期货法律法规重点记忆.docx

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1、2021年货从业资格考试货法律法规记忆窍门一、日对照1、结算会员的审批为3个月。2、货的成立审批为6个月。3、货成立后无正当理由3个月不开场经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的受理3个月内作出。获得资格6个月内未获得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出。4、货那些是证监会审批在2个月内2条为20日内那些是派出机构20日内1条2个月审批。见P75、调查操纵价格、交易的可以经批准后对当事人15个交易日限制交易最长30日6、货不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报整改时间在20日内自验收完毕后3日内解除措施连续达标3个月的解除预警。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的

2、5日内。8、货交易所理中的日根本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日按季后15日、年后30日上报经营情况和工作。年后4个月报审计。9、货理方法中的日根本为5日处分根本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内货他们应在5日内派出机构。10、高人员的理方法根本为5日首席风险官在10日内、对高临时任命和违规被调查是3日 处分为3万元以下对、获利的无警告处分。11、高人员任职资格获得30日内上任过作废。12、货从业人员理一般10日13、首席风险官：季度后10日、年后20工作14、货应当月后7日、年后3个月报送风险监报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财

3、务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监报表和IB业务的资料保存5年以上其他的都是20年三、金额的比拟：1、设立货注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85四、法律法规处分：1、见整理资料1注：大局部货交易所违规的按照第68条处分大局部违规的按照第70条处分。2、货接收全权委托的对交易损失承当不超过损失80责任。3、货对交易结果的方式约定不明确且不能证明自己无过的承当损失不超过804、货保证金缺乏交易所未及时应承当损失的60 客户保证金缺乏的货未及时的承当损失的805、货交易所允许货开仓透支交易的承当损失的60 货允许客户开仓交

4、易的承当80五、比例的比拟1、变相货交易是保证金比例低于合约标的额的20。2、保障：按货交易所06年底的风险准备金的15缴纳。后续的：货交易所按照手续费的3代扣代缴货按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。到达8亿了可以申请不缴纳。3、机构者损失的10万以内全额超过的按照80赔个人10万元以内的全陪超过局部90赔。4、货交易所按照手续费的20计提风险保证金。诉讼金额占净资产10以上的为重大事项应及时。5、货风险监指标与上月变动20的应5日内派出机构全体董事和股东。六、设立货条件：1、从业人员不少于15人有资格的理人员不低于3人。2、持有5以上股东的： 实收资本和净资产不

5、低于3000万经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50或有负债低于净资产的50。对外含新货不超过净资产。 3年内无处分、不诚信行为； 高人员、自然人股东禁入、撤销资格满2年3、持股100的股东：净资本还不低于10亿元不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融货经纪资格的前2个月风险指标合规高2年内无处分变更比例满50的特例控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的 前3个月的风险指标合规高1年内无处分。七、高人员的任职资格：1、一般董事、监事 货、会计、法律3年以上或经济理5年以上； 专 科2、董事: 货、会计、法律 5年以上或有高级职

6、称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力3、董事长、： 货 3年其他金融4年会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：货 3年其他金融4年会计、法律5年；货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经历6、首席风险官：货资格；本科；资质测试；货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经历/ 货1年经历3年7、营业部负责人： 货资格；本科 ；货3年货金融4年经历。 其他：以下人员不得担任高： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处分、对托整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除货年限

7、外科放宽1年。 董事长、董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准其他有派出机构核准。 除以下外高任职资格换岗即失效：前提是在同一货内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改、改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、货从业人员理：近3年内无处分的可以被聘任。九、金融货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经历；高人员、控股股东2年内未处分。近3年内无 货无处分、严重的货交易结算风险2、申请金融货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人或货5年以上至少1人货5年以上且3年理经历 注册资本5000万2个月风险监指标

8、 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人或货5年以上至少2人货5年以上且3年理经历 注册资本1亿2个月风险监指标 前3年连续盈利且每季度末客户权益总额不低于3亿控股股东净资产不低于10亿 或前3年中至少2年盈利且每季度客户权益不低于1亿元控股股东净资本不低于10亿不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 货被接纳、暂停、终止会员的3日内向派出机构全面结算会员与非结算

9、会员签订、变更、终止协议的3日内向派出机构、交易所、保证金监机构。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监机构。十、风险监指标 1、货： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40 流动资产/流动资本不低于 100 负债/净资产不高于 150货委托其他机构从事IB的净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6发生重大事项应重大事项是导致净资产变动10以上的十一、IB业务中间介绍业务1、 的条件： 申请前6个月的

10、以下指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150；对外担保和或有负债不高于净资产的10；净资本不低于净资产的70具有实行会员分级结算制度2个月风险监指标符合规定。 从业人员总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查。一货交易理经典总结本法规大局部是要经过证监会批准的以下特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内。2、货的成立在证监会受理申请后6个月内 货涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的货、相关股东、实际控制人应在事发后5日内3、货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销答应证。4、

