控制与控制过程讲义.pptx

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1、1第十四章第十四章 控制与控制过程控制与控制过程一一 控制活动控制活动二二 控制过程控制过程三三 有效控制有效控制2n管理的目的是有效地实现组织目标，为此就要进行管理的目的是有效地实现组织目标，为此就要进行计划、组织、领导、控制。计划、组织、领导、控制。n计划工作计划工作为整个组织确定目标，作出总体规划和部为整个组织确定目标，作出总体规划和部署；署；n组织工作组织工作通过内部结构设计和组织关系的确定，明通过内部结构设计和组织关系的确定，明确组织内各部门的职责，以保证计划的落实和完成；确组织内各部门的职责，以保证计划的落实和完成；n领导工作领导工作是管理者运用职权和威信施加影响，以充是管理者运用

2、职权和威信施加影响，以充分发挥每个人的积极性，指导各类人员努力实现组分发挥每个人的积极性，指导各类人员努力实现组织目标；织目标；n控制工作控制工作通过检查、监督、对所出现的偏差加以纠通过检查、监督、对所出现的偏差加以纠正，从而确保整个计划及组织目标的实现。正，从而确保整个计划及组织目标的实现。 3n经过长达经过长达15年的精心准备，耗资年的精心准备，耗资15亿美元的哈亿美元的哈勃太空望远镜最后终于在勃太空望远镜最后终于在1990年年4月发射升空。月发射升空。但是，美国国家航天局仍然发现望远镜的主镜但是，美国国家航天局仍然发现望远镜的主镜片存在缺陷。由于直径达片存在缺陷。由于直径达94.5英寸的

3、主镜片的英寸的主镜片的中心过于平坦，导致成像模糊。因此望远镜对中心过于平坦，导致成像模糊。因此望远镜对遥远的星体无法象预期那样清晰地聚焦，结果遥远的星体无法象预期那样清晰地聚焦，结果造成一半以上的实验和许多观察项目无法进造成一半以上的实验和许多观察项目无法进行行n哈勃望远镜的例子说明了哈勃望远镜的例子说明了,在一个组织机构中在一个组织机构中,如如果没有控制将发生什么。果没有控制将发生什么。4 没有规矩不成方圆，没有控制就没有管理。 主讲教师的话514.1 控制活动控制活动14.1.1 控制的定义和意义控制的定义和意义1.1.控制的含义控制的含义 计划提出了管理者追求的目标，组织提供了完成计划提

4、出了管理者追求的目标，组织提供了完成这些目标的结构、人员配备和责任，领导提供了影响、这些目标的结构、人员配备和责任，领导提供了影响、指挥、激励和沟通的环境，而控制提供了有关偏差的指挥、激励和沟通的环境，而控制提供了有关偏差的知识以及确保与计划相符的纠偏措施。知识以及确保与计划相符的纠偏措施。n 控制一般是指引导一个动态系统达成预定状态。控制一般是指引导一个动态系统达成预定状态。n 管理学中的控制管理学中的控制是指按照既定目标和标准，对组是指按照既定目标和标准，对组织活动进行监督、测量，发现偏差并分析原因，采取织活动进行监督、测量，发现偏差并分析原因，采取措施使组织活动符合既定要求的过程。措施使

5、组织活动符合既定要求的过程。62.2.控制的必要性控制的必要性 尽管计划可以制定出来，组织结构可以调整尽管计划可以制定出来，组织结构可以调整得非常有效，员工的积极性也可以调动起来，但得非常有效，员工的积极性也可以调动起来，但是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行，不是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行，不能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯蒂芬能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯蒂芬罗宾斯）罗宾斯） 具体而言控制工作之所以重要，乃是因为：具体而言控制工作之所以重要，乃是因为： a.a.环境的变化环境的变化 b.b.管理权力的分散管理权力的分散 c.c.工作能力的差异工作能力的差异7现代控

