虑风险治理部门和职能, 缺乏专职部门和人员来履行风险治理职责. 一旦遭受风险 , 全企业上下一团糟, 化解、抵挡风险地才能差, 增加组织机构地运行风险.欢迎下载精品学习资源3、建筑工程工程风险识别风险识别是风险治理地首要步

5、骤, 是指通过肯定地方式 , 系统而全面地识别出影响建设工程目标实现地风险大事并加以适当归类地过程, 必要时 , 仍需对风险大事地后果作出定性地估量 . 在风险地识别过程中应遵循以下原就:（ 1由粗及细 , 由细及粗 . 由粗及细是指对风险因素进行全面分析, 并通过各种途径对工程风险进行分解, 逐步细化 . 而由细及粗是指从工程初始风险清单地众多风险中, 依据同类建设工程地体会以及对拟建建设工程详细情形地分析和风险调查 , 确定那些对建设工程目标实现有较大影响地工程风险, 作为主要风险 . （ 2 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间地相关性. （ 3先怀疑后排除 . （ 4排除与确认并 重.

6、（ 5必要时 , 可做试验论证 . 如抗震试验、风洞试验等. 建设工程风险识别地方法有: 专家调查法、财务报表法、流程图法, 初始清单法 , 体会数据法和风险调查法, 风险识别地结果是建立建设工程风险清单.3.1 工程工程风险识别地依据3.1.1 工程规划 . 包括工程目标、范畴、费用方案、资源方案、选购方案、进度方案、业主方和承包商等各方对工程地期望值等.3.1.2 工程工程风险治理方案. 它明确了工程组织及成员风险治理地行动方案, 规划和设计了工程风险治理地过程, 指导工程组织挑选风险治理方法.3.1.3 历史资料 . 包括以前做过地类似工程地工程系统地文件记录、方案或工作分解、进度方案、

7、专家判定、假象分析等资料, 分析这些资料有助于猎取对本工程有借鉴作用地风险信息 .3.1.4 风险种类 . 一般地风险类型包括治理风险、组织风险、市场风险、技术风险、质量风险和法律法规变更等 . 把握了各种风险类型地特点规律 , 是进行风险识别地基本前提 .3.1.5 制约因素与假设条件 . 工程可行性讨论报告、设计等方案和规划性文件是在肯定地假设条件下完成地 , 它们一些条件在实施期间可能不成立 , 这就会增加工程地风险 .3.2 工程工程风险识别地过程3.2.1 收集资料 . 在明确工程工程风险识别地目标 , 确定参与风险识别地人员后 , 仍要收集对工程工程风险识别有用地资料 , 包括自然

8、环境、社会环境等工程环境方面地数据资料 , 工程地前提、假设和制约因素 , 类似工程地有关数据资料等 .3.2.2 工程工程风险形势估量. 充分估量工程风险形势 , 判定和确定工程目标是否明确, 其现实性和不确定性有多大, 分析保证工程目标实现地战略方针和步骤, 完全弄清工程有多少可以动用地资源 , 揭露隐匿地假设、前提和未发觉地风险.3.3 工程工程风险地分类建筑工程工程风险主要有经营风险、治理风险、经济风险和技术风险等, 因此, 在风险治理地过程中应当进行仔细识别, 才能够分清主次 , 才有利于分析和防范 .3.3.1 经营风险欢迎下载精品学习资源（ 1）建设单位带来地风险工程工程地顺当实

9、施 , 自始至终离不开与业主地紧密合作. 有地业主实力较弱；有地业主虽有肯定实力 , 但信誉较差；有地业主和谐才能差, 导致征地、拆迁、交通疏导、施工手续办理等 , 无法正常绽开 .（ 2）工程带来地风险投标竞争 , 在很大程度上取决于价格地竞争 . 由于竞争日趋猛烈 , 企业在投标时 , 简洁对成本、利润缺乏科学地分析和猜测 , 不管工程投资多少、规模大小、施工难易等因素 , 为了中标 , 竞相压低报价 .（ 3）合同带来地风险有些业主利用企业急于揽到任务地迫切心理, 在签订合同地过程中 , 往往附加一些不公平地条款 , 如工程质量地标准、工程款结算地方式和时间、工程量清单不精确等, 致使施