11、货成立条件：注册资本最低3000万应当为实缴资本货币出资不低于85可根据审慎监和业务风险程度调高金额近3年无违规高人员有相关的执业资格从业人员有从业资格有健全的制度。5、货的行为：以下经证监会 除4、7外受理申请后2个月 合并分立停业解散等变更形式变更范围4、变更注册资本受理申请后20日内5、变更5以上股权6、设立、收买、参股、终止境外货经营机构7、其他情形 受理申请后20日内6、货的行为：以下经证监会派出机构分部 除外受理申请后20日内 变更法人、住所或营业场所 设立境内货经营机构 受理申请后2个月 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围4、其他事项7、货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓

12、量、收盘价与开盘价、最低价与价、即时行情 未经交易所批准不得发布 即时行情8、货交易所的行为：以下事项交易所先后证监会：先 进步保证金、调整涨跌幅、限制持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、货交易所的行为：以下事项先报证监会批准后执行：先批 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准并报批准交易所不得从事： 信托、股票、非自用不动产11、在调查信息经证监会批准可以限制有关人员停顿交易不超过15日案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、货不符合持续经营或出现经营风险的证监会对及高采取以下措施 ： 谈话、 提示、 记入信誉记录、 责货限整改整改后证监会验收合格后

13、3日内解除措施。2、货经营或出现重大风险严重影响秩序、损害客户利益的采取：责停业整顿、 指定其他机构托、 接收3.货涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等货、相关股东、实际控制人应在发生之日起5日内向证监会提交书面4、68条】交易所、非结算会员有以下之一的应：责改正、给予警告、没收所得： 的处分 违背规定接纳会员 违规收取手续费 应退还 不发布即时行情或发布价格信息、不履行义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违背保证金平安监控规定 有上述之一的对主及负责人给予纪律处分并处1-10万罚款。对责任人的处分5、69条】货交易所、非货结算会员有以下之

14、一的责改正给予警告没收所得并处所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的处以10-50万罚款 违规修改章程、上品种、分立合并、变更场所等 保证金缺乏仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、回绝或阻碍证监会检查的责任人的处分：违背之一的给予纪律处分并处1-10万罚款。6、70条】货违背以下之一的责改正、给予警告没收所得并处1-3倍的罚款没有所得或缺乏10万的处以10-30万接收不合规定人员的委托、允许保证金缺乏时交易、违背分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同69】中的事项责

15、任人违背之一的：给予警告并处1-5万元罚款严重的暂停或撤销从业资格7、71条】货有以下欺诈行为的：责改正给予警告没收所得并处所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指、挪用客户保证金的、不按规定或违规划转保证金的。责任人的处分：违背之一的给予纪律处分并处1-10万罚款。8、73条】利用信息交易的责改正给予警告。从事的责任人：处3-30万罚款75条】交割仓库违规的责改正给予警告 从事的责任人：处1-10万罚款 76条】国有企业违规买卖货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收所得并处所得1-5

16、倍罚款没有所得或不满10万元的处以10-50万罚款9、74条】操纵货价格的责改正给予警告 77条】境内机构、人员违规从事境外货交易的 78条】违规设置货交易所、货的 没收所得并处所得1-5倍罚款没有所得或不满20万元的处以20-100万罚款 从事交易的责任人：处1-10万罚款10、80】中介机构违规的 没收所得并处所得1-5倍罚款 责任人的处分：违背之一的给予纪律处分并处3-10万罚款法规总结：70条】货做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项是1-3倍罚款缺乏10万处以10-30万相关人员1-5万罚款 78条】违规设置货交易所、货的缺乏20万处以20-100万 73条】利用信息交易的从事的

17、责任人：处3-30万罚款 80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是 1-5倍罚款缺乏10万的处以10-50万责任人处以1-10万 对：货交易所、结算会员、货都是责整改给予警告处分 对责任人的处分是：货交易所、结算会员处以纪律处分 货的给予警告处分三、变相货交易满足以下之一的; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度同时保证金收取比例低于合约标的额的20四、其他事项 1、公务员可以买卖货。只是事业、不允许。货高级理人员理方法经典总结注：几日内全部是工作日有别于其他章节除以下外其他全是5个工作日。1、免除首席风险师前10日2、临时任职高人员3日内向证监会

18、及派出机构外。临时任只有6个月 3、违规被调查货自知悉日3个工作日内一、条件：可以分四大类一般董事监事、董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人1、 高级理人员应遵守：自律规那么、行业和章程、遵守诚信、勤勉尽职 应具有：老实信誉品质、良好的职业道德、履行职责所需经营理才能 在货等相关机构从业8年以上的可免试货从业资格 以下不可以当高： 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 受到金融监部门行政处分的执行 未满3年 因违规托、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 认定不合适人选日起 2年以内 在政任职的。2、 除董事长、董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有、货等金融业务或法律、会计3年以上经

