2022年投资合同(4篇).docx

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1、2022 投资合同(4篇)本文书目2022投资合同外商投资企业集体合同范本共同投资基金合同文本格式投资公司贷款合同范本担保权人：_担保机构：_鉴于：_(甲)担保权人拟投资于_(项目企业的名称和主要业务地);_(乙)作为这一投资支配的一部分，担保权人于_年_月_日业已与_(东道国)政府缔结了_(担保协议的名称)，其核准副本业已供应给多边机构;_(丙)担保权人业已向多边机构申请担保与这一投资及其担保协议有关的某种非商业风险;以及_(丁)多边机构，经东道国政府的同意，业已同意按以下所规定的条件，供应该担保;有鉴于此，有关各方协议如下：第1条 通则有关各方特此认为多边机构_年_月_日担保产权投资通则(

2、下称通则)的一切条款是本合同的组成部分，并且有同样效力，犹如它们完全规定于合同之中，(须经本附表a的修改)这里所用母起先大写的术语定义于通则之中。第2条 担保投资担保投资应是担保权人由于_(支付或其他出资取得这些股份)所取得的项目企业_(一般)股份;但这一股份数必需调整，以反映股份分股、股票股利或类似指标和依据以下第6条所规定的备用担保纳入本合同担保的附加股份。第3条 担保在与本合同条款保持一样的状况之下，并考虑到依据第7条所支付的保险费，多边机构同意赔偿担保权人在担保期限由于下列任何风险发生的干脆结果所承受的有关担保投资或其收入任何损失额的_%(担保一百零一分比)(1)转移限制;(2)征用;

3、(3)违约;或(4)斗争和内乱。第4条 担保期限担保期限应起先于代表多边机构签署本合同(合同日期)，结束于_或依据通则第七章终止本合同的任何一个较早的日期。第5条 担保货币多边机构和担保权人依据本合同的一切支付，都应用_(担保货币)进行。第6条 担保额和备用担保额在任何状况之下，依据本合同的任何和全部赔偿总额都不得超过_(担保额)，除非依据通则第29条，经担保权人恳求，在不超过_(备用担保额)的数额的条件下，这一数额才得以增加，并且，在通过第30条所规定的状况下应予削减。第7条 保险费在担保期限，担保权人应向多边机构以担保额的_%加上备用担保额的_%的比例，支付年度保险费。第一年度的保险费应是

4、_(数额)，并应在合同日期支付。以后的年度保险费应在合同日期周年或在此之前支付，并且，应依据这类保险费日期生效的担保额和备用担保额计算。第8条 会计原则就本合同而言，项目企业的财务报表或有关项目企业的财务报表应依据_(国名)所公认的会计原则编制。第9条 违约期限就违约担保而言，通则第9条(b)款所指定的期限应是担保权人就不执行或违约求偿提起司法或仲裁程序之后的_年。第10条 担保确定性申请表的保证担保权人理解，多边机构缔结本合同的依据是作为附表b附于本合同之后的担保确定性申请表中的信息和陈述。担保权人表示并保证，在其签署本合同之日，这类信息和陈述在全部重要方面都是精确的和完全的;但是，这一保证

5、不得扩展到有关预料和估计的错误，假如：(1)在上述日期，担保权人或项目企业都不知道这类错误，或者，即使他们非常谨慎行事，也不行能知道这类错误;并且(2)当担保权人或项目企业知道这一错误时，担保权人快速向多边机构通报。第11条 仲裁在与通则第3.1节所规定的限制相一样的状况之下，有关各方之间产生于本合同或有关本合同的任何争端都应依据通则第3条所指定的仲裁规则仲裁解决，仲裁程序应在_(城市和国家)进行。第12条 地址下列地址应是为通则第6条的目的而规定的：担保权人：_，多边机构：_.第13条 生效本合同应在合同日期生效。有关各方，通过其正式授权的代表，以其各自的名，签署本合同，以资证明。担保权人(