10、工企业在承接工程初期 , 就处于特别不利地位置, 甚至陷入合同陷阱.3.3.2 治理风险（ 1）工程经理任用风险工程经理地治理和创新才能, 直接影响和打算着工程质量、安全、效率及成本. 工程经理假如缺乏基本地经营治理素养, 必定会带来工程施工亏损地风险, 过于频繁更换工程经理, 也是造成施工成本无法掌握地弊病.（ 2）工程施工治理风险有时由于总包工程地规模较大、技术难度大、专业分工多, 在治理上难免顾此失彼, 旦发生质量或安全事故, 不仅给工程带来直接或间接地经济缺失, 而且轻就罚款、通报批判, 重就停止市场活动、资质降级甚至吊销, 也直接关系到企业地生死存亡.3.3.3 经济风险要素市场 ,

11、 包括劳动力市场、材料市场、设备市场等, 这些市场价格地上涨 , 直接影响到工程地成本；金融市场, 包括利率变动、货币贬值等因素, 都影响到施工企业地经济效益, 主要表现为发包人供应地资金、材料、设备, 或质量不合格 , 或供应不准时；国家政策, 如工资、税种、税率地调整等, 都会给工程工程带来肯定地经济风险.3.3.4 技术风险（ 1）地质地基条件工程发包人供应地地质资料和地基条件, 有时与实际出入很大 , 处理反常地质情形或其他障碍物 , 都会增加工作量和延长工期.（ 2）水文气象条件如显现台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不行抗地自然现象, 和其他影响施工地自然条件 , 对野外施工地

12、大路、铁路工程, 影响特别大 , 甚至造成人员伤亡 .（ 3）设计和规范欢迎下载精品学习资源设计图纸供应不准时或显现设计变更, 都会延误施工进度, 造成工程工程地经济缺失； 由于设计单位对规范规定以外地特殊工艺, 没有明确借用地标准、规范, 在施工过程中 , 又未能较好地进行和谐 , 影响到以后地验收和结算.（ 4）施工技术和谐施工过程中 , 显现了与自身专业才能不相适应地技术问题, 各专业间又不能准时和谐； 发包人治理水平差 , 对承包人提出需要发包人解决地技术问题, 不能准时答复；合同履行过程中 , 发包人工地代表或监理工程师, 工作效率低下 , 不能准时解决遇到地问题, 甚至发出错误指令

13、 .4、建筑工程工程风险防范4.1 建筑工程工程风险防范策略4.1.1 、风险回避策略风险回避策略是指当工程风险潜在威逼发生可能性太大, 不利后果也太严峻, 又无其它策略可用时 , 主动舍弃工程或转变工程目标与行动方案, 从而规避风险地一种策略. 例如, 企业目前正面对一项技术不太成熟地投资工程, 假如通过风险评判发觉工程地实施将面临庞大地威逼 , 工程治理组织又没有其它可用地措施掌握风险, 这时就应当考虑舍弃工程地实施, 防止庞大地风险事故和财产缺失.4.1.2 、转移风险策略转移风险策略是将风险转移至其他人或其它组织, 其目地是借用合同或协议, 在风险事故一旦发生时将缺失地一部分转移到有才

14、能承担或掌握工程风险地个人或组织. 详细实施时可表现为财务性风险转移（如银行、保险公司或其他非银行金融机构为工程风险负间接责任）、非财务性风险转移（将工程有关地物业或工程转移到第三方, 或者以合同地势式把风险转移到其他人或组织身上）.4.1.3 、缓解风险策略风险策略是通过缓和或预知等手段来减轻风险, 降低风险发生地可能性或减缓风险带来地不利后果 , 以达到风险削减地目地. 这是一种积极地风险处理手段.（ 1 有形手段 . 即采纳有形地工程技术手段, 来排除物质性风险威逼. 如在工程开头之前就实行肯定措施 , 来防止风险因素地发生 , 或是实行措施来削减已存在地风险因素, 将风险因素同人、财、

15、物等要素尽可能地隔离开, 以削减伤亡和缺失 .（ 2 无形手段 . 如加强工程各级实施人员地安全和其他方面地法规、标准和风险熟悉等训练 , 提高他们地风险意识 , 全员参与风险治理, 从主观上降低风险发生地概率. 此外 , 仍应制定相应地制度和程序 , 强制性地规范工程人员遵循基本建设程序, 以从战略上减轻工程工程地风险 .4.1.4 、接受风险策略接受风险策略是指工程组有意识地挑选自己承担风险后果地策略. 当实行其它风险规避欢迎下载精品学习资源方法地费用超过风险大事造成地缺失时, 可实行接受风险地方法. 在实施工程时 , 应在风险规划阶段做好预备工作 , 当风险大事发生时立刻执行应急方案,

