国务院办公厅转发证监会等部门.docx

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1、国务院办公厅转发证监会等部门 国务院办公厅转发证监会等部门 关于依法打击和防控资本市场 内幕交易看法的通知 国办发202255号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局关于依法打击和防控资本市场内幕交易的看法已经国务院同意，现转发给你们，请仔细贯彻执行。 国务院办公厅 二一年十一月十六日 关于依法打击和防控 资本市场内幕交易的看法 证监会 公安部 监察部 国资委 预防腐败局 为维护市场秩序，爱护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下看法： 一、统一思想，提高相识 内幕交易，是指上市公

2、司高管人员、控股股东、实际限制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严峻违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获得内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和惩罚作出了明确规定。当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参加主体困难，交易方式多样，操作手段隐藏，查处工

3、作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐 蔽性、困难性。各地区、各相关部门要充分相识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，依据刑法和证券法等法律法规规定，根据齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，实行针对性措施，切实做好有关工作。 打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，须要动员各方面力气，促进全社会参加。要通过法制宣扬、教化培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律学问，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的相识，增加遵纪遵守法律意识。要坚持正确的舆论导向，增加舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。 二、完善制度

4、，有效防控 内幕信息，是指上市公司经营、财务、安排、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。 一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理方法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制 度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关

5、制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、精确、完整、刚好地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充溢依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，主动探究内幕交易举报嘉奖制度。 全部涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。探讨论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。 三、明确职责，重点打击 证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要刚好立案稽查，从快作出行政惩罚

6、；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有干脆责任的中介机构及相关人员，要依法依规实行行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要刚好立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控 股）企业工作人员进行肃穆处理。 各地区要根据依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和方法，强化监督，严格问责，主动支持和协作有关方面做好相关工作。

7、 各地区、各相关部门要仔细根据法律法规规定，各司其职，协同协作，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、状况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。 国务院办公厅转发证监会等部门 (25)国务院办公厅转发平安监管总局等部门关于 国务院办公厅关于 国务院办公厅转发人民银行监察部等部门 国务院办公厅转发人民银行监察部等部门 国务院办公厅转发(纠风工作实施看法 国务院办公厅转发国务院农村综合改革工作小组 国务院办公厅放假通知 广东省人民政府办公厅转发国务院办公厅转发教化部等部门关于 国务院办公厅关于放假支配 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页