6、盖章)_ 多边机构(盖章)_代表人(签)_ 代表人(签)_年_月_日 _年_月_日签订地点：_ 签订地点：_外商投资企业集体合同范本2022投资合同（2） | 返回书目某外商投资企业集体合同本合同由公司（以下简称公司）与公司工会（以下简称工会）签订。第一章总则第一条依据中华人民共和国中外合资经营企业法、中华人民共和国劳动法和中华人民共和国中外合资企业劳动管理规定及有关法律、法规，双方签订本合同，用以明确和调整双方合作共事的权利和义务的关系。其次条工会代表中方职工（以下简称职工）整体的利益，依据本合同的原则，指导职工正确处理和公司的劳动关系，并监督和协调这种关系。公司用以和职工个人确定劳动关系的

7、合同，不得与本合同相悖。第三条本合同是双方为促进公司发展，敬重和调动职工主动性应遵守的共同准则。双方在有关法律、法规范围内，遵守不低于有关职工就业、劳动酬劳、劳动保险、劳动爱护、生活福利、退养息老和各种节假日等方面的规定，并努力供应尽可能高的水平和标准。第四条公司敬重工会维护和代表职工利益的权利。公司制订各项涉及职工切身利益的规章制度，均应符合本合同的原则并应有工会代表参与，听取工会看法，取得工会合作。工会有义务支持公司的生产、经营和管理，支持公司的合法权益，教化职工仔细履行劳动合同，遵守劳动纪律和公司各项规章制度，努力完成生产、工作任务，促进公司发展。工会主席或其代表依法列席公司董事会会议（

8、包括预备会议）。其次章职工聘用第五条公司依据生产经营状况，本着择优录用的原则，有权聘请职工。公司招工安排及实施状况应向工会通报。第六条公司分别与职工签订个人劳动合同，在签订个人劳动合同之前，工会和公司应指导职工明确履行合同的权利和义务及违约的责任的处理。工会有权监督个人劳动合同执行状况。第七条公司制订和修改个人劳动合同标准文本，应听取工会看法。第八条因履行个人劳动合同而发生争议，按劳动争议调解程序处理。第三章工作日制度第九条公司依据生产经营状况，以不超过政府规定的标准，实行本公司工作日制度。第十条公司有责任不断改善生产管理，严格限制延长职工的工作时间，迟可能避开或削减加班加点。长时间或长期加班

9、加点以及在公休节假日大范围加班时，应征得同级工会同意，并给职工另发加班加点工资，其待遇应高于正常工资水平。 严峻有损职工身体健康或人身平安的加班，工会有权支持职工拒绝执行。第十一条在夏季高温时期和其他特别状况下，工会可以建议公司削减工作时间。第十二条公司执行政府规定的各类节假日制度。公司在制订本公司休假制度时，应听取工会看法。第四章工资和津贴第十三条公司依据按劳安排的原则和实际须要，确定本公司制度，并发放各类专项津贴。第十四条工会在每年月份依据生活物价指数和劳动力资源状况变动等因素，向公司提出本年度工资要求。董事会在探讨此类问题时，应有工会代表参与。第十五条公司工资安排制度（工资标准、工资安排

10、形式、工资发放方法）的制定和变更，由公司确定。公司在做出上述确定时，应听取工会看法，取得工会合作。第五章职工福利第十六条公司按规定每月提取工资总额的福利费用和的职工医疗费用，每年从税后利润中提的福利嘉奖基金，用于职工集体福利和嘉奖，不得挪作他用。其中用于福利的部分，由工会帮助公司合理支配运用。公司应定期向工会供应该项基金运用状况报表。第十七条公司有责任改善职工文化设施和住房、膳食、医疗、托儿、交通条件并供应其他与公司经济相适应的福利。工会支持公司为此所做的努力。第十八条公司各项重大福利的设置、标准、实施方法，或由公司提出方案、或由工会提出要求，均应需双方同意后实施。第六章劳动保险第十九条公司依

11、据中国劳动保险条例和有关法律的规定，实行劳动保险制度，支付职工劳动保险费用，并努力扩大保险险种。其次十条职工因工负伤、因工致残、因工死亡，以及因患职业病，在治疗时所发生的符合规定的费用由公司支付。公司制订此类费用细则。其次十一条职工一般每年应进行体检一次，女工及有毒有害工种应按规定定期进行专项体检。其次十二条公司实行养老保险制度。公司依据有关规定，按时提取和发放职工退休费用。其次十三条工会帮助公司做好各项劳动保险工作。第七章劳动爱护其次十四条公司执行政府有关劳动爱护法律、条例。公司负责加强和改善劳动平安技术和工业卫生、劳 动防护以及特别工种和女职工的特别爱护工作。公司按规定向从事尘毒有害作业的

