2022年期货交易管理条例.docx

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1、2022期货交易管理条例第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，爱护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场主动稳妥发展，制定本条例。其次条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采纳公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割肯定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制

2、定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公允、公正和诚恳信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。其次章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督

3、管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条期货交易所不以营利为目的，根据其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产担当民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理方法由国务院期货监督管理机构制定。第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条有中华人民共和国公司法第一一百零一零一四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得

4、担当期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资询问机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险限制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)供应交易的

5、场所、设施和服务;(二)设计合约，支配合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易供应集中履约担保;(五)根据章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得干脆或者间接参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条期货交易所应当根据国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险打算金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制

6、度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条当期货市场出现异样状况时，期货交易所可以根据其章程规定的权限和程序，确定实行下列紧急措施，并应当马上报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)短暂停止交易;(五)实行其他紧急措施。前款所称异样状况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不行抗拒的突发事务以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异样状况消逝后，期货交易所应当刚好取消紧急措施。第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;

7、(二)上市、中止、取消或者复原交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更居处或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的看法。第十四条期货交易所的所得收益根据国家有关规定管理和运用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。第三章期货公司第十五条期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期

8、货公司，经营期货业务。第十六条申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部限制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构依据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需

9、的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的确定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得托付或者接受他人托付持有或者管理期货公司的股权。第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构根据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资询问以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者

10、变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际限制人或者其他关联人供应融资，不得对外担保。第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户托付，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户担当。第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生改变;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的确定;前款

11、所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的确定。其次十条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更居处或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第一项、其次项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的确定;前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的确定。其次十一条期货公司或者其分支机构有中华人民共和

12、国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正值理由超过3个月未起先营业，或者开业后无正值理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥当处理客户资产。其次十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管平安，根据期货交易所的规定，向期货

13、交易所报告大户名单、交易状况。其次十三条从事期货投资询问业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，详细管理方法由国务院期货监督管理机构制定。第四章期货交易基本规则其次十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。详细方法由国务院期货监督管理机构制定。其次十五条期货公司接受客户托付为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户托付或者不根据客户托付内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定共享利益或者

14、共担风险。其次十六条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其托付为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能供应开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。其次十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者运用其他不正值手段诱骗客户发出交易指令。其次十八条期货交易所应当刚好公布上市品种合约的成

15、交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、精确。期货交易所不得发布价格预料信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。其次十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员全部，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户全部，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费

16、、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立特地账户、设置交易编码，不得混码交易。第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分别和资金分别制度，不得混合操作。第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当根据国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和运用风险打算金，不得挪用。第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理方法由国务院有关主管部门统一制定并公布。第三十四条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日刚好将结算结果通知会员。期货公司依据

17、期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果根据与客户约定的方式刚好通知客户。客户应当刚好查询并妥当处理自己的交易持仓。第三十五条期货交易所会员的保证金不足时，应当刚好追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员担当。客户保证金不足时，应当刚好追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内刚好追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户担当。第三十六条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指

18、定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业隐私;(四)违反国家有关规定参加期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。第三十七条会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金担当违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险打算金和自有资金代为担当违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金担当违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险打算金和自有资金代为担当违约

19、责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。第三十八条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险打算金、自有资金代为担当违约责任，以及实行其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为担当违约责任，以及实行其他相关措施，由结算会员执行。第三十九条期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和平安。第四十条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十一条任何单位或者个人不得违规运用信贷资金、财政资金进行期

20、货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。第四十二条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。第四十三条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。境内单位或者个人从事境外期货交易的方法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第五章期货业协会第四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他

21、特地从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员根据章程的规定选举产生。第四十六条期货业协会履行下列职责：(一)教化和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，根据规定赐予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督

22、管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务沟通;(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行探讨;(八)期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。第六章监督管理(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参加者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理

23、方法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开状况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际沟通、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以实行下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事务有关的单位和个人，要求其对与被调查事务有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事务有关的财产权登记等

24、资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事务有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;(六)查询与被调查事务有关的单位的保证金账户和银行账户;(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事务当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情困难的，可以延长至30个交易日;(八)法律、行政法规规定的其他措施。第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金平安存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他