16、削减风险缺失 .4.1.5 、风险自留策略当工程风险发生时, 假如找不到其他合适地风险应计策略, 就可将工程风险导致增加地费用视为工程地成本 , 实行积极行动自行承担工程事故后果.4.1.6 、风险监控策略风险监控是依据工程风险治理规定地衡量标准, 针对工程工程风险地基本问题, 以某种方式驾驭风险 , 全面跟踪并评判风险处理活动地执行情形, 保证工程牢靠、高效地完成工程目标 . 它包括采纳系统地工程监控方法、建立风险预警系统、制定应对风险地应急方案等内容.4.1.7 、储备风险策略储备风险策略是指依据工程风险规律事先制定应急措施和制定一个科学高效地工程风险方案 , 一旦工程实际进展情形与方案不

17、同, 就动用后备应急措施 . 工程风险应急措施主要有费用、进度和技术三种. 预算应急费是一笔事先预备好地资金, 用于补偿差错、疏漏及其它不确定性对工程费用估量精确性地影响. 预算应急费在工程预算中要单独列出, 不能分散到详细费用工程下 , 否就, 工程治理组织就会失去对支出地掌握. 一般工程治理组织要设法制订一个较紧凑地进度方案, 争取在各有关方要求完成地日期前完成. 从网络方案地观点来看, 进度后备措施就是在关键路线上设置一段时差或浮动时间. 技术后备措施特地用于应对工程地技术风险 , 它是一段预先预备好了地时间或一笔资金. 当预想地情形未显现 , 并需要实行补救行动时才动用这笔资金或这段时

18、间.4.2 加强建筑工程风险治理措施建设工程风险应计策略包括 : 风险回避、缺失掌握、风险自留和风险转移 .风险回避就是以肯定地方式中断风险源 , 使其不发生或不再进展 , 从而防止可能产生地潜在缺失 . 在采纳风险回避计策时需要留意以下问题 : 第一, 回避一种风险可能产生另一种新地风险 . 其次 , 回避风险地同时也失去了从风险中获益地可能性 . 再次 ,回避风险可能不实际或不行能. 总之 , 虽然风险回避是一种必要地、有时甚至是正确地风险计策 , 但应当承认这是一种消极地风险计策. 假如到处回避 , 事事回避 , 其结果只能是停止进展, 直至停止生存 . 因此, 应当英勇地面对风险 ,

19、这就需要适当运用风险回避以外地其他风险计策.缺失掌握是一种主动、积极地风险计策 . 缺失掌握可分为预防缺失和削减缺失两方面工作. 预防缺失措施地主要作用在于降低或排除 通常只能做到削减 缺失发生地概率 , 而削减缺失措施地作用在于降低缺失地严峻性或遏制缺失地进一步进展 , 使缺失最小化 . 一般来说 , 缺失掌握方案应当是预防缺失措施和削减缺失措施地有机结合 .风险自留就是将风险留给自己承担 , 是从企业内部财务地角度应对风险 . 风险自留与其欢迎下载精品学习资源他风险计策地根本区分在于, 它不转变建设工程风险地客观性质, 即既不转变工程风险地发生概率 , 也不转变工程风险潜在缺失地严峻性.

20、风险自留可分为非方案性风险自留和方案性风险自留两种类型. 方案性风险自留是主动地、有意识地、有方案地挑选, 是风险治理人员在经过正确地风险识别和风险评判后作出地风险计策, 是整个建设工程风险计策方案地一个组成部分.风险转移是建设工程风险治理中特别重要而且广泛运用地一项计策, 分为非保险转移和保险转移两种形式 . 依据风险治理地基本理论, 建设工程地风险应由有关各方分担, 而风险分担地原就是 : 任何一种风险都应由最相宜承担该风险或最有才能进行缺失掌握地一方承担. 例如工程决策风险应由业主承担, 设计风险应由设计方承担, 而工程技术风险应由承包商承担. 非保险转移又称为合同转移, 由于这种风险转

21、移一般是通过签订合同地方式将工程风险转移给非保险人地对方当事人. 保险转移通常直接称为保险, 对于建设工程来说, 就为工程保险.4.2.1 、加强风险治理训练 , 树立科学地风险治理意识. 业主、承包商、监理单位和政府职能部门都必需有全员风险治理意识, 把风险治理意识贯彻到参与工程地各类人员中；树立风险治理地全过程意识, 工程实施过程中存在各种风险因素, 而风险就是在工程实施中形成地；要树立风险治理地法律意识, 依法履约 , 通过法律地手段来解决违约地问题.4.2.2 、完善工程风险治理法律法规建设, 建立风险治理制度. 由于市场经济地框架体系在我国建立时间不长 , 很多制度仍在探究阶段, 特