12、职工供应疗养机会与费用。其次十五条工会支持公司劳动爱护管理，协作公司检查、监督劳动爱护状况。工会发觉违章指挥、强令工人冒险作业或者生产过程中发觉明显重大事故隐患和职业危害，有权提出解决建议；当发觉危及职工生命平安的状况时，有权向公司建议组织职工撤离危急现场，公司行政方面必需刚好作出处理确定。其次十六条公司依照国家规定在进行新建、扩建、改建及租赁厂房和技术改造工程时，对劳动条件和平安卫生设施实行“三同时”（同时设计、同时施工、同时投产）。工会有权对此提看法进行监督检查。其次十七条公司在引进、推广新技术、新设备、新工时，必需同时引进或实行牢靠的劳动爱护措施，并对工人进行培训后方可投入运用。其次十八

13、条公司依据工种岗位须要，保证供应相应的劳动防护用品。公司应制定劳动防护用品发放细则。公司向从事特别工种的职工发放养分补助费或供应养分补助食品。其次十九条每年夏暑季节，公司负责实行防暑降温措施，供应必需的凉爽饮料。在冬季，公司负责实行防寒保暖措施。第三十条公司优先保证用于改善职工生产平安和劳动条件的资金。每年由公司提出年度平安技术措施项目方案，落实资金，组织实施。工会参加平安技术措施专项探讨并监督实施状况。第三十一条公司和工会有责任教化职工严格遵守公司各项平安生产规章制度及操作规程，教化和组织职工接受平安技术培训和管理。工会支持公司对危及企业和职工平安的行为的惩处。第三十二条公司发生职工因工伤亡

14、事故或其他危及职工劳动平安的重大事故，应刚好通知工会。工会有权参加调查和提出建议。第八章教化与培训第三十三条公司依据政府规定按期提取职工教化经费，帮助职工获得和提高文化及专业学问。公司教化管理机构负责职工岗前、岗中及转岗的教化及培训。公司按年度向工会通报教化基金运用状况。第三十四条工会组织或帮助公司开展对职工的职业道德、科学、技术、业务学问教化，激励职工自学成才，不断提高职工队伍素养。第九章纪律与奖惩第三十五条公司有权制定劳动纪律与奖惩制度。公司有权依据劳动纪律与奖惩制度确定对职工进行嘉奖或惩处。第三十六条公司对于模范执行公司各项规章制度，在完成生产、工作任务、产品开发、技术改造、提高质量和提

15、高劳动生产率、改善经营管理等方面作出优异成果的职工，有权分别赐予荣誉嘉奖和物质嘉奖。第三十七条公司对于违反企业各项规章制度，造成肯定后果的职工，可分别状况，赐予指责教化、开具过失单或不同的行政处分；也可酌情处以一次性罚款或者经济赔偿；状况严峻的，可以开除。对职工进行行政处分时，须征求工会看法，听取被处分职工本人的申辩，由公司作出确定。开除职工，事先应经工会参与处分文件会签。工会认为不合理的，有权提出异议，与公司协商解决。因生产经营条件改变，公司大规模变更职工的工作或裁员时，须征求工会同意。第三十八条各类处理和一次性罚款项目、额度，由公司奖惩规章制度统一规定。公司各基层单位或部门制定的同类制度，

16、需经公司承认并备案。公司奖惩规章制度，应经工会同意后实施。第十章合作与联系第三十九条双方为促进公司发展和维护公司职工的利益，保证明行亲密而有效的合作。公司正、副总经理和工会正、副主席每月召开一次联系会议，就重大事宜和有关职工整体利益问题进行通报和协商。必要时，可随时约见对方。双方遵守联系会议所做出的确定。第四十条公司正、副总经理或其代表可以应邀出席工会会员代表大会，并向大会通报公司生产经营状况。工会正、副主席或其代表可以应公司要求向公司通报工会开展的与公司有关的重大活动状况。双方应常常共同或分别听取职工的看法和建议。第四十一条双方同意实行具有凝合力的精神或物质手段，以及通过各种公关联谊活动，联