25、有关资料。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发觉问题的，国务院期货监督管理机构应当刚好实行相应措施。必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际限制人或者其他关联人报送相关资料。第五十条国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当协作，照实供应有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当赐予支持和协作。第五十一条国家依据期货市场发展的须要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹

26、集、管理和运用的详细方法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。第五十二条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金平安存管监限制度，设立期货保证金平安存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控的规定。第五十三条期货保证金平安存管监控机构依照有关规定对保证金平安实施监控，进行每日稽核，发觉问题应当马上报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当依据不怜悯况，依照本条例有关规定刚好处理。第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保

27、证金平安存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。第五十五条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流淌资产与流淌负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部限制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。第五十六条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员实行谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改状况进行检查验收。

28、期货公司逾期未改正，其行为严峻危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严峻违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区分情形，对其实行下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制安排红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付酬劳、供应福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险打算金的调拨和运用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规

29、定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其实行的有关措施。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严峻影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。第五十七条期货公司违法经营或者出现重大风险，严峻危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司实行责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司干脆负责的董事、监事、高级管理人员和其他干脆责任人员实行以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻挡其出境;(二)申请司法机关禁止其转移

30、、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。第五十八条期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东根据前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。第五十九条当期货市场出现异样状况时，国务院期货监督管理机构可以实行必要的风险处置措施。第六十条期货公司的交易软件、结算软件，应当满意期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换

31、。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商供应该软件的相关资料，供应商应当予以协作。国务院期货监督管理机构对供应商供应的相关资料负有保密义务。第六十一条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事务时，期货公司及其相关股东、实际限制人应当自该事务发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。第六十二条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参加者供应相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并根据国务院期货监督管理机构的要求供应相关资料。第六十三条国务院期货监督管理机构应当

32、与有关部门建立监督管理的信息共享和协调协作机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。第六十四条国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家隐私和有关当事人的商业隐私，不得利用职务便利牟取不正值的利益。第七章法律责任第六十五条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定运用、安排收益的;(四)不根据规定公布即时行情的，或者发布

33、价格预料信息的;(五)不根据规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不根据规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不根据规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不根据规定提取、管理和运用风险打算金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。有本条第一款其次项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。期货保证金平安存管监控机构有本

34、条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚、处分。第六十六条期货交易全部下列行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的状况下进行期货交易的;(三)干脆或者间接参加期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保

35、证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不根据规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者阻碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。非期货公司结算会员有本条第一款其次项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚、处分。期货保证金平安存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚、处分。第六十七条

36、期货公司有下列行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严峻的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人托付的;(二)允许客户在保证金不足的状况下进行期货交易的;(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、其次十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际限制人或者其他关联人供应融资，或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的;(八)不根据规定

37、向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求的;(十)不根据规定提取、管理和运用风险打算金的;(十一)伪造、涂改或者不根据规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者阻碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有前款所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警

38、告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严峻的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚。期货公司的股东、实际限制人或者其他关联人未经批准擅自托付他人或者接受他人托付持有或者管理期货公司股权的，拒不协作国务院期货监督管理机构的检查，拒不根据规定履行报告义务、供应有关信息和资料，或者报送、供应的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚。第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1

39、倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不根据规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定共享利益、共担风险的;(三)不根据规定接受客户托付或者不根据客户托付内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者运用其他不正值手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户供应虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不根据规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定

40、的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、其次款的规定惩罚。第六十九条期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行供应虚假申请文件或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七十条期货交易内幕信息的知情人或者非法获得期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货

41、交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金平安存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重惩罚。第七十一条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上101万元以下的罚款：(一)单

42、独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十二条交割仓库有本条例第三十六条其次款所列行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所

43、得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十三条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规运用信贷资金、财政资金进行期货交易的，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予降级直至开除的纪律处分。第

44、七十四条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上101万元以下的罚款;情节严峻的，暂停其境外期货交易。对单位干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十五条非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上101万元以下的罚款。对单位干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并

45、处1万元以上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上101万元以下的罚款。对单位干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不协作国务院期货监督管理机构调查，或者未根据规定向国务院期货监督管理机构供应相关软件资料，或者供应的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。第七十七条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。第七十八条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严峻的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的干脆责任人员为期货市场禁止进入者。第七十九条国务院期货