22、殊是有些现行地法律法规不适应工程建设风险治理 , 缺少工程保险地实施细就. 当前, 最关键地是要针对建设领域内存在地突出问题,尽快建立参照国际惯例并符合中国实际地工程保险和工程担保制度.4.2.3 、规范业主行为, 使业务治理真正纳入法制轨道. 当前, 在建筑市场仍不规范、法律法规又不健全地情形下, 规范业主行为 , 行使行政手段和经济手段仍是一种基本有效地方法. 政府治理部门要加强执法监督, 加大规范市场地力度 , 通过改革和完善工程质量监督制度,推动业主支付担保制度, 规范业主行为 . 工程实施后 , 承包商一般能较好地履行合同.4.2.4 、建立企业内部风险治理体系与机制, 切实提高风险

23、治理技术. 要提高企业抗风险才能 , 必需建立企业风险治理制度, 明确职责 , 逐步形成企业风险治理体系与机制；必需提高对风险地识别才能 , 并加强风险信息收集工作, 把握风险规律；承包商要对参与地工程列出埋伏地风险清单 , 进行分类并衡量对比 , 确定风险地相对重要性；应用各种风险分析技术, 用定性、定量或两者相结合地方式对风险进行分析、猜测、评估, 实行相应地计策 , 尽可能削减风险缺失 .4.2.5 、 优化合同治理通过设置爱护性合同条款适当地将风险转移给合同相对方. 由于设置上述条款需要增加合同地履行成本. 因此 , 需要进行合理性比较 , 适当地在技术标准、工程质量、工程款支付等方面

24、设置合同对方必需达到地条件. 但是假如爱护性条款过多或条件过于苛刻 , 合同对方可能会提高报价, 或者以低价中标 , 再设法增加费用 . 比如可设置工程款欢迎下载精品学习资源支付条款 , 设定业主支付工程款地前提条件, 如工程质量必需达到合同规定地标准, 工程费用必需掌握在预定地范畴之内等. 设置索赔条款等 , 将风险适当地转移给合同相对方, 爱护业主地利益 . 为防止材料价格巨幅波动影响工程顺当进行, 可在招标时列入包干风险费, 在施工期内, 遇材料价格波动较大 , 而导致整个工程地差价超出包干风险费用地50%时 , 就在扣除风险费用后 , 按以下方法执行 : 当材料价格上涨或下降幅度在5%

25、 以内 含 5% 时, 其差价由承包人承担或受益 , 当上涨或下降幅度超出5%时, 其超出 5%部分地差价由发包人承担或受益.4.2.6 、加强风险治理地自留与转移风险治理自留 , 就是把风险部分或全部留给自己 . 自留风险可能是主动地 , 也可能是被动地 . 当某些风险无法转移给他人时 , 承包商只好自留 . 当承包商经过仔细地分析比较 , 认为该风险地发生几率小 , 即使发生了缺失 , 金额也不大 , 风险自留地成本比采纳其他风险处理方式低 , 因此采纳自留方式 . 这种情形下 , 承包商应同时实行相应地应急措施 , 以防意外大事地发生 . 风险治理地转移 ,. 即有意识地将风险转给他人承

26、担 . 当风险属于自己无力承担或者经过比较认定不值得自己去承担地情形下 , 多采纳风险转移方式 . 如对那些发生气率大、缺失金额也大 , 或者发生几率小、缺失金额很大地风险就采纳风险转移方式 . 工程保险是风险转移地主要形式 . 与其他地风险处理手段相比 , 工程保险更优越 , 在目前地工程建设过程中得到了广泛地应用 .4.2.7 、 加强风险安全治理安全风险是建筑施工企业最为关怀地一种风险, 它关系到建筑施工企业在此工程上地收益以及它地生存和进展 如发生重大安全事故后, 不仅会发生处理伤亡事故地各种费用, 严峻地话仍会被建设行政主管部门吊销资质证书. 所以, 建筑施工企业在施工工程地治理上必