17、络和亲密公司领导与职工的感情。双方同意继承和发展自公司开业以来为实现上述目的所实行的方法。第十一章监督检查和仲裁第四十二条为保证执行合同，双方联合成立集体合同监督检查小组，其成员由工会代表、公司代表依据人数对等的原则组成。本公司每年检查一次，检查结果以书面报告形式提交双方签约代表。签约代表应仔细探讨和处理检查结果。第四十三条双方因履行本合同而发生的争议，首先由争议双方协商解决，协 商不能解决的按有关规定的仲裁程序办理。第十二章期限和变更第四十四条本合同有效限为年。合同期满前个月经双方协商签订新合同。新合同未签订生效前，本合同接着有效。第四十五条本合同在执行过程中，发生特别状况双方都有权提出修改

18、本合同。经双方协商同意后，进行修改。修改后的条款，作为本合同附件执行，与本合同具有同等效力。未经双方同意，任何一方无权变更本合同。第十三章附则第四十六条公司支持工会开展的活动，并供应必要的条件。工会开展活动应在生产、工作时间以外进行。如有必要占用生产、工作时间活动的，应事先征得公司同意。在条件许可的状况下，公司应赐予支持。共同投资基金合同文本格式2022投资合同（3） | 返回书目蓝天基金资产信托契约依据我国现行法律和深圳市投资信托基金管理暂行规定的有关精神和要求，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得

19、尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经同等协商并形成共识后，达成以下协议：第一条释义除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：本基金指依据本契约规定所设立的蓝天基金。基金单位指代表本基金肯定资产份额的最小等份。人指我国民法通则所指的民事活动的参加者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际全部权、收益安排权、剩余资产安排权、受益人大会表决权等权益及担当本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。经理人依据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约

20、的缔结人之一，受信托人托付将本基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。投资指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获得相应之利益的行为。信托人指依据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基金资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。年初资产净值指本基金在每会计年度起先后第一个估值日的资产净值。受益凭证指依据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人

21、签发的有价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本基金的全部受益人。受益人名册指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。登记人指受信托人托付负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。本契约专指深圳证券登记公司。交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。关连人泛指下列三种人：（1）干脆或间接拥有经理人或信托人总股份额30或以上一般股或表决权的人；（2）受上述（1）项所指的人控股的人；（3）由经理人或信托人干脆或间接拥有总股份额30或以上一般股或表决权的人。估

22、值指依据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动。估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。经理年费指经理人依据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。资产净值指依据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位（依据上下文要求而定）所拥有或代表的资产价值。信托年费指信托人依据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。核数师指依据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。一般决议指在依据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50或以上票数通过的决议。特殊

23、决议指依据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75或以上票数通过的决议。会计结算日指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日。待安排收益帐户指本契约规定的专供存放待安排收益资金的帐户。收益安排日指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会计年度的收益安排过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结算日后三个月期间。本基金章程指蓝天基金章程及其今后的修改或增补部分。基金管理规定指深圳市投资信托基金管理暂行规定。计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。其次条本基金1.本基金名称：蓝天基金。2.本基金发行规模：本基金最高发行限额

24、为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。本基金在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。3.本基金存续期：本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前依据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期（最长不超过十年），或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。4.本基金资产由下列部分构成：（1）发售基金单位的资金收入；（2）利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产；（3）出售或转让上述投资或财产的资金收入；（4）上述投资或财

25、产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入；（5）将有关收益进行再投资所获得的收入；（6）除上述项目外的其它杂项收入。5.本基金的上述资产（以下统称本基金资产）由信托人按信托原则在名义上持有，本基金的全部投资人（或受益人）为实际持有人。6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有；本基金的一切对外业务活动均以本基金名义出现。7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留置权、抵押权或其它优先权。8.本基金出于投资经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金；本基金借款余额不能超过本基金在该会计年度的年初资产净值。本基金的上述借

26、款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平。第三条本基金单位的发行、受益凭证和持有人1.本基金单位的发售对象、发行方法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施。2.每一基金单位的面值为人民币壹元，发售价格为人民币壹元，另加收发售价格3的首次发行费。3.本基金单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行，每一受益凭证（交易手）为1010基金单位。4.本基金所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对本基金肯定份额资产的全部权、受益权或其它权益并担当相应义务的证明，不得保障收益的凭据。5.经理人须认购并持有本基金单位发行总额5的份额，且在本基金清盘前未经主管机关批