6、制产生的原因现代控制产生的原因n组织环境的不确定性：组织环境的不确定性：为了使目标计划与变化的环境相适应，需监控环境的变化和发展；监控环境的变化和发展；n组织活动的复杂性：组织活动的复杂性：为了避免本位主义，保证各项活动的顺利进行，要监控各部门及其各岗监控各部门及其各岗位的工作情况。位的工作情况。n管理失误的不可避免管理失误的不可避免：为及时发现失误，明确问题之所在，必须进行经常性的监督检查。必须进行经常性的监督检查。n管理者需要建立控制系统，以便自始至终地掌管理者需要建立控制系统，以便自始至终地掌握下属的情况，以确保预定目标的实现。握下属的情况，以确保预定目标的实现。8n3、管理控制的特点n

7、（1 1）整体性）整体性包含两层含义：一是管理控制是组织全体成员的共同职责；二是控制的对象是组织的各个方面。n（2 2）动态性）动态性控制的标准和方法不可能固定不变，应随内外部环境的变化而变化，以提高其适应性和有效性。n（3 3）人为性）人为性控制首先是对人的控制并由人来执行，控制应努力降低人为因素所产生的负面影响。n（4 4）指导性）指导性控制是提高职工能力的重要手段，控制的纠偏工作只有被职工所认识并具备矫正能力时，偏差才会真正被纠正。 9控制功能n1 1、适应环境变化、适应环境变化n通过构建有效的控制系统，有助于管理者预测和确定组织内外部环境的变化，对由此带来的机会与威胁做出反应。n2 2

8、、限制偏差的累积、限制偏差的累积n小的偏差和失误并不会立即给组织带来严重损害，但时间一长，小的偏差就会得以积累和放大，对组织带来严重影响。控制的关键是要能够及时获取偏差信息，采取有效矫正措施。n3 3、处理组织内部复杂局面、处理组织内部复杂局面n组织内部的复杂局面使得授权成为必要，通过构建有效的控制系统，给管理者提供有关下属工作绩效的充分信息，使授权变得有效。n4 4、降低成本、降低成本n通过有效控制可以降低成本，减少浪费。10控制的重要性n控制的重要性基于控制的重要性基于：n1、组织环境的迅速变化n2、组织的复杂性n3、管理者的失误n4、授权中责任的体现n控制虽很重要，但控制过度对组织反而会

9、造成伤害，控制应适当。11四、控制目标n1 1、人员、人员n管理者对人员控制的目标是使员工按照所期望的方式工作。最简明的方法是直接巡视和评估员工的表现。n2 2、财务、财务n财务控制的目标是降低成本，并使资源得以有效利用。n3 3、作业、作业n作业控制方法可用于评价一个组织转换过程的效率和效果。n4 4、信息、信息n信息控制的目的是要开发出一种有效的管理信息系统。n5 5、组织绩效、组织绩效12控制与计划的关系控制与计划的关系1314.1.2 控制理论控制理论 1. 基本理论基本理论 a. 任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素的任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素的集合。元素之间的这种

10、关系叫耦合。控制论就是研集合。元素之间的这种关系叫耦合。控制论就是研究耦合运行系统的控制和调节的究耦合运行系统的控制和调节的 b. 为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控制为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控制标准。系统的标准标准。系统的标准 Z 是不断变化的某个参数是不断变化的某个参数 S的函的函数。即：数。即：Z = f ( S ) c. 可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准值可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准值Z之间的偏差，从而实现对系统的控制之间的偏差，从而实现对系统的控制14资金资金 人力人力销售销售汽车汽车车身车身底盘底盘发动机发动机油漆油漆热处理热处理机加机加锻造

11、锻造铸造铸造工艺装备工艺装备厂房设备厂房设备市场研究市场研究产品开发产品开发技术文件技术文件计划文件计划文件协协 作作 件件能能 源源原原 材材 料料汽车制造厂耦合系统示意图汽车制造厂耦合系统示意图1514.1.3控制类型控制类型 161、事前控制、现场控制、事后控制、事前控制、现场控制、事后控制n 事前控制事前控制是指组织活动开始之前进行的控制，其目是指组织活动开始之前进行的控制，其目的是防止问题的发生而不是当问题出现时再补救。防的是防止问题的发生而不是当问题出现时再补救。防患于未然。患于未然。n 现场控制现场控制是指组织活动开始以后，对活动中的人和是指组织活动开始以后，对活动中的人和事进行