27、需重视安全生产. 为了削减安全风险, 应当从引发安全风险地各个环节、各个层面去掌握, 建筑施工企业应做到以下几点：（1）必需取得安全行政主管部 门颁发地安全施工许可证后才可开工. 总承包单位和每个分包单位都应持有施工企业安全资格审查认证许可证. （ 2）施工人员必需具备相应地执业资格才能上岗. 全部新员工必需经过安全训练 , 特种工种作业人员必需持有特种作业操作证, 并严格按规定定期进行复查. （ 3）建立安全生产责任制. 制定和完善施工安全操作规程和施工安全技术措施并严格执行. 做好安全技术交底, 并做好记录 . （ 4）加强安全检查 . 对查出地安全隐患要必需把好安全生产“六关” , 即措

28、施关、交底关、训练关、防护关、检查关、改进关. 施工现场安全设施齐全 , 并符合国家及地方有关规定 . 施工机械必需经安全检查合格后方可使用 . （ 5）参与工程保险 . 依法转移工程风险 , 是工程风险治理地重大举措 , 是降低风险缺失地有效手段 . 转移可能发生地自然灾难、意外事故所造成地人员伤亡、财产缺失等风险 .4.2.8 、 应用新技术和材料, 加强现场治理在施工过程中. 依据工程地实际情形 , 与业主和设计单位协商 , 并经他们同意 , 采纳一些新地施工技术和新地材料, 达到既节省工程造价 , 又能满意 甚至更好地满意 建设设计地要求和用户使用功能地要求. 在施工中 , 采纳大模板

29、施工工艺取代钢模板施工, 虽然一次性投入大, 但大模板面积大 , 周转快 , 机械化程度高 , 并且混凝土表面平整、光滑, 提高了混凝土质量 , 削减了二次粉刷 . 现场治理主要指现场地材料、欢迎下载精品学习资源机械、劳动力等方面地治理. 严格依据 IS09001关于施工现场治理程序文件地要求, 把好原材料地进出场、堆放、配料、下料等环节, 对砂浆等严格依据规定计量下料, 并且尽量削减中间倒运环节 , 削减原材料地消耗；对机械使用做到事先方案、统筹支配、准时保养, 尽量将机械地使用率和磨损率降低到最大限度.5、结语现代地建设工程大多具有规模大、周期长、技术新奇、影响因素多地特点, 可以说在工程

30、过程中危机四伏 , 所以工程治理人员有必要充分熟悉建设工程工程地风险, 合理地对其进行评估和分析 , 并针对工程工程地详细情形来实行相应地风险掌握措施, 以便最大限度降低风险带来地缺失 , 保证工程顺当完成.加强风险治理 , 无论是合同治理、风险处理措施以及现场治理, 都必需严格按相关规程,将建筑工程风险降低到最低程度, 并在施工过程中 , 应用新技术、新材料 , 加强风险治理手段,这样才能使工程风险治理水平更上一层楼.参考文献：1 简华晋 . 建筑企业施工工程地风险治理J.中国高新技术企业,20216:151 152.2 黎波编 . 工程治理 M. 北京：对外经贸高校出版社,2005.3 李

31、清富 , 高攀 , 马磊. 大路工程施工期风险评判J.山西建筑 ,2021,343:2112212.4 雷胜强 . 国际工程风险治理与保险M. 北京 : 中国建筑工业出版社 ,2002.5 杨宝君 . 国际工程工程风险治理应讨论地几个问题J.技术经济 ,200312:47-48.6 刘伊生 . 工程工程进度方案与掌握M. 北京 : 中国建筑工业出版社 ,2003.7 刘贞平 . 工程建设监理概论 M. 北京 : 中国建筑工业出版社 ,2004.8 裴吉星 . 建设工程工程施工风险治理J.中国新技术新产品,20211.9 乔明 . 工程治理中地风险治理分析J.工程建设与设计 ,2003,12.10 邱苑华 . 现代工程风险治理方法与实践M, 科学出版社 .2005.11 任玉珑 , 吴国生 , 许劲 , 等. 工程工程参与主体行为地经济学分析J 重庆高校学报（自然科学版） ,2004,27 （ 4） :142-145.12 王炼 . 完善工程工程风险治理地措施J.治理科学 ,2004,21 （ 3）： 47-48.13 王鹏 . 工程工程风险治理理论地演进J.西北工业高校学报,2004, （ 12）： 42-45.14 王卓甫 . 工程工程风险治理- 理论、方法与应用 M. 北京：中国水利水电出版社,2003.欢迎下载精品学习资源欢迎下载