27、准不得低于上述原始数额。6.本基金单位的实际持有人同时为本基金的受益人，每一受益人按本契约规定所享有的对本基金的权益大小，与该受益人所持有的本基金单位份额大小成正比，但任何受益人均不享有对本基金某一特定资产的特殊权利。7.本基金单位的受益人在本基金封闭式存续期间不得向本基金赎回其所持的基金单位。8.假如本基金在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求，则本基金不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。第四条受益人名册和基金单位的转让1.本基金在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子信

28、息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。受益人名册记录的内容为：（1）受益人的姓名和供安排现金收益用的银行帐号或存折号；（2）受益人所持有的基金单位份额；（3）该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料；（4）基金单位转让的过户日期。2.受益人如认为须要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视状况确定是否在受益人名册上作出相应变更。3.受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准。4.本基金成立满三年后，如属延长封闭期，则本基金单位可申请在证券交易所上市交易。本基金单位上市后的交易规则根据上市的

29、证券交易规则执行。5.任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其托付的证券交易所或证券商有偿转让给他人。6.上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方和或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。7.上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制1.本基金作为面对社会的新型金融投资工具，目标是依据证券等市场的改变状况，将投资人所汇合的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，

30、以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。2.本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参加非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务。3.本基金的投资规模或范围有下列限制：（1）投资于股票的资金不超过本基金该会计年度初资产净值的80，投资于债券的比例不超过40，投资于非上市公司的股权不超过30，房地产和期货等其它类投资不超过40；（2）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产净值的10；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的10；（3）

31、本基金不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以本基金资产为他人供应担保，不能投资于担当无限责任的项目；（4）本基金不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余额不能超过本基金年初资产净值的25；（5）经理人在未获得信托人书面同意前，不得将本基金资产投资于经理人自己的股东拥有30以上股权的企业或项目上。4.在下列状况下，假如本基金的任何投资已超出上述投资限额，经理人无须对该投资额进行调整（包括无须削减或追加投资或作其它资产配置）：（1）由于本基金全部或部分资产升值或贬值，或由于某种市价变动的缘由而造成该项投资额超过上述限额时；（2）由于受投资的企业出现兼并、重组、分立、转

32、让等状况而造成该项投资额超限时；（3）由于本基金在经营活动中支出或收入肯定款额而造成该项投资额超限时。5.经理人或其关连人在未获得信托人书面同意前，不得以其本人名义与本基金发生投资往来关系。6.本基金存放在信托人或经理人或关连人处的现金存款的利率不得低于当期同业的存款利率水平。7.经理以可随时依据经营须要确定某一投资项目或随时将部分或全部投资项目变现后将资金转作其它用途。8.上述一切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行，除非经理人认为有必要采纳对本基金并无不利的其它交易方式，但须得到信托人同意。9.信托人有权拒绝接受其认为不符合本契约规定的投资或其它财产，并可要求经理人刚好实行措施，将不符合本

33、契约规定的投资或财产加以替换。10.经理人只有在本基金成立并经信托人书面同意后才可开展投资经营活动。第六条资产估值规则1.本基金单位上市后每月的第一个证券交易日为本基金资产和基金单位的估值日。2.本基金资产和基金单位的估值遵循深圳市的会计准则、参照国际惯例并遵照本契约的有关规定进行。3.本基金资产价值的数额应按下列基精确定：（1）任何上市的或挂牌的证券投资项目的价值应按该投资市场计价日相等投资份额的收市价计算，但下列除外：a.假如上述投资市场不止一处，则按主要投资市场的收市价计算；b.假如出于某种缘由在肯定时间内无法从上述投资市场中获得价格数据，则按前一计价日价格计算或视须要暂停估值；c.假如

34、投资项目须负担利息而上述价格资料并未包括该应计利息部分，则在对该投资项目计算时应将至计价日止的应付利息部分预先扣除。注：假如经理人循上述途径所获得的并据称是最新资料的价格与实际价格有误差，经理人不对此差错担当任何责任。（2）任何未上市债券或短期商业票据以买进成本加上自买进次日起至计价日止应收利息为准计算。（3）银行存款及类似货币性资产的价值应按其票面值加上至计价日止应收的利息为准计算。（4）任何已达成价格协议但尚未实施的须要依约交割的投资或其它财产的价值应按该投资或财产权责发生后应具有的价值来计算。（5）股权或其它未清算的投资项目按该项投资原始成本加上依预期利润值计至计价日止应能获得的利润数来