12、指导和监督。事进行指导和监督。n 事后控制事后控制是指在同一个时期的组织活动已经结束以是指在同一个时期的组织活动已经结束以后，对本期的资源利用情况及其结果进行总结。后，对本期的资源利用情况及其结果进行总结。 14.1.3 控制的类型173 战略控制与战术控制战略控制与战术控制 战略控制战略控制即对战略规划的控制。即对战略规划的控制。 战术控制战术控制即对经营战术活动的控制即对经营战术活动的控制。 2 集中控制与分散控制集中控制与分散控制 集中控制集中控制对组织的重大项目与事务成立专门的控对组织的重大项目与事务成立专门的控制机构，进行重点控制。制机构，进行重点控制。 分散控制分散控制对日常的一般

13、性、常规性事务则由各部门、对日常的一般性、常规性事务则由各部门、各岗位及全体员工自行控制。各岗位及全体员工自行控制。14.1.3 控制的类型控制的类型18 4 程序控制与跟踪控制程序控制与跟踪控制 程序控制程序控制又叫又叫计划控制计划控制，是一种将预先编制好的内，是一种将预先编制好的内容和步骤作为受控系统的输入，从而对整个管理过程予容和步骤作为受控系统的输入，从而对整个管理过程予以控制的方式。以控制的方式。 跟踪控制跟踪控制又叫又叫目标控制目标控制，是一种将所要达到的目标，是一种将所要达到的目标作为受控系统的输入，从而对整个管理过程予以控制的作为受控系统的输入，从而对整个管理过程予以控制的管理

14、形式。它具有对环境干扰和受控系统运动变化的主管理形式。它具有对环境干扰和受控系统运动变化的主动适应能力。动适应能力。 14.1.3 控制的类型控制的类型19控制类型控制类型（控制标准（控制标准 Z 值）值） a. 程序控制程序控制 控制标准值控制标准值Z是时间是时间t的函数的函数、自动控制以时、自动控制以时 间作为控制的主要参考参数间作为控制的主要参考参数 b. 跟踪控制跟踪控制 控制标准值是控制对象所跟踪的先行量的函控制标准值是控制对象所跟踪的先行量的函 数。若数。若先行量为先行量为W，则，则Z=f(W)。 例如：军舰跟踪海岸线例如：军舰跟踪海岸线 反弹道导弹截击飞行目标反弹道导弹截击飞行目

15、标 猎狗追赶兔子等猎狗追赶兔子等 （续）20 c. 自适应控制自适应控制 没有明显的先行量，控制标准没有明显的先行量，控制标准Z值是值是过去时刻（或过去时刻（或时期）已达状态时期）已达状态Kt的函数的函数。 Z值是通过学习过去的经验而建立起来的值是通过学习过去的经验而建立起来的: Z = f ( Kt )。 如工业机器人、自适应内圆磨等如工业机器人、自适应内圆磨等 d. 最佳控制最佳控制 （控制标准值由一目标函数的最大（控制标准值由一目标函数的最大 值或最小值构成。这种函数通常含有输入量值或最小值构成。这种函数通常含有输入量X、传、传递因子递因子S和和K及各种附加参数及各种附加参数C） 例如例

16、如: Z= max f ( X, S, K, C ) Z= min f ( X, S, K, C )2114.1.3 控制类型控制类型（时机、对象、目的）1.1.前馈控制前馈控制 亦称预先控制或事前控制，是实际组织活动开始亦称预先控制或事前控制，是实际组织活动开始之前进行的控制。前馈控制以未来为导向，在工作之前进行的控制。前馈控制以未来为导向，在工作之前对工作中可能产生的偏差进行预测和估计，采之前对工作中可能产生的偏差进行预测和估计，采取防范措施，以便在实际偏差出现之前，管理者就取防范措施，以便在实际偏差出现之前，管理者就能运用各种手段对可能产生的偏差进行纠偏。能运用各种手段对可能产生的偏差进