19、历或经济理5年以上经历 专科以上3、 董事条件： 具有、货等金融业务或法律、会计5年以上经历或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力其中以下人不可以担当： 在货或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5以上、前5名股东、有业务联络和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介效劳的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他担任除董事的人员4、 董事长、的条件： 货经历3年上、金融业务4年上、法律会计5年上研究生除货年限外可放宽1年 本科、学士位货10年、金融8年以上经历的可放宽至专科 证监会认可的资质测试5、 经理层条件 从业资格

20、本科、学士位 认可的资质测试6、 总监理、副总经理的条件：根本同董事长条件除外 上述5的条件 货经历3年上、金融业务4年上、法律会计5年上研究生除货年限外可放宽1年 担任货、等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经历7、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：货3年上或金融4年上经历二、任职审批：1、董事长、董事、经理层有证监会审批或受权派出机构审批。 其别人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、经理层注：没有董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、

21、调查从业经历进展审查4、获得资格30日内上任否那么资格作废除派出机构认可5、货任用、免除高人员的5工作日内向证监会派出机构。6、免除首席风险师的前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构。7、境外人士担任高的不得超过30。8、高人员最多在2家参股的公式担任董事、监事只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、董事最多只能在2家货兼任独董11、上述人员兼职的自发生日5个工作日内派出机构。12、获得经理层人员资格的担任董事董事外监事。营业部负责人的不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、获得经理层资格的未参加年检、未通过资格年检

22、、连续5年未在货任经理的应重新获得资格。14、高级理人员获得资格但未实际任职的应每2年参加一次培训并获得证书。15、调整高分工、对高给与处分的5日内16.证监会可以认定不合适人选：2年内不得在任何货担任高认定不合适人选的应在3个月内做离任审计。 隐瞒重大事项、回绝配合、擅离任守并造成严重后果的 1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分三、处分1、申请人提供虚假材料的不予受理并警告2、高官欺骗、行贿、牟利的没收所得处3万以下处分。金融货结算方法经典总结一、 金融货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、 申请金融货结算业务资格条件： 结算风险理岗位负责人具有2年以上相关经历。高

23、人员近2年未受处分。 控股股东、实际控制人持续经营2个完好的年度重组的按重组日计算。 控股股东、实际控制人2年内未受过处分。 货近3年未受处分近3年内未出现货交易、结算风险。三、 申请交易结算业务资格的条件 上述二董事长、总经理、副总经理中至少2人货或从业时间5年以上其中至少1人货货从业5年以上且具有货从业资格、连续担任货董事长或高级理人员3年以上。 注册资本不低于5000万申请日前2个月的风险监合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万控股股东末净资产不低于2亿元；或者控股股东末净资本不低于5亿元不适用净资本的净资产不低于8亿元。四、 申请全面结算

24、业务资格的： 上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3人的货或从业时间在5年以上至少2人的货从业时间在5年以上且具有货从业资格、连续担任货董事长或高级理人员3年以上。 注册资本在1亿元以上申请日前2个月的风险监指标合规 申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元控股股东末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元控股股东末净资本不低于10亿元控股股东不适用的净资产不低于15亿元。五、 证监会在受理后3个月做出或不的。后应向交易所申请结算会员资格。获得业务资格后6个月内未申请会员资格的业务资格失效。六、 交易结算会员

25、资格：可以为客户金融货结算不可以为非结算会员 全面结算会员资格：可以为客户金融货结算也可以为非结算会员。 因此非结算会员的业务必须通过全面结算会员后提交货交易所。七、 非结算会员下达交易指后交易所应将委托回报和成交结果反应给全面结算会员货和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金但不得低于。八、 非结算会员向货交易所支付的手续费有货交易所从全面结算会员货保证金账户中划拨。九、 除以下外全面结算会员不得划转非结算会员保证金： 依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、 全面结算会员按照

26、证监会、交易所的规定建立对非结算会员保证金理制度。可以根据非结算会员的资信、情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓到达的客户应通过非结算会员向交易所。十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的全面结算会员货应当按照约定的原那么和措施强行平仓。 除上述外全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。 全面结算会员应领先以非结算会员的保证金承当违约责任缺乏的全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承当责任。十二、全面结算会员认为必要的可以对非结算会员进展风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、货被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所日3日内报证监会派出机构。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、货交易所、和货保证金平安存监控机构。十四、全面会员应在定中：非结算会员及变化金融结算涉及到的控制制度的执行情况风险理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的应在当日结算前向交易所和保证金平安存监控机构。