35、计算。（6）除上述投资或财产项目之外应收付的债权债务按至计价日止应收回或应付的数额进行计算。（7）按规定在本基金资产中待摊或预提的全部规费或其它支出金额，应按上月月末余额减去上月月末至计价日止应摊销部分或加上至计价日止应预提部分后，余额计入本基金资产总额来计算。4.本基金资产按上述方法估值后，假如资产价值大于帐面值，增值部分作为重估盈余入帐；如小于帐面值，则从重估盈余中扣除。5.将按上述方式所计算出的本基金资产总额减去本基金负债总额后的余额，即为本基金在该估值日的资产净值。将上述资产净值除以本基金已发行的单位总额后的得数，即为每一基金单位资产净值。6.经理人可以在经信托人同意后，将上述投资项目

36、或其它财产的计值方式作适当调整，或采纳其它计值方式，以能真实反映资产的实际价值。7.本基金的单位资产净值每月在深圳特区报或深圳商报上公布一次。第七条本基金的费用1.首次发行费，包括发起费用、佣金、承销费、宣扬广告费和文件资料印制和派发费等，其费率按基金单位发售价格的3计算，由认购人在认购基金单位时一并支付。2.基金经理年费，其费率为本基金年资产帐面净值的1.2，逐日累计，并在每月10日前由信托人从本基金资产中干脆支付给经理人。3.基金信托年费，其费率为年资产帐面净值的0.3，逐日累计，每月10日前由基金信托人从本基金资产中干脆提取。4.基金受益人名册登记费、受益凭证托管费、上市交易费和安排基金

37、收益所发生的费用，由信托人依据本契约或有关规定的标准从信托资产中按时支付给经理人登记人或证券商或证券交易所。5.公告或通知本基金有关事项及编制年报、季报等文件的费用及律师费、核数师费、公证费等应付费用，由信托人依据经理人的指定或有关合同并核实后从本基金资产中支付。6.基金在进行投资和管理运作中，向外借款或办理财产保险中所发生的一切费用或利息支出，由信托人依据有关合同从本基金资产中支付。7.本基金投资经营中或获得的收益中应缴纳的各种税费及地方性规费等，由信托人从本基金资产中支付。8.除上述项目之外的临时性必需开支或法规或当地政府规定的缴费，由信托人认可后按实际发生额从本基金资产中支付；9.经理人

38、或信托人在将本基金资金进行投资和管理活动中所发生的必需开支由信托人从本基金资产中支出，但经理人和信托人本身的日常行政管理开支不得由本基金担当。第八条会计和审计报告1.本基金单独立帐，独立核算，自负盈亏。2.本基金会计制度按深圳经济特区会计准则执行；特区会计准则未作规定的，参照国际惯例执行。3.经理人在每季终了后的一个月内，须向信托人提交本季度信托报告，信托人在每半年终了后的一个半月内，应公开本基金的中期财务报告，在每会计年度终了后的三个月内，向受益人大会提交经核数师公允审计过的年度财务报告。4.本基金的投资和管理活动中的会计帐簿以及资产保管会计帐簿均由信托人建立和保管；经理人负责建立和保管本基

39、金的一切投资或管理活动事项记录。经理人与信托人均应为对方查看和复制所建帐簿或记录资料供应便利条件。5.上述一切会计凭证或帐簿或投资管理记录资料的保存年限为本基金清盘终结后满五年。6.本基金的核数师应为在中国大陆或香港注册的专业会计机构及其专业人士，且必需独立于信托人、经理人或关连人。第九条收益安排1.本基金在每一个会计结算日止所实现的该会计年度收益总额是指该会计年度内本基金投资经营中所获得的任何股息、红利、利息、利润和或其它种类的收入（包括已应收回的债权）的总收入部分，扣除当年应支出的全部投资经营成本和应纳税额、地方性规费等款项后的余额部分。2.本基金的上述每年收益总额扣除按规定或可由经理人提