17、行纠偏。22 前馈控制的显著优点前馈控制的显著优点 前馈控制是在工作开始之前进行的控制，前馈控制是在工作开始之前进行的控制， 因而防患于未然，避免事后控制无能为力因而防患于未然，避免事后控制无能为力 的弊端。的弊端。 前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条 件进行的控制，不针对具体人员，不会造件进行的控制，不针对具体人员，不会造 成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。232.2.同期控制同期控制 亦称同步、实时、事中、现场或过程控制，是指亦称同步、实时、事中、现场或过程控制，是指企业组织活动开始以后而进行的指导和监督。企业

18、组织活动开始以后而进行的指导和监督。 a.a.监督监督是按照预定的标准检查正在进行的工作，以保是按照预定的标准检查正在进行的工作，以保证目标的实现；证目标的实现；指导指导是管理者针对工作中出现的问是管理者针对工作中出现的问题，根据自己的经验指导下属改进工作，或与下属题，根据自己的经验指导下属改进工作，或与下属共同商讨纠偏措施，以便使工作人员能正确地完成共同商讨纠偏措施，以便使工作人员能正确地完成所规定的任务。所规定的任务。 b.b.同期控制的作用同期控制的作用： 可以指导下属以正确的方法进行工作；可以指导下属以正确的方法进行工作； 可以保证计划的执行和计划目标的实现。可以保证计划的执行和计划目

19、标的实现。243.3.反馈控制反馈控制 亦称成果控制或事后控制，是指在一个时期的亦称成果控制或事后控制，是指在一个时期的组织活动已经结束以后，对本期的资源利用状况及组织活动已经结束以后，对本期的资源利用状况及其结果进行总结。其结果进行总结。a.a.反馈控制的反馈控制的方法方法主要包括主要包括财务分析财务分析、成本分析成本分析、质质量分析量分析以及组织成员以及组织成员绩效评定绩效评定等。等。b.b.作用作用：通过总结过去的经验和教训，为未来计划的：通过总结过去的经验和教训，为未来计划的控制和活动的安排提供借鉴。控制和活动的安排提供借鉴。c.c.弊端弊端：在实施纠正措施之前，偏差就已经产生。：在实

20、施纠正措施之前，偏差就已经产生。25三种控制类型的比较信息流： 图图 三种控制类型的比较三种控制类型的比较资资 源源执行计划活动执行计划活动执行计划结果执行计划结果预先预先控制控制同步同步控制控制反馈反馈控制控制 信息流 控制行动2627282914.2 控制过程控制过程 14.2.1 确立标准确立标准 1.1.确定控制对象确定控制对象环境特点及其发展趋势的假设环境特点及其发展趋势的假设资源投入（数量、质量、价格、投入、产资源投入（数量、质量、价格、投入、产 出、控制成本）出、控制成本）组织的活动（符合组织计划和预期结果的组织的活动（符合组织计划和预期结果的 要求）要求）302.2.选择控制重

21、点选择控制重点 （1 1）获利能力）获利能力 （2 2）市场地位）市场地位 （3 3）生产率）生产率 （4 4）产品领导地位）产品领导地位 （5 5）人员发展）人员发展 （6 6）员工态度）员工态度 （7 7）公共责任）公共责任 （8 8）短期目标与长期目标的平衡）短期目标与长期目标的平衡313.3.制定标准的方法制定标准的方法 （1 1） 统计性标准统计性标准 （2 2）根据评估建立定性标准）根据评估建立定性标准 （3 3）工程标准（预测标准）工程标准（预测标准）机器的产出标准，工人的操作标准，机器的产出标准，工人的操作标准，劳动时间定额劳动时间定额3214.2.2 衡量绩效衡量绩效u通过衡

22、量成绩，检验标准的客观性和有效性通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性u确定适宜的衡量频度确定适宜的衡量频度u建立信息管理系统建立信息管理系统14.2.3 纠正偏差纠正偏差u找出偏差产生的主要原因找出偏差产生的主要原因u确定纠偏措施的实施对象确定纠偏措施的实施对象u选择恰当的纠偏措施选择恰当的纠偏措施 使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影响，注意消除人们对纠偏措施的疑虑响，注意消除人们对纠偏措施的疑虑3314.3有效控制有效控制n一、适时控制一、适时控制n二、适度控制二、适度控制n三、客观控制三、客观控制n四、弹性控制四、弹性控制34有效控制