40、取的业绩奖金部分后的余额，为该会计年度的可安排收益总额。3.上述当年的可安排收益总额和安排方式由信托人确定并经受益人大会通过后，按本基金单位的总数额计算出每一基金单位可安排收益数，并依照收益安排日在册的受益人名单由经理人或登记人以现金形式干脆划拨入每一受益人在受益人名册上登录的银行户头内，或以送红利单位的形式打印出受益凭证发交给受益人。通常状况下，本基金每年的收益安排均采纳派送红利单位的形式。4.本基金每年安排收益一次，通常于每个会计的年度终了后的三个月内进行，一般不进行中期安排；假如该会计年度的收益总额低于本基金年初资产净值5的比例或无收益，则该年不进行收益安排。5.上述每年收益存放在待安排

41、收益帐户中可计取的利息收入，应转入下一会计年度的可安排收益数额内，但在该年收益安排日后的安排过程中均不再计提利息。6.假如因受益人自身缘由造成信托人或经理人或登记人无法在肯定期限内（一般为本基金清盘前达到五年或到本基金清盘起先日止）将应安排给该受益人的收益刚好派发出去，则该受益人被视为已自行放弃上述收益的受益权，且在上述期限后无权再向信托人或经理人索偿在上述状况下，上述无法公配出的收益应构成基金资产的一部分。第十条受益人大会及决议1.受益人大会每年至少召开一次，通常在该会计年度终了后的二个月内召开，或者是依据代表本基金单位份额总数10或以上的受益人书面建议后临时召开。2.持有或代表本基金单位肯

42、定份额（视发行状况而定）的受益人有权出席大会，不足上述份额的受益人可以书面托付其它有权出席人发表有关看法或代行表决权，经理人和信托人的董事和获授权的高级职员均可出席大会。3.大会召开的时间、地点、出席人资格和会议议题经信托人确定后，应至少提前二十天以在深圳特区报或深圳商报上刊登公告和寄发信函的方式通知受益人。任何受益人无论出于何缘由末见到或收到上述通知，均不影响该次大会决议对其产生的约束力。4.大会须有持有或代表本基金单位发行总份额30或以上的受益人或其托付人出席方可正式召开并可探讨和表决一般决议；如需探讨和表决特殊决议，则出席人所代表的本基金单位份额应达到发行总额的50或以上。5.假如通知的

43、开会时间已过非常钟而签到的出席人所代表的基金单位份额达不到上款的要求，则大会必需顺延15日后召开，时间和地点由大会主席或信托人确定后仍按上述方式通知受益人。凡属延期召开的大会对出席人所持有或代表的基金单位份额不作任何要求，且可探讨和表决全部原定的议案。6.大会主席由信托人事先书面指定；假如信托人未指定或已指定的大会主席迟到15分钟以上，则由出席人当场推举出一位出席人担当大会主席。7.除非大会主席依据表决须要或依据代表本基金发行单位总份额10或以上的出席人的提议而确定采纳每一基金单位一票的表决方式，大会表决决议一般以每一出席人一票的表决方式进行。8.一般决议的通过或推翻须有上述出席人表决权总额5

44、0或以上赞同或反对方为有效，特殊决议的通过或推翻有上述出席人表决权总份额75或以上赞同或反对方为有效。大会通过的任何决议对全体受益人（包括未出席大会的受益人）、经理人和信托人均有约束力。9.大会的会议纪要应具体记录大会召开的时间、地点、出席人名单、议题和大会探讨和通过或推翻的决议，并由大会主席签名。上述会议纪要正本交信托人保存，副本交经理人留存。10.下列事项须经大会作为特殊决议进行探讨和表决：（1）对本基金章程进行修改或增补；（2）对本契约进行修改或增补；（3）已终结会计年度的收益安排方案；（4）本基金存续期的延长或转变为开放式基金的提案；（5）本基金期满清盘或提前清盘事项；（6）经理人或信托人的辞职或撤换；（7）其它有关本基金的重大事项。上述所通过的特殊决议必要时须经主管机关核准。第十一条本基金的结业和清盘1.本基金在封闭期届满未获延长时或延长封闭期届满时，或受益人大会确定不转变为另一名下的投资基金时，或在开放式运作期间受益人大会确定终止本基金时，经主管机关批准，