23、原则n1 1、控制应该同计划与组织相适应、控制应该同计划与组织相适应控制应能反映不同计划类型、不同组织结构的类型和特征n2 2、应突出重点，强调例外、应突出重点，强调例外例外不能仅仅依据偏差数值的大小来确定，而要考虑客观实际；例外原则必须与控制关键问题相结合，并注意关键问题上的例外。n3 3、应具灵活性、及时性和经济性、应具灵活性、及时性和经济性控制工作本身是变化的，其依据的标准、衡量方法都可能变化；信息的收集和传递必须及时；控制工作应适度，以提高经济性。n4 4、控制过程应避免出现目标扭曲问题、控制过程应避免出现目标扭曲问题注意低层级控制标准的从属性和服务性地位；n5 5、控制工作应注重培养

24、组织成员的自我控制能力、控制工作应注重培养组织成员的自我控制能力员工进行自我控制是提高有效性的根本途径；员工工作目标必须服从于组织整体目标。3514.3 有效控制有效控制 14.3.1 适时控制适时控制组织活动中产生的偏差只有及时采取措施加以纠组织活动中产生的偏差只有及时采取措施加以纠正，才能避免偏差的扩大，或防止偏差对组织不利影正，才能避免偏差的扩大，或防止偏差对组织不利影响的扩散。响的扩散。UCLCLLCL时间时间特征值特征值03614.3.2 适度控制适度控制 1.1.防止控制过多或控制不足；防止控制过多或控制不足； 2.2.处理好全面控制与重点控制的关系；处理好全面控制与重点控制的关系

25、； 3.3.使花费一定费用的控制得到足够的控制分析使花费一定费用的控制得到足够的控制分析成本与收费成本与收费 B C 控制程度控制程度AX1X2E净收益最大净收益最大控制成本控制成本控制收益控制收益3714.3.3 客观控制客观控制 有效控制必须是客观的、符合企业实有效控制必须是客观的、符合企业实际情况的；际情况的； 检查、测量、正确判断、正确评价企检查、测量、正确判断、正确评价企业各时空点实施与计划的符合或背离程度业各时空点实施与计划的符合或背离程度 基于正确的认识，从而制订出正确的基于正确的认识，从而制订出正确的措施，进行客观的控制。措施，进行客观的控制。3814.3.4 弹性控制弹性控制

26、 企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发的、无企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发的、无力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划产生较大偏离。力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划产生较大偏离。在控制中应建立信息反馈控制系统，通过该系统使被控制在控制中应建立信息反馈控制系统，通过该系统使被控制对象能够实现自我控制，灵敏适应环境。对象能够实现自我控制，灵敏适应环境。n与控制标准有关与控制标准有关n与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目标的组合与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目标的组合n弹性计划与弹性衡量标准弹性计划与弹性衡量标准n有效控制系统往往集中于例外发生的事情的处理有效控制系统

27、往往集中于例外发生的事情的处理 39控制要领控制要领1、实行例外控制 2、在战略要点上控制 3、控制关键因素 4、有计划地控制 学生讨论：学生讨论：你能举出一个没有使用任何控制的组织吗？40案例研究案例研究历史典故：杯酒释兵权 问题：故事中的主人公采用了什问题：故事中的主人公采用了什么样的控制手段？么样的控制手段？41思考题思考题1.1.什么是控制？在管理中控制的意义是什么？什么是控制？在管理中控制的意义是什么？2.2.控制与计划的关系如何？控制与计划的关系如何？3.3.控制过程一般有哪些步骤？控制过程一般有哪些步骤？4.4.控制有哪些类型，如何划分？控制有哪些类型，如何划分？5.5.有效的控制活动应注意哪些问题？有效的控制活动应注意哪些问题？6.6.阐述预算控制的内容。阐述预算控制的内容。7.7.审计控制的内容有哪些？审计控制的内容